第三章 公司法

第三章

公司法第一节公司法概述

一、公司的概念指依法设立，以营利为目的、股东以其出资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担责任的具有法人资格的经济组织。二、公司的沿革由合伙

无限公司

两合公司

股份有限公司

股份两合公司

有限公司公司法三、特征1、营利性2、法人性3、法定性4、以章程为存在和活动的依据公司法*

法人：依法具有民事权利能力和民事行为能力并独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织。1、依法成立2、有必要的财产和经费，以其全部财产独立承担民事责任3、有自己的名称、组织机构和场所4、满足法律规定的其他条件公司法*

1、营利法人：以取得利润并分配给其股东等出资人为目的成立的法人,为营利法人，包括有限责任公司、股份有限公司和其他企业法人等。

2、非营利法人：为公益目的或者其他非营利目的成立,不向其出资人或者设立人分配所取得利润的法人,为非营利法人，非营利法人包括事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等。

3、特别法人：机关法人、农村集体经济组织法人、合作经济组织法人、基层群众性自治组织法人为特别法人。四、公司制度的优势与缺陷❒优势1、减少投资者的风险2、有利于社会资本的集中3、经营管理科学化❒缺陷

1、组建困难，组织成本较高

2、政府限制较多

3、保密性差

4、税负较重公司法*五、公司的分类1、依据股东责任2、依据管辖系统无限公司

有限责任公司：出资额、全部资产

两合公司

股份两合公司

股份有限公司：股份

、全部资产总公司分公司

*3、依据公司的控制关系4、依据公司的国籍5、依据转让方式母公司

子公司

本国公司

外国公司

开放性公司封闭性公司公司法*6、依据信用标准7、按公司资本构成来源属性资合公司

人合兼资合公司人合公司私营公司国有公司合营公司公司法*

子公司分公司性质不同子公司是独立的法人分公司则不具备企业法人资格财产独立的财产没有独立的财产责任承担不同子公司独立承担责任分公司的民事责任由总公司承担执照企业法人营业执照营业执照相同点独立的进行民事活动六、公司法（一）概念：公司法是有关公司的组织与行为的法律规范的总称。（二）渊源1、制定独立的公司法典：如英国、中国2、在民法典中做出规定：如瑞士、意大利3、在商法典中做出系统性规定：法、德、日4、地方性公司立法：美国公司法*（三）公司法的特征1、公司法是一种商业组织法；2、公司法是一种商业行为法，规范公司的商业行为和商业活动；3、公司法的主体内容由成文法构成；4、公司法的规范主要是强制性规范，公司的设立人和公司都必须遵守。公司法*

四、各国公司立法

1、各国的立法概况

2、我国公司立法

1993年12月29日通过、1994年7月1日实施的《中华人民共和国公司法》,2013年12月28日发布第三次修正，2018年10月26日通过第四次修正并于同日起施行。公司法*第二节有限责任公司一、有限责任公司（Limitedliabilitycompany，LLC）概念和特征指依照法律规定由50个以下的股东所组成，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

最早的立法为1892年德国《有限责任公司法》公司法*

张某出资20万元，甲公司出资50万元共同组成了一家A贸易有限责任公司。2006年3月6日，A贸易有限责任公司与B纺织厂签订了一份服装购销合同，B纺织厂如约履行了自己的义务。可是A贸易有限责任公司由于经营管理不善已经无力支付合同款，B纺织厂考虑到张某与甲公司是A贸易有限责任公司的股东，而且经济状况和经营状况比较好，于是将张某与甲公司作为被告向当地人民法院起诉。公司法*问题：

1、张某和甲公司与A贸易有限责任公司之间是什么关系？

2、B纺织厂能否要求张某和甲公司承担自己与A贸易有限责任公司之间的合同欠款？请说明理由。

3、法院将如何审理本案？公司法*二、有限责任公司的优势1、规模较小，资金需求量小；2、股东人数少，易于管理；3、股东承担有限责任，风险较小；4、设立程序简单，一般不需要审批；5、不必公开财务状况和经营状况，保密性较好。公司法*三、特征1、股东人数上限50人2、不能公开募集股份，发行股票3、股东出资转让严格4、封闭性5、设立程序简单6、组织设置灵活7、股东承担有限责任公司法*

四、公司设立指为创建公司而依法定程序进行的一系列法律行为的总称。（一）设立条件

1、股东人数符合规定：50个以下的股东自然人有完全行为能力，法律上不受限制，不属于公务人员，法人不包括政府机关。公司法*2、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额）股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；

（财产权转移+评估作价或股东协商一致确认）

股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

*

3、股东共同制定公司章程；

公司必备的规定公司的名称、宗旨、资本、组织机构等的对内对外事务的一个基本法律文件。是公司行为和组织的准则。4、有公司名称，有符合有限责任公司要求的组织机构；①公司种类②公司所在地③行业特点、种类④商号5、有公司住所：主要办事机构所在地公司法*提示：股东人数较少或规模较小的有限责任公司，可设1名执行董事（可兼任经理），不设立董事会；可设1－2名监事，不设立监事会。

有限责任公司股份有限公司方式发起设立发起或募集设立（发起人不得少于股份的35%）期限允许分期出资发起设立允许分期；募集设立不允许分期人数1-50人2-200人为发起人，半数以上的发起人在中国境内有住所资本全体股东认缴的出资发起设立为认购的股本；募集设立为实收股本组织应设股东会、可设董事会和监事会必须设股东大会、董事会和监事会（二）公司设立的程序1、股东履行出资义务：2、办理审批手续

❒

特定行业的公司由特定的政府机关审批并进行业务监督管理❒公司的业务范围中涉及的相关事宜应经特定机关的审查批准3、办理注册登记手续

公司法*

有限责任公司的设立程序股东制定公司章程认缴出资办理注册登记向股东签发出资证明书置备股东名册申请名称预先核准

保留6个月设立申请有关部门批准后90日内提出申请登记机关决定受理申请当场或15日内决定准予登记不予受理或批准的可以采取行政救济公司法（三）设立费用和责任

1、设立费用

❒由股东分摊或列入公司成本开支

2、设立责任：指股东因设立行为对各债权人、公司、其他股东的民事责任

❒违约责任：

股东因不按规定认缴出资的承担违约责任，该股东应当向公司足额缴纳，并包括未出资的利息。

❒出资填补责任：

股东出资的实物价值显著低于章程中价值，则负补足责任，公司成立时的其他股东承担连带责任。公司法*

❒补充赔偿责任：

公司债权人可请求未履行或者未全面履行出资义务的股东，在未出资本息范围内，对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。当未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任后，其他债权人再提出相同请求的，人民法院不再予以支持。3、连带清偿责任：公司不能设立时，对设立时的债务为全体股东的共同债务，全体债务人承担连带清偿责任。

公司法*

（单选）甲乙丙丁四家公司与杨某、张某拟共同出资设立一注册资本为400万元的有限责任公司。除杨某与张某拟以120万元货币出资外，四家公司的下列非货币财产出资中，符合公司法律制度规定的是（）A、甲公司以其商誉作价50万元出资B、乙公司以其特许经营权作价50万元出资C、丙公司以其非专利技术作价60万元出资D、丁公司以其设定了抵押担保的房屋作价120万元出资（C）

（单选题）甲乙丙共同出资设立一有限责任公司。其中，丙以房产出资30万元。公司成立后又吸收丁入股。后查明，丙作为出资的房产仅值20万元，丙现有可执行的个人财产6万元。下列处理方式中，符合公司法律制度规定的是A、丙以现有可执行财产补交差额，不足部分由丙从公司分得的利润予以补足B、丙以现有可执行财产补交差额，不足部分由甲、乙补足C、丙以现有可执行财产补交差额，不足部分由甲乙丁补足D、丙无须补交差额，甲乙丁都不承担补足出资的连带责任（B）公司法*有限责任公司股份有限公司普通决议章程约定必须经“出席会议”的股东“所持表决权过半数”通过。特殊决议①修改公司章程；②增加或者减少注册资本；③公司合并、分立、解散；④变更公司形式代表“三分之二以上”表决权“出席”会议股东所持表决权“三分之二以上”上市公司：一般④+特殊②①上市公司在一年内购买、出售重大资产；②上市公司担保金额超过公司资产总额30%.五、组织机构公司法小公司组织机构的设置（一）股东会1、公司的最高权力机构，由全体股东组成，决定公司的一切重大事务。2、股东会的职权：股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章3、股东会召开：定期会议和临时会议

公司法*（1）定期会议：由公司章程规定；（2）临时会议：在两个月内召开①代表1/10以上表决权的股东；②1/3以上的董事；③监事会或不设监事会的公司的监事。2.召开：3.决议：（1）表决权的确定：按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。召集首次由“出资最多”的股东召集和主持董事会以后董事长→副董事长→半数以上董事推举一名董事→监事会或不设监事会的监事→代表1/10以上表决权的股东通知会议召开15日以前通知全体股东，但公司章程另有规定或全体股东另有约定的除外。（2）形式：股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。（3）类型：一般决议由公司章程规定特别决议必须经“代表”“2/3以上表决权”的股东通过：①修改公司章程；②增加或者减少注册资本的决议；③公司合并、分立、解散；④变更公司形式。有限责任公司股东会

股东会是公司全体股东组成的非常设机构，是公司最高权力机关。股东会对外不代表公司，对内不执行业务，但公司的其他机构必须执行股东会的决议，对股东会负责。股东会主要职权股东会议事方式和表决程序股东会行使权力的方式公司法规定了十项主要职权公司章程还可以做出规定定期会议：一般一年一次临时会议：紧急情况下依法召开书面形式一致同意在文件上签字盖章以股权的相对多数或绝对多数表决公司法*（多选）甲乙丙三人共同出资80万元设立了纬东有限责任公司，其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2006年4月公司成立后，召开了第一次股东会会议。有关这次会议的下列情况中，符合《公司法》规定的有A、会议由甲召集和主持B、会议决定不设董事会，由甲担任执行董事，甲为公司的法定代表人C、会议决定设1名监事，由乙担任，任期3年D、会议决定了公司的经营方针和投资计划（ABCD）公司法*（单选）某有限责任公司的股东甲乙丙丁分别持有公司5%、20%、35%和40%的股权，该公司章程未对股东行使表决权及股东会议方式作出规定。下列关于该公司股东会会议召开及决议作出的表述中，符合《公司法》规定的是（）A、甲可以提议召开股东会临时会议B、只有丁可以提议召开股东会临时会议C、只要丙和丁表示同意，股东会即可作出增加公司注册资本的决议D、只要乙和丁表示同意，股东会即可作出变更公司形式的决议（C）（三）董事会1、组成公司法*人数3-13人职工代表■两个以上的国有企业或其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限公司：应当有；■其他：可以有。董事长■“可以”设副董事长；■董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。任期不得超3年，连选可连任经理可以设置经理2.会议制度：公司法*召开条件无召集董事长→副董事长→半数以上董事推举一名董事表决方式按章程规定，一人一票有限责任公司董事会

董事会是由股东会选举产生的行使公司经营管理权的执行机关，对股东会负责。董事会成员3-13人，设董事长一人，如股东人数少或公司规模小，可不设董事会，设一执行董事。董事会职权董事会决议对外代表机关执行机关决策机关常设机关公司法规定了十项主要职权公司章程还可以做出规定以会议的方式议事，由董事长主持除公司法规定会议表决实行一人一票外，可由公司章程规定公司法*有限责任公司监事会监事会议事方式和表决程序监事会主要职权公司法规定了六项主要职权公司章程还可以做出规定每年至少召开一次/必要时可召开临时会议议事方式和表决程序由公司章程规定

监事会是有限责任公司的监督机构，对公司董事和高级管理人员的经营管理行为及公司的财务进行专门监督的常设机构。监事会成员不少于三人，人数较少或规模较小的公司可设1-2名监事。监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一。公司法*六、股权转让（一）股权股权是股东基于对公司的投资而享有的利益分配权、参与决策权和管理权（二）股权转让的特征1、以协议方式进行2、不改变公司的独立人格3、须取得相关利益者许可4、须办理登记、公示手续公司法*有限责任公司的股权转让股东间转让转让给股东以外的人转让给公司因继承发生的转让不影响公司的人和性，法律无限制性规定影响公司的人和性，须经其他股东过半数同意；同等条件下其他股东有优先购买权法定情形下，请求公司按照合理的价格收购其股权

自然人股东合法继承人可以继承股东资格；但公司章程另有规定的除外

公司法*（三）我国相关制度1、转让同意表决机制：“书面通知”其他股东征求同意，经其他股东过半数同意2、视为同意

❒股东在接到书面通知之日起满30天未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，应购买该股权，不购买的，视为同意转让。公司法*3、其他股东的优先购买权

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。4、法院强制转让

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（多选题）甲乙丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙丙不同意。下列解决方案中，符合《公司法》规定的有A、由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B、由乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C、如果乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁D、如果乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁（ABD）公司法*

5、公司回购制度对股东会决议投反对票的股东可请求公司按照合理价格收购其股权。❒公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件；❒公司合并、分立、转让主要财产的；

公司法*

❒

公司章程规定的营业期限届满或章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改公司章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。公司法*七、国有独资公司（一）概念：指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。（二)特征

1、财产所有权属于国家；

2、国家授权的投资机构或部门单独投资设立；

3、属于有限公司，不同于一般的国企；

4、不同于一人公司；

公司法*

《公司法》第64条规定；国务院确定的生产特殊产品的公司或者属于特定行业的公司，应当采取国有独资公司形式。从现行政策看，“生产特殊产品的公司”主要指生产货币、法定纪念币、邮票、预防用生物制品、具有军事用途的核心产品和关键部件等产品的公司;“特定行业的公司”主要指自来水、煤气、供电、供热等城市公用事业，跨省电网、基本邮政和电信、铁路、国防工业、航天航空、核工业、石油开采、出口信用保险、广播电台、电视台、新闻出版等行业的公司。公司法*（三）特别规定1、章程：由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。2、股东会：不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项，但公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券，必须由国有资产监督管理机构决定；其中，重要的国有独资公司合并、分立、解散、申请破产的，应当由国有资产监督管理机构审核后，报本级人民政府批准。公司法*

3、

董事会：设董事会，董事每届任期不得超过三年。董事会成员中应当有公司职工代表。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。4、监事会：国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一。公司法*八、一人有限责任公司（一）概念：一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。（二）优缺点

❒一人公司的优点在于个人只对企业以投资额负责，股东的风险大大降低；

❒缺点在于双重征税❒股东有义务证明公司财产独立于自己财产公司法*

（三）一人有限责任公司的特别规定

1、一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。

2、一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。

3、一人有限责任公司章程由股东制定。公司法*

4、一人有限责任公司不设股东会。股东作出本法第三十七条第一款所列决定时，应当采用书面形式，并由股东签名后置备于公司。

5、一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。

6、一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。

公司法*

甲有限责任公司情况如下：（1）甲有限责任公司（以下简称甲公司）由A企业、B企业、C企业共同投资于2014年5月1日成立，注册资本为1000万元，其中A企业认缴的出资为600万元，B企业认缴的出资为300万元，C企业认缴的出资为100万元，根据公司章程的规定，三企业的首次出资额为各自认缴出资额的25%，其余75%的出资在2014年10月1日前缴足。公司法*（2）2014年8月，甲公司采取欺诈手段，与乙公司签订了1000万元的买卖合同，乙公司依约发货后，甲公司股东蓄意转移公司财产，以甲公司财产不足为由拒绝支付乙公司的货款；（3）2014年9月，C企业拟将自己的全部出资对外转让给D企业，C企业就其股权转让事项书面通知A、B企业征求同意，但A、B企业自接到书面通知之日起40日内未予答复。公司法*（4）2014年10月1日，甲公司股东会通过了公司分立决议，在股东会表决时投反对票的B企业请求甲公司以合理的价格收购其股权，但B企业与甲公司在60日内未能达成股权收购协议。问（1）：根据（1），指出甲公司章程规定的股东出资期限是否符合法律规定？公司法*（2）根据（2），乙公司能否要求甲公司的股东承担债务责任？（3）根据（3），C企业能否转让自己的出资？（4）根据（4）,B企业可以采取什么行动？公司法*第三节股份有限公司一、股份有限公司（Corporation）的概念由一定人数以上的股东所组成，全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。公司法*同有限公司相比股份公司特点资本股份等额化、证券化股份发行和转让的公开性和自由性经营状况公开性公司信用基础的资合性设立条件比较严格、程序比较复杂

公司法*二、特征1、具有法人资格的商事组织2、典型的资合公司3、发起人人数上为2---200人，半数以上在中国境内有住所，股东人数没有上限4、资本划分为等额股份5、在设立和运行中可以公开发行股票筹集资本6、股东承担有限责任7、设立程序复杂8、股东权益转让灵活公司法*

三、公司设立（一）设立条件1、发起人符合法定人数:2人—200人2、有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；

公司法*3、股份发行、筹办事项符合法律规定4、发起人制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过

我国目前不能采取募集方式设立5、有公司名称、建立符合股份有限公司要求的组织机构6、有公司住所公司法*股份有限责任公司的设立条件发起人符合法定人数股份发行、筹办事项符合法律规定制订公司章程，创立大会通过（募集方式）有公司名称，建立符合要求的组织机构有公司住所发起设立募集设立设立方式有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额*（二）、设立方式1、发起设立：发起人认购公司应发行的全部股份，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。2、募集设立：发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开集或者向特定对象募集

注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额，发起人认购不少于35%。

公司法*（三）发起人1、概念：为设立公司而依照法定条件和程序进行筹办事务并享有法定权利和承担法定义务的人，包括企业法人和个人。

2人—200人，过半数在中国境内有住所。自然人应具有完全行为能力，不具有公务员身份，法人为非国家机关法人。公司法

3、发起人的权利义务（1）努力筹办公司成立事务（2）按照章程规定认购股份缴纳股款

（3）出资填补义务:公司成立后，发起人不按章程规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人承担连带责任。

公司法（4）返还股款：公司不成立时，对设立行为所产生的费用和债务负连带责任，对认股人已缴纳的股款负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任（5）赔偿责任：公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受损害的，对公司承担赔偿责任提示：股东人数较少或规模较小的有限责任公司，可设1名执行董事（可兼任经理），不设立董事会；可设1－2名监事，不设立监事会。

有限责任公司股份有限公司方式发起设立发起或募集设立（发起人不得少于股份的35%）期限允许分期出资发起设立允许分期；募集设立不允许分期人数1-50人2-200人为发起人，半数以上的发起人在中国境内有住所资本全体股东认缴的出资发起设立为认购的股本；募集设立为实收股本组织应设股东会、可设董事会和监事会必须设股东大会、董事会和监事会（四）设立程序1、以发起方式设立（1）适格的发起人共同签署发起协议（2）向工商局申请名称预先核准（3）制定公司章程（4）认购股份，缴纳出资（5）选举董事会、监事会（6）董事会申请登记公司法*

2、募集方式设立的程序（1）经证监会批准向社会公开募集股份向证监会申请核准（2）召开创立大会：股款缴足30日内召开创立大会，未召开的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人偿还。（3）申请登记

（4）公告公司法*股份有限责任公司的设立程序：发起人制定（订立）公司章程缴纳出资（认购股份）验资建立组织机构申请登记发布设立公告申请名称预先核准

设立申请有关部门批准后90日内提出申请登记机关决定受理申请当场或15日内决定准予登记发起人订发起协议依法办理审批手续发起︵募集︶设立四、股份和债券（一）股份1、概念：股份是以股票为表现形式划分为相等的金额，体现股东权利和义务，并组成公司资本的基本分解单位2、法律性质公司资本的分解单位，本身是公司的资本，是概括资本的一部分，并非特定财产的权利形式，只能是公司资本价值的表现形式和权利形式。体现了股东在公司中的权利和义务。公司法*

3、特征（1）股份公司的股份每一股份额均等，所包含的权利与义务也相等，便于融资、便于分配股利、便于登记帐簿、便于股东自由转让。（2）股份公司的股份以股票为表现形式，股票是股东享有权利的依据和凭证；（3）股份公司的股份可以自由转让。公司法*4、股份的分类（1）依据股份享有的权利

（2）是否记载姓名（3）是否记载票面金额（4）依据发行对象分为A股、B股、H股、N股、S股普通股优先股:上市公司（公开发行)非上市公众公司记名股：发起人、国家授权投资的机构、法人无记名股面额股

无面额股公司法*5、股票（1）概念：股份公司签发的证明股东所持股份的凭证，是表示股东地位和股东权利的可流通的有价证券（2）特征

股东对公司投资的权利凭证

股东行使股东权的证书

股票的意义和价值依赖于股份

股票是要式权利凭证

股票可以自由流通

公司法四、股份发行：股份公司设立时或存续期间为募集或扩大公司资本分配或出售公司股份的行为1、设立发行

公司在设立过程中作为公司设立中的机关代表公司发行股份、筹集资本的行为2、新股发行公司在存续期间为充实和扩大资本而进行的股份的发售行为公司法*新股发行条件股东大会作出决议具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为相关管理机构规定其他条件发行原则公平公正同股同权同股同价

公司法*五、股份的转让1、依法在证交所或国务院规定的其他方式进行；2、记名股票以背书方式或其他法律规定的方式转让；3、无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力；公司法*

3、发起人自公司成立之日起1年内不得转让，董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；上述人员所持股份不超过1000股的，可一次转让，不受上述转让比例的限制。4、公司不得收购本公司股票，除了以下的情形（2018年修订）公司法*（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

公司因前款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。（二）公司债券：公司依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。

1、特征

2、种类（1）记名公司债券和无记名公司债券（2）可转换公司债券和不可转换公司债券

3、发行条件

（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；

（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；公司法*（3）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。公司法*有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。公司法*

（单选题）

根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是

A、公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；

B、公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份；

C、公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；

D、公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

（B）

公司法*（单选题）某股份有限公司注册资本6000万元，2010年5月成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截至2012年9月30日的净资产额为8000万元，到期需要偿还的债券本息均已偿还，计划于2012年10月再次发行公司债券。根据公司法律制度的相关规定，该公司此次发行债券额最多不能超过

A、2400万元

B、3200万元C、2000万元D、1200万元

（C）

公司法*六、股份有限责任公司的组织机构股东大会—权力机构董事会—股东会议执行机构监事会—监督机构经理：股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或解聘，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。经理的职权与有限责任公司相同。公司法*国美之争：一场教科书般的商战

2010年8月4日，黄光裕一封要求召开股东大会罢免陈晓等职位的函件，正式拉开国美控制权之争大幕。2010年9月28日国美召开特别股东大会，投票表决黄光裕关于罢免陈晓职位等决议，结果国美控制权之争以陈晓胜出告终。

公司法*2006年7月国美电器并购永乐电器、陈晓就任国美电器的CEO公司法*

2008年11月，黄光裕被警方带走调查，在案情扑朔迷离，国美人心动荡之际，国美的应对策略就是从各个层面做“去黄光裕化”的努力。一是管理层面的“去黄光裕化”；二是舆论层面，将黄光裕与国美电器切割；三是股权“去黄光裕化”。2010年5月，黄光裕案一审判决，黄光裕被以非法经营罪、内幕交易、泄露内幕信息罪和单位行贿罪判处有期徒刑14年，并和其妻被处以创纪录的10亿罚金。

公司法*2010年8月4日，在没有任何征兆的情况下，黄光裕突然要求召开特别股东大会。

公司法*

2011年3月7日陈晓离职公司法*（一）股东会1、性质：公司最高权力机关，意思机关，法定机关但非常设机关。2、种类：定期年会和临时股东大会临时股东大会是在公司出现召开临时股东大会的法定事由时，应当在法定期限2个月内召开的股东大会。（1）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；公司法*（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。3、职权公司法*有限公司临时股东会①代表1/10以上表决权的股东提议②1/3以上董事提议③监事会或不设监事会的公司监事提议股份公司临时股东大会（应当在“两个月内”召开）①董事人数不足《公司法》规定人数（小于5人）或者公司章程所定人数的2/3时②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3（≥1/3）时③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时④董事会认为必要时；（董事长、董事不可以）⑤监事会提议召开时；（监事不可以）4、召集

股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。5、议事规则（1）每一股份一个表决权，公司持有的本公司股份没有表决权。；（2）股东会决议经出席会议股东所持表决权过半数通过，股东会做出修改公司章程、增减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过；公司法*有限责任公司股份有限公司普通决议章程约定必须经“出席会议”的股东“所持表决权过半数”通过。特殊决议①修改公司章程；②增加或者减少注册资本；③公司合并、分立、解散；④变更公司形式代表“三分之二以上”表决权“出席”会议股东所持表决权“三分之二以上”上市公司：一般④+特殊②①上市公司在一年内购买、出售重大资产；②上市公司担保金额超过公司资产总额30%.

公司法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。（3）股东会选举董事、监事时实行累积投票制，即每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股份有限责任公司股东会股东大会决议及效力股东大会行使权力方式一股一表决权，公司股无表决权须出席会议股东所持表决权过半数或三分之二以上通过定期会议：依法应每年一次临时会议：紧急情况两个月内召开股东大会的召集和主持董事会召集，董事长主持提前20日或15日通知时间地点、审议事项公司法*

为保护中小股东的合法权益，我国《公司法》借鉴其他国家公司法的做法，规定：股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或股东大会的决议，实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。根据《上市公司治理准则》的规定，控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。累积投票制！公司法*

（单选题）某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现下列情形中，能使决议得以通过的是A、出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1600万股的股东同意B、出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意C、出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1300万股的股东同意D、出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意

（C）公司法*6、股东诉讼（1）股东代表诉讼，也称股东间接诉讼：指当董事、监事、高级管理人员或者他人违反法律、行政法规或者公司章程的行为给公司造成损失，公司拒绝或怠于向该违法行为人请求损害赔偿时，具备法定资格的股东有权代表其他股东，代替公司提起诉讼，请求违法行为人赔偿公司损失的行为。（2）股东直接诉讼：指股东对董事、高级管理人员违反规定损害股东利益的行为提起的诉讼。（二）董事会1、概念：依法由股东会选举产生的董事组成，代表公司行使经营决策权的公司常设机关，公司的法定机关，在公司中处于核心地位，表达公司的意志。特征如下：（1）由股东会选举产生（2）公司的常设机关（3）公司对外代表机关（4）公司的经营决策机关（5）人数为单数，实行一人一票制

2、性质由股东大会选举产生，是公司的常设管理机构，董事会依公司章程管理公司，5—19人3、职权4、董事（1）内部（执行）董事：同时担任公司其他职务或直接对公司的运营负有管理职责的董事（2）外部（非执行）董事：在担任董事职务的公司不再同时担任公司内其他职务的董事公司法*

有限责任公司国有独资公司股份有限公司人数3-13人3-13人5～19人职工代表

国有投资：“应当”有职工代表；

其他有限责任公司：“可以”有职工代表。应当有公司职工代表。可以有职工代表董事长董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生任期每届任期不得超过3年，连选可以连任5、董事会会议（1）普通会议（每年至少两次）和临时会议

临时会议：代表1／10以上表决权的股东，1／3以上董事或者监事会，可以提议召开临时会议（2）召集（3）会议制度本人出席或书面委托其他董事代为出席过半数出席方可举行，表决时全体董事过半数通过*

董事在会议记录上签名董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。股份有限责任公司董事会

股份有限公司董事由股东大会或职工民主形式选举产生，成员为5-19人。董事会设董事长一人，可以设副董事长，董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生。董事任期、董事会职权同有限责任公司

对外代表机关执行机关决策机关常设机关公司法*董事会会议召集主持董事会决议每年至少召开两次，开会前10日通知全体董事和监事董事会会议由董事长召集和主持

董事会会议是董事会的议事方式，由董事长召集、主持会议表决除依法实行一人一票外，可由公司章程规定公司法*（三）经理1、概念董事会聘任的、负责组织公司日常经营管理活动的公司常设业务执行机关。2、任职资格3、职权由董事会产生，对董事会负责公司法*（四）监事会1、地位依法由公司股东大会选举产生，对董事和经理的经营管理行为及公司财务进行监督的常设机构。2、特征（1）依法产生的监事组成（2）对公司事务进行监督的专门机构（3）行使职权的独立性（4）监事个人与监事会并行行使监督职权公司法*3、组成（1）成员不得少于三人。（2）监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。（3）监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。4、议事规则监事会会议召集、主持及议事方式

每六个月至少召开一次；监事可提议召开临时监事会会议

监事会的议事方式和表决程序，除公司法有规定外，由公司章程规定。监事会决议应经半数以上监事通过。

公司法*

有限责任公司国有独资公司股份有限公司人数不得少于3人不得少于5人不得少于3人主席全体监事过半数选举产生监事会主席由国有资产监督管理机构“指定”全体监事过半数选举产生次数1年至少1次6个月至少1次代表监事会应当包括职工代表，职工代表的比例不得低于1/3。任期任期3年，连选可以连任（法定）限制董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人等）不得兼任监事。

七、上市公司

指所发行的股票在证券交易所交易的股份有限公司。（一）设立条件

1、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

2、公司股本总额不少于人民币3000万元；

3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份的比例为10%以上；

4、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

（二）特别规定1、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。2、上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。3、上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。4、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事