科学研究成果(论文)的表现与评价

科学研究成果〔论文〕的

表现与评价段志光教授山西医科大学一、论文水平的评价一篇论文被同行引用的情况，往往代表该论文的创造性或前沿性，因而广泛地受到学术界的重视，被广阔科学家接受。用引文作为一个衡量指标，是一个重要评价标准，但不是唯一评价指标。

国际六大著名检索系统：1、美国SCI〔ScienceCitationIndex，科学引文索引〕2、美国EI〔EngineeringIndex，工程索引〕3、美国CA(ChemicalAbstracts，化学文摘)4、英国SA(ScienceAbstracts，科学文摘)5、日本CBST(CurrentBulletinonScienceTechnology,科学技术文献速报)6、俄罗斯AJ(AbstractJournals，文摘杂志)〔一〕SCI1、SCI以及与之相关的几个概念〔1〕SCI的含义SCI，即ScienceCitationIndex〔科学引文索引〕的缩写。系美国费城科学信息研究所，(InstituteforScientificInformation,简称ISI://isinet)利用科学计量学方法对科技刊物和论文进行评价的一种方法或工具。1957年，美国情报学家加菲尔德〔EugeneGarfield〕提出，并主持建立。〔2〕影响因子〔ImpactFactor缩写为IF〕影响因子是对一篇文献或文献集合获得客观响应、反映其重要性的宏观度量，1972年由加菲尔德提出。其计算公式为：影响因子=

可以表述为：某刊物两年中论文被引用数与可以被引用的论文数之比。实质是：某刊物论文的平均被引率。某年引用某刊前两年论文的总次数某刊前两年发表的论文总数可用影响因子大小将SCI分为4个等级区：第一等级区：各学科影响因子前5%的期刊；第二等级区：第三等级区：按影响因子之和平均划分第四等级区：高级影响因子区：第一、二等级区低级影响因子区：第三、四等级区不同学科、专业、类型的刊物，应分别比较影响因子。〔3〕高影响力论文〔high-impactpapers〕论文水平的评价，除所发刊物影响因子大小外，也可用高影响力论文衡量。统计方法为：ISI从某一研究领域的学术刊物5年来所发论文中筛选出每年300篇引用最多的论文，按发文个人、发文单位、发文国家进行统计分类，再按总引用数和单篇论文的平均引用数排序，得出进入高影响力论文序列的研究个人、单位和国家。〔4〕SCI论文的署名归属国际文献计量学研究的通行做法是，论文的归属按第一作者所在的地区和单位确定。SCI第一作者单位的标识按通讯地址标示。因此会出现作者实际单位与SCI标准单位不符。2、SCI的意义〔1〕当代世界最为重要的大型数据库，名列国际六大著名检索系统之首；〔2〕是一部重要的检索工具书；〔3〕是一项科研成果评价的重要依据；〔4〕目前国际上最具权威性的根底研究〔含应用根底研究〕成果评价体系。3、SCI的理念按论文被引用次数评价成果，即除了和其它检索系统一样，收录文献的作者、题目、源期刊、摘要、关键词等以外，还将论文的参考文献收录起来，从而把一篇论文和其它论文之间有意义的联系勾划出来，也就是把发表论文的两位作者或两个作者群体之间的学术联系显示出来。4、SCI的源期刊自然科学按5个系列收录：〔1〕LifeScience〔LS〕；〔2〕ClinicalMedicine〔CM〕；〔3〕Agriculture,Biology&EnvironmentalSciences〔ABES〕;〔4〕Physical，ChemicalandEarthSciences〔PCES〕；〔5〕Engineering,Computing&Technology〔ECT〕；这5个系列统称为现刊题录数据库〔CurrentContents,简称为CC〕，分系列各出5个版本。〔1〕SCI-E〔SCI-Expanded〕，属外圈〔产品代码D〕，是SCI的扩展库，以CC为根底，现约6000余种期刊。〔2〕SCI，属内圈〔产品代码K〕，是SCI的核心库，从SCI-E中选出，现约3700余种期刊。内圈与外圈都是精选的，虽然同等重要，但实际上是两个档次，只有先进入外圈，才能进入内圈；二者区别在于：影响因子、地区因素、学科平衡等。5、SCI源期刊的选刊规那么与条件〔1〕选刊规那么SCI选刊是按Garfield的浓缩理论进行的。他引用了著名的“80/20规那么〞，认为精选20%有代表性的刊物，可以有80%的有用信息量。他认为只要选刊正确，可以做到以局部代全体。〔2〕选刊条件①刊物水准刊物是否能按时出版，摘要、题目、引文等是否符合出版界的规定，发表的稿件是否经过评审，编委、出版社和主办单位的声望也反映刊物的质量。②引文记录ISI的资料库，包括自然科学、社会科学与人文科学，1945~1990年就搜集了几千种期刊中的18000000源论文和217000000引文，这些引文可以作为评价刊物的定量指标。但对新刊的选择，往往取决于定性的考虑。⑤专家评议选刊也依靠专家们的主观判断，这些专家包括订户、编者、出版者和ISI的几个编辑参谋委员会和专家。除了上述条件以外，还要考虑学科的分布、国际化程度、及时发表最新进展的程度等。ISI每年都对它所收录的期刊发表一个《科学期刊引用报告》〔JournalCitationReports,简写为JCR),刊登期刊的影响因子(impactfactor,简写为IF)。6、SCI的版本〔1〕SCIprint印刷版。1961年创刊至今，双月刊，现有3700余种期刊，全为内圈；〔2〕SCI-CDE光盘版。季度更新，现有3700余种期刊，全为内圈；〔3〕SCI-CDEwithAbstracts，带有摘要的光盘版。逐月更新，现有3700余种期刊，全为内圈；〔4〕MagneticTape磁带数据库。每周更新。现有6000余种期刊，外圈；〔5〕SCISearchOnline联机数据库。每周更新。现有6000余种期刊，外圈；〔6〕ThewebofScienceSCI的网络版。每周更新。现有6000余种期刊，外圈。7、SCI数据库的分类〔1〕引文索引数据库〔CitationIndex,简称CI〕1〕CI的内容①期刊论文的相关信息——作者姓名，论文题名、出处，英文摘要；②论文所用的参考文献。2〕CI的学术领域①科学引文索引ScienceCitationIndex〔SCI〕,3700余种期刊；②社会科学引文索SocialScienceCitationIndex(SSCI),1700余种期刊；③艺术与人文引文索引Art&HumanitiesCitationIndex〔AHCI〕,115种期刊。④其他专业引文索引Ⅰ计算数学引文索引ComputeMathCitationIndex;Ⅱ生物化学与生物物理引文索引Biochemistry&BiophysicsCitationIndex(BB);Ⅲ生物技术引文索引BiotechnologyCitationIndex(HI);Ⅳ化学引文索引ChemistryCitationIndex(CD);Ⅴ神经科学引文索引NeuroscienceCitationIndex(MD);Ⅵ材料科学引文索引MaterialsScienceCitationIndex(MS)。〔2〕现刊题录数据库〔CurrentContents,简称CC〕现刊题录数据库共分7个组别。另外还有①科学技术会议录索引IndextoScientific&TechnicalProceedings(ISTP)；②社会及人文学会议录索引IndextoSocialSciences&HumanitiesProceedings(ISSHP)。8、SCI对稿件内容和学术水平的要求〔1〕主要收录数学、物理、化学等学术理论价值高并具有创新的论文；〔2〕国家自然科学基金资助工程、科学攻关工程、“863〞、“973〞工程等；〔3〕论文已到达国际先进水平。9、SCI的局限性〔1〕学科分布不均ISI主要报道生命科学、医学、生物、物理、化学、农业、工程技术领域的科技文献，其文献主要来源于科学期刊，也包括少量的专著、会议论文、书评。我国的SCI源期刊中，化学、物理最多，生物医学和材料科学其次，其它学科很少。〔2〕国家分布不均ISI收录44个国家和地区的期刊，与各国论文总数在世界排序不一致。语言成为ISI筛选我国期刊的主要障碍。我国被SCI收录论文中的汉语入选的仅占极少数，1998年为1.39%。〔3〕刊物筛选的缺陷ISI筛选期刊的标准，主要考虑语言、学科的分布，而非期刊的学术价值。如我国的《科学学报》未被收录，美国的数学通俗读物《数学月报》反被收录。

〔4〕影响因子的缺陷影响因子有其先天缺乏，引用包括正引用与反引用，自引与他引；引用与学科的研究者多少有关；可能影响科技考核奖励的科学性；可能影响非英文学术期刊质量的提高。〔二〕我国使用SCI的情况1、概况自20世纪90年代以来，对根底研究应该如何评价已引起我国科学界和科技管理部门愈来愈多的关注和重视。我国科技部1989年开始对科技论文产出数量进行统计，但没同时开展论文质量评价功能。20世纪80年代末，南京大学率先引入SCI作为评价标准。但是，直到今天，我国仍然没有建立起公正有效的绩效评价体系。

2、使用SCI引发的争议〔1〕论文数量与质量的关系大多数单位依据SCI收录论文数量进行绩效评价，呈现出日益流行、不断强化的趋势。当前越来越多的人认为，SCI作为唯一标准会导致功利性走向。

〔2〕SCI的定位与功能SCI的定位是文献检索数据效劳库。SCI的功能是了解论文的关系与影响，使评估变得容易和简单，但从本质上说，它不具备论文质量评价功能。国内对SCI的批评多集中在这个问题上，著名的中科院37位院士联名写的文章《正确评价根底成果》强调：“ISI所出的当前文献索引只是收集了一个时期内在全世界范围内所正式发表的全部书刊的内容；被当前文献索引收录，只是说明某书某刊已经发表，并不涉及对该刊或该书所刊登论文的评价问题〞。

〔3〕SCI的使用SCI是国际上评定科研成果的一种方法。关于SCI的争论涉及到中国科学界的一些本质性问题及中国研究系统能否健康成长，从总体上看，SCI可以作为成果评价的参考指标之一，但不宜作为唯一指标，更不宜滥用。

〔4〕SCI的影响①开始影响我国科技期刊的开展方向。②引起的利用科学计量学评价科学研究的风气，在引导科研人员和学术研究融入国际学术研究前沿领域中起了积极的作用，但已对科学评价带来负面影响。3、使用SCI引发的建议〔1〕可以作为科研成果评价的指标之一；〔2〕作为对一个单位或个人科研水平评价的标准，比较实用，但不完善；不宜作为单位科研整体实力和水平的排序标准；〔3〕可以制定SCI论文奖励基数，按期刊影响因子加权奖励；〔4〕作为评价或奖励指标时，同时考虑其他学科的特别性；〔5〕作为绩效评价指标时，应充分考虑论文的质量。最好与本领域的“TopJournals〞上发表论文结合评价。〔6〕注意鼓励优秀论文在国内期刊发表。〔三〕EI1884年由美国工程信息公司〔EngineeringInformationInc.〕创办。是一个主要收录工程技术期刊文献和会议文献的大型检索系统。

1、EI的档次〔1〕EI收录论文的档次①EICompendex标引文摘。它收录论文的题录、摘要、主题词和分类号，进行深加工，有没有主题词和分类号是判断论文是否被EI正式收录的唯一标志。②EIPageOne题录。不列入文摘，没有主题词和分类号，不进行深加工。有的Page也带有摘要，但未进行深加工，没有主题词和分类号。所以带有文摘不一定算做正式进入EI。〔2〕EI收录期的档次①扩充期刊，约2800种。它只收录题录〔EIPageOne〕。②选做期刊，约1600种；其论文只选择收录，作为EICompendex。③核心期刊，约有1000种；每期所有论文均被收录。

2、EI对稿件内容的要求不收录数理化、生物学、医药、农林等学术理论论文。二、论文水平的表现国际惯例：一项科技成果，可以写成简讯和全文分别发表在不同杂志上而不算重复投稿。〔一〕国际检索系统对论文〔英文〕格式的要求1、论文题名题名应简明、确切，不要太长、太笼统。英文题名可以省去定冠词和不定冠词如the、a、an等。题名内不应列入非公用的符号、代号，以及数学公式、化学结构式等。2、作者姓名的汉语拼音应按GB/T16159—1996《汉语拼音正词法根本规那么》拼写。作者姓氏在前，全大写。名字在后，首字母大写；双名连写中间加半字线。注意：不要将姓氏写在名字后；也不要将名字缩写；如果多位作者，姓名之间用逗号隔开。

3、工作单位工作单位要标准、统一、稳定，英文译名结尾处应加“China〞。如：华南理工大学化学工程研究所，广东广州510640(InstituteofChemicalEngineering,SouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou510640,China〕4、多作者、多工作单位，应写成LIZhi-gang1,CHENXiang-dong1,WANGPing2,ZHANGYU-shou3(1.StateKeyLab.OfStruct.Anal.OfInd.Equip.,DalianUniv.ofTechnol.,Dalian116024,China;2.Inst.ofEng.Mech.OfStateEarthq.Bureau,Harbin150080,China;3.Inst.ofEarthq.ofGuangdongprov.,Guangzhou510070,China)5、英文摘要国际重要检索系统通常采用英语。它们在收录一篇论文摘要时，主要是看英文摘要。所以英文摘要编写的质量是非常关键的，它包括：摘要内容、格式、语句的时态和用词的准确性。〔1〕摘要的内容：对于报道性文摘，应当列出研究课题“目的、方法、结果、结论〞四个要素。〔2〕摘要的长度：100~150个词，不应出现公式、图表、参考文献的序号：第一句不应与题名重复。用过去时态表达作者工作，用现在时态表达作者结论；尽量用主动语态代替被动语态。6、参考文献参考文献要精选，应标准。〔1〕引用文献中书刊的层次、数量、出版年份要仔细挑选核实，因为它可反映论文的学术水平和创新程度。如果引用文献局部是教科书，SCI、EI是不收录的。〔2〕参考文献的编写，应遵循GB7714-87《文后参考文献著录规那么》和《中国学术期刊〔光盘版〕检索与评价数据标准》，将参考文献编写好。〔3〕SCI、EI要求把文后参考文献全部译成英文。7、加注论文来源凡国家自然科学基金资助工程、科技攻关工程、“863〞、“973〞工程等重要论文，不要忘记在篇首页地脚注明标准的工程名称，并在括号内写出批准号，以证明论文价值。因为这类论文，其工程都是经过国家有关部门严格论证后批准的课题，受到国内外检索系统的重视。〔二〕SCI等收录期刊的投稿途径论文被SCI收录，学术水平是根底，编排格式是条件，投稿途径是关键。①如何通过JCR选择适宜的SCI源期刊是发表高质量SCI论文的关键。一般宜先向国内已经被SCI列入刊源表的期刊投稿。

②如果您的论文曾经被SCI收录过，应多向这些杂志投稿。③投向国际期刊比中文期刊容易进入SCI，但其学术水平不一定都比中国期刊高。中国期刊进入SCI的数量有限，此类期刊上发表的文章，被收录的难度较大；应把局部稿件〔英文〕向国际分流，英、美期刊发表的可能性相对较大。

④SCI收录国际会议论文集。应积极主动参加国际学术会议；如果您出国参加国际会议时机少或经费困难，应参加在国内或者校内举办的国际会议，并积极投稿。SCI对这种国际会议论文集是很有兴趣的。〔二〕关于提高论文在SCI收录期刊上命中率的影响因素分析原创性研究通常是指对新的观测和实验事实的描述，首次提出的概念和模型，首次建立的方程，以及对已有的重大观测〔实验〕事实的新的概括和新的规律的提炼等。所谓影响力通常以论文被引用的频率来衡量。引用频率已被科学界公认为迄今为止衡量一项研究价值的最为客观和公正的方法。

2、课题的选择〔1〕课题的选择应与国际接轨。要想在国际核心期刊上发表文献，就必须了解国际上有关研究的动态，选择与国际学术研究合拍的课题。〔2〕要注意课题的可开展性。课题的可开展性对高水平论文的持续产出有极大的作用。〔3〕借助一些工具选题。①查阅有关领域的检索工具；②了解SCI收录的有关期刊所反映的科技动态；③可利用ISI提供的一组很有特色的帮助选题的工具；④利用国内外的网上数据库。

3、论文的撰写〔1〕注意用英文撰写论文。〔2〕撰写能比较全面深入反映研究要点的英文文摘，特别是要说明自己的独创局部。〔3〕清楚地标注出引用局部，完整地给出参考文献。4、投刊的选择〔1〕注意选用SCI收录的期刊。〔2〕注意利用SCI收录期刊的影响引子来选择适当的期刊。〔3〕利用学科带头人的影响或国际学术交流的条件，物色最了解中国学术研究、信任中国学者的那局