第五讲 美国政治制度及运作

第五讲

美国政治制度及运作一、美国政治制度的确立和发展

（一）美国宪法与美国政治制度的缘起（二）美国政治的基本原则（三）美国政治制度的演进和历史沿革（四）当代美国政治制度的基本特征

（一）美国宪法与美国政治制度的缘起

美国不是现代民主制度的发源地，但却是最早将欧洲启蒙学者提出的“天赋人权”、“社会契约”、“三权分立”、“人民主权”等政治理念付诸实践的国家之一。分析美国的政治传统和政治制度的缘起，需要特别注意美国作为一个移民国家的结构性特征。

THEMAYFLOWERCOMPACT（1620）

InthenameofGod,Amen.

Wewhosenamesareunderwritten,theloyalsubjectsofourdreadsovereignLord,KingJames,bythegraceofGod,ofGreatBritain,FranceandIrelandking,defenderofthefaith,etc.,havingundertaken,forthegloryofGod,andadvancementoftheChristianfaith,andhonorofourkingandcountry,avoyagetoplantthefirstcolonyintheNorthernpartsofVirginia,dobythesepresentssolemnlyandmutuallyinthepresenceofGod,andoneofanother,covenantandcombineourselvestogetherintoacivilbodypolitic,forourbetterorderingandpreservationandfurtheranceoftheendsaforesaid;andbyvirtuehereoftoenact,constitute,andframesuchjustandequallaws,ordinances,acts,constitutions,andoffices,fromtimetotime,asshallbethoughtmostmeetandconvenientforthegeneralgoodofthecolony,untowhichwepromiseallduesubmissionandobedience.

《五月花号公约》（1620）中译全文

以上帝的名义，阿门。我们这些签署人是蒙上帝保佑的大不列颠、法兰西和爱尔兰的国王——信仰和教会的捍卫者詹姆斯国王陛下的忠顺臣民。为了上帝的荣耀，为了增强基督教信仰，为了提高我们国王和国家的荣誉，我们漂洋过海，在维吉尼亚北部开发第一个殖民地。我们在上帝面前共同立誓签约，自愿结为一民众自治团体。为了使上述目的能得到更好地实施、维护和发展，将来不时依此而制定颁布的被认为是对这个殖民地全体人民都最适合、最方便的法律、法规、条令、宪章和公职，我们都保证遵守和服从。在船上签署《五月花号公约》

独立前的北美13个殖民地的政治体制按照最高权力的来源大致可分为三种类型：特许殖民地（自治殖民地）。由英国国王直接向当地居民颁发特许状而形成。业主殖民地。英王通过特许状将殖民地赐予其宠臣和大贵族。直辖殖民地（皇家殖民地）。这类殖民地的总督由英王任命，根据英王的命令进行统治。

美国政治体制的初步构建1775年4月，独立战争第一枪在来克星顿打响。1776年1月，托马斯·潘恩发表《常识》，阐释了北美人民对专制的痛恨和对民主、自由和人权的渴望，提出民主共和国设想。1776年7月4日，在北美13个殖民地代表参加的第二届大陆会议上，通过了由托马斯·杰弗逊起草的《独立宣言》。

1777年11月17日，北美13个殖民地的代表通过了《邦联条例》，建立邦联制国家——“美利坚合众国”。1787年5月14日

-9月17日，邦联国会在费城主持召开各州代表会议，最后通过《美利坚合众国宪法》。

我们认为下面这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利，为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。当任何形式的政府对这些目标具破坏作用时，人民便有权利改变或废除它，以建立一个新的政府。……当追逐同一目标的一连串滥用职权和强取豪夺发生，证明政府企图把人民置于专制统治之下时，那么人民就有权利，也有义务推翻这个政府，并为未来的安全建立新的保障——这就是这些殖民地过去逆来顺受的情况，也是它们现在不得不改变以前政府制度的原因。

——《独立宣言》

我们，在大陆会议上集会的美利坚合众国代表，以各殖民地善良人民的名义，并经他们授权，向全世界最崇高的正义呼吁，说明我们的严正意向，同时郑重宣布：这些联合一致的殖民地从此是自由和独立的国家，并且按其权利也必须是自由和独立的国家；它们取消一切对英国王室效忠的义务，它们和大不列颠国家之间的一切政治关系从此全部断绝，而且必须断绝；作为自由独立的国家，它们完全有权宣战、缔和、结盟、通商和采取独立国家有权采取的一切行动。

——《独立宣言》

《邦联条例》规定：“各州保其主权、自由和独立，以及其他一切非由本邦联条例所明文规定授予合众国的权力、司法权和权利”。邦联中央的权力：宣战与媾和权；派遣驻外使节权；缔结条约权；货币权；军事权；解决州际争端权；邮政权；度量衡权；有限司法权等。其中外交、财政、军事等方面的权力必须得到至少9个州的授权；修改邦联条例需要得到所有13个州的共同批准。在邦联制度下，国会既是最高立法机构，也是最高行政机构，由各州派2-7名代表组成，但每州在国会中仅有一票表决权。行政事务由国会在需要时设立一些委员会和行政官员来处理相应的行政事务，这些委员会由每州各出一名代表组成，国会休会期间由其代行国会的行政权力。

1787年5月14日，邦联国会在费城主持召开各州代表会议。除罗德岛州外的12个州派代表出席，最初的议题是讨论修改《邦联条例》。后弗吉尼亚州提出建立联邦的方案，主张建立一个超越州权之上的联邦，中央政府拥有立法、行政和司法等方面的最高权力。此建议引起各州代表关注，会议遂演变成制宪会议。在制宪和建立共和国问题上各州代表一件渐趋一致，但在共和国的性质、中央政府的权力、主权的归属等重大问题上，联邦派与反联邦派、大州与小州、北方与南方以及各利益集团的代表之间存在着巨大的矛盾和分歧。经过3个半月的激烈辩论、斗争和妥协，1787年9月17日会议最终通过了《美利坚合众国宪法》草案。1788年6月21日，宪法获得了必须的9个州批准而宣告生效。罗德岛州于1790年5月29日最后批准宪法。美利坚合众国宪法由7项条款组成

序言宣布成立联邦的基本宗旨“树立正义，保障国内的安宁，建立共同的国防，增进全民福利和确保我们自己及我们后代能安享自由带来的幸福”第一条规定国会的立法权和两院制，众议员的条件限制和人数分配，参议院的权力和参议员资格，国会的议事程序和权力等；第二条规定总统制和总统的行政权；第三条规定法院的司法权；第四条规定州权；第五条规定宪法的修正问题；第六条规定合众国政府对邦联政府的债务继承、联邦法律高于州宪和州法、政教分离原则等；第七条规定宪法生效必须得到9个州制宪大会的批准。

与《独立宣言》相比，合众国宪法在进步精神上有明显的退步。一是独立宣言中明确宣布的天赋人权、人民主权精神在宪法制定过程中消失殆尽。

二是对奴隶制的承认。

人民的呼声向来就被说成是上帝的呼声，然而，尽管人家引用而且信奉这一格言，事实上这并不是真理，人民总是扰嚷不安的，他们很少判断或正确作出决定。——汉密尔顿（二）美国政治的基本原则

天赋人权原则人民主权原则三权分立和权力制衡原则代议制政府原则法治原则联邦制原则权力有限的政府原则司法审查原则等

（三）美国政治制度的演进和历史沿革

通过修改宪法对美国政治制度进行适应性调整的主要方式制定宪法修正案。通过最高法院的司法审查权对宪法规范和有关精神重新做出解释。创立宪法惯例。

如果两院议员中各有三分之二的绝对多数认为有必要对宪法的某一规定进行修改或增加新内容时，国会可以提出修正案并提交各州予以批准如果现有的各州中有三分之二的州议会提出增加宪法修正案的请求，国会也应该召开修宪大会加以讨论通过

对于以上两种方式下提出的修正案，如果得到3／4的州议会或3／4的州修宪大会批准，就成为宪法的一部分而发生效力。迄今，获得通过而生效的修正案有27条（均由国会两院提出）。

制定宪法修正案的主要方式

1803年，在“马伯里诉麦迪逊案”中，最高法院首席大法官马歇尔在裁决书中指出，“解释法律属于司法部门的职权范围和任务。对某些特定案件应用这一规定者，必须对该规定详加阐述，并予以解释”。这一裁决实际宣布最高法院有权判决国会、总统、行政机构颁布的法律、法规、行政命令以及州宪法和州法律是否违反联邦宪法。以此为起点，最高法院真正确立了在三权分立体制中与总统和国会并列的制衡地位。

迄今，最高法院裁决过120余件法律违反宪法。今天美国政治中许多重要的规范和原则，如预选的合法性、各州选区的划分、国会对州际商务的管辖权和设立银行的权力等等，都是经最高法院的司法解释而确立起来的。宪法惯例一般指由总统、国会和政党在长期的政治实践中逐渐形成的习惯性制度和习惯法。宪法惯例可分为三种类型：第一类是宪法及其修正案中没有规定的。（政党制度、

内阁制、国会中委员会的设立、

总统与外国政府签订行政协定的权力……）第二类是宪法中原有的某一制度由于新的制度的确立而名存实亡。第三类是指那些即使在形式上也是与宪法规定相违背和对立的。（宪法第一条规定只有国会才有宣战权，但二战以来，总统未经国会同意即下令对外国进行战争的事例已不胜枚举……）

第一阶段：独立初期至南北战争1791年12月15日，《权利法案》通过。

第二阶段：南北战争前后内战对于美国政治制度演进的意义：废除奴隶制；维护美国的统一和联邦制度的生存；重新界定联邦与州之间的关系；退出联邦的原则和权力遭到彻底否定；联邦和总统的权力空前扩大

第三阶段：进步主义运动时期

（19世纪末20世纪初）联邦政府方面：总统和行政部门日益成为国会立法的指引者立法和联邦国会方面：1913年，国会通过宪法第十七条修正案，规定将参议员由州议会推举的方式改为由选民直接选举最高法院方面：对总统权力的扩大给予了强有力的支持州权方面：在被动接受联邦权力扩大的同时，各州内部的政治体制和结构也进行了相应的调整美国政治制度的历史发展：

《权利法案》以列举权利的形式规定了应受宪法保障的各项基本权利，其中主要包括：宗教信仰、言论和出版自由；人民拥有和平集会及向政府要求伸冤的权利；人民持有和携带武器的权利；民房不受兵士占住权；人身、住所、文件及财物不受无理之搜索和拘捕权；非经大陪审团提起公诉，人民不受判处死罪或会因重罪而被剥夺部分公权之审判；人民不得为同一罪行而两次被置于危及生命或肢体之处境；不得被强迫在任何刑事案件中自证其罪；不得不经过适当法律程序而被剥夺生命、自由或财产；人民的私有产业非经合理赔偿不得被征为公用；刑事案件的被告人拥有公正公开知悉被控罪名和理由权、对质权、聘请律师辩护权；不得要求过重的保释金，不得课以过高的罚款，不得施予残酷的、逾常的刑罚。权利法案的第九条和第十条修正案规定两条基本的原则:“宪法中列举的某些权利，不得被解释为否认或轻视人民所拥有的其他权利。”“举凡宪法未授予合众国政府行使，而又不禁止各州行使的各种权力，均保留给各州政府或人民行使之。”第四阶段：新政时期

1933年，富兰克林·罗斯福就任美国总统后，为尽快摆脱经济和社会危机，着手对美国政治