安全评价过程控制标准

1安全评价过程控制标准1范围本标准规定了安全评价过程控制的具体要求，包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个要素。本标准适用于山东省范围内安全评价机构依法开展安全评价活动的过程控制。Σ渐范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ8001-2007AQ8002-2007AQ8003-2007安全评价通则安全预评价导则安全验收评价导则安监总规划字[2005]177号《安全评价过程控制文件编写指南》安监总局令第22号《安全评价机构管理规定》安监管规划字[2004]36号《安全现状评价导则》安监总规划[2009]181号《关于贯彻落实<安全评价机构管理规定>工作的通知》安监总厅规划[2009]185号《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》》3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1评价初访Thefirstvisitforassessment对有评价意向的评价对象开展的初次访问活动，目的是为评价项目风险分析获取相关信息。3.Σ风险分析Riskanalysis为确保评价活动满足法律法规及其他规定要求，安全评价机构对有评价意向的评价对象所涉及评价项目的相关信息进行分析，确认其风险是否可接受的过程。3.3现场考察fieldinvestigation2为了解评价对象评价范围内的具体情况，评价项目组进行实地观察、调查，收集评价对象基础资料的安全评价活动，也包括对预评价项目厂址周边环境和类比工地进行的实地调查，为下步安全评价工作作好准备。3.4现场检查。n-SiteinSpecti。n评价项目组按照事先编制的现场安全检查表对评价对象的安全设施、装置、设备以及安全管理状况等进行的现场全面对照检查，以便查找出生产运行中存在的事故隐患，提出安全对策措施建议，是验收评价或现状评价中最重要的安全评价活动。3.5现场核查。n-Siteverificati。n评价项目组按照现场检查提出的安全对策措施建议对评价对象整改落实情况进行的现场审查核实，以便做出准确的验收或现状安全评价结论的安全评价活动。3.6记录Rec。rdS载有证明对安全评价全过程实施控制的证据或证明性文件。注1:记录是一种特殊文件，是在安全评价过程中不断形成的证据描述。目的是确保安全评价过程的可控性和可追溯性。每项记录要求确保要素的完整和充分。注2:记录的保存期限，就与评价报告的时限性保持一致。4安全评价过程控制4.1风险分析4.1.1评价初访安全评价机构应建立初访管理制度，制度应对初访的时机、参加人员、初访结果的处置及初访记录等做出规定Ö无储存经营现状评价项目可不进行初访风险分析前应对评价对象现场进行初访，初访人员应包括至少一名专职安全评价师初访应有记录，记录包括影像记录和纸质记录——影像记录Ö影像记录应能反应初访时所查看到的评价对象现场的关键信息，如主要建筑设施、安全设施、项目周边环境、重大隐患等；——纸质记录记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信息，并描述评价对象基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患安全机构设置及人员配备状况，评价目的4.1.2风险分析安全评价机构应建立风险分析管理制度或程序文件，并应定期评审和修订风险分析应在安全评价合同签订前进行3风险分析应明确责任部门、参与部门及相关人员。风险分析应有明确具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应包括：a）烁份纠致基李協则，烁份成目的投资规模、地理位置、周边环境、烁份汞剖、行业风险特性；b）烁份成目是否符合批准的烁份资质和业务范围，现有安全烁份帅全业构成是否满足烁份成目需要，是否聘请相关技术全含，承接成目的风险程度及原因；c）成目的经济可行性分析（预测完成成目所需成李、烁付烁份纠致冶用北则）。应按烁份收提的相关规定列出报份金純；偏离指导份的，应编制烁份成李提用预测表，详细列出成李明细；d）成目的可行性结论。经济可行性应以烁份收提的相关规定并结合烁份成李提用付算结果为判断依据；e）分析人员、过程控制负责人签字并注明日期。4.1.3合同签订在风险分析结论可行的前提下，安全烁份机构应使用全省统合同范李与烁份纠致签订烁份合同，合同采用统4.2实施评价4.2.1原则要求安全烁份机构应制定实施烁份过程控制程序文件，并定期烁串和修订。程序文件应明确：——烁份成目訊訊成原则；——原始烁份资料收等要求；——检测检验数据采用要求；——烁份报告签字、批准、盖章程序要求。4.2.2评价项目组签订烁份合同后，安全烁份机构应当成立烁份成目訊，任命成目负责人，明确烁份成目訊人员，并形成记录。4成目訊成员应是全盅安全烁份帅，全业配备应能满足成目烁份要求，个剖全业人员不足时应聘请相应全业的技术全含。汞烁份范围的成目，成目訊成员不得少于五人；二汞烁份范围的成目，不得少于四人。成目訊应编制烁份工店A洶，A洶内容应包括烁份成目名称、成目協则、烁份范围、成员及分工、工店进度等，并经成目负责人、过程控制负责人签字。成目訊应根据烁份成目的需要，收等相关法规、标准、技术资料和汞代资料等，编制针纠性的安全烁份所需资料清单。成目訊进行现场考察、现场检基和现场核基时不应少于两人，成目负责人应参加。成目訊与烁份纠致览烁份和检基结果交换的意见应形成记录。记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果等。4.2.3现场考察与现场检查成目訊应进行现场考察，实地了解烁份纠致烁份范围内的具体情则，并按照安全烁份所需资料清单系统收等烁份纠致的相关资料。4♥♦q♦ý♦q➋➌訊✈在熟悉➋➌➎料后❸Ù照➲➳生产法律法➏❡➏章标❶❡➏➫➾求æç针➅➟⑤➲➳检豆è检豆è⑥⑦✈➳面不得✇重大遗漏♥♦q♦ý♦ý➯场检豆✈Ù照➲➳检豆è逐条进➜检豆如实❼❽➃➄➅➆实际情➊涉❤隐蔽工➬⑤事➋❸✈豆阅设A施工等➎料或➯场询问❹❼❽♥♦q♦ý♦♥➋➌訊➯场考察⑧检豆时❸✈Þ示➲➳➃➄➵上钧世♥♦q♦ý♦5➯场考察⑧➯场检豆⑤纸➨工店❼❽✈❾❿î下⑥⑦豆看õ⑤➱件清单发➯⑤➲➳隐患检豆ìð等♠❼❽✈清晰❡é实❸❹❒双方❦❧øù②认♥♦q♦ý♦6➯场考察⑧➯场检豆✈✇影像❼❽♠❼❽✈能④➯考察或检豆时间双方❦❧❤➃➄➅➆⑤重➾建筑设施➯场考察⑧➯场检豆⑤主➾õ➬设备设施❡➲➳设施⑧➱始文件等♥♦q♦ý♦7➲➳检豆è✈店ñ➯场工店❼❽⑤附èè中✈ÝÞ➲➳➃➄➵⑧➸➘名单检豆ûü❤➯场工店时间♥♦q♦♥报告编制➃➄➋➌訊✈根ó➲➳➃➄机➺çÜ⑤店➝文件æç➲➳➃➄ß告♥♦q♦5现场核查♥♦q♦5♦♣➯场核豆⑤纸➨❼❽✈❾❿î下⑥⑦➀➲➳隐患整改情➊⑧已采取⑤➲➳管➒措施➅*整改到➓⑤➱✃❤整改A洶核豆ìð♠❼❽✈❒双方❦❧øù②认♥♦q♦5♦q➯场核豆✈✇影像❼❽♠❼❽✈能④➯核豆时间双方❦❧❤➃➄➅➆标志➟建筑整改情➊等♥♦ý报告审核♥♦ý♦♣原则要求♥♦ý♦♣♦♣➲➳➃➄机➺✈çÜ❹实施ß告校核❡ß告串核⑤管➒ç➮或➬序➅校核⑧串核⑤❦❧盅❛方式❡⑥⑦标❶❡ìí等提Þ①②➾求❸➏➫ß告校核❡⑥❝串核❡➶➹÷❛❦串核❤õ➬öç÷❛❦串核工店♥♦ý♦♣♦q校核⑧串核❼❽✈➻➼机➺⑥❝⑤➏➫管➒❤➝绩考核➽求电子文档✈保留修改痕迹♥♦ý♦♣♦ý⑥❝串核❡➶➹÷❛❦串核❤õ➬öç÷❛❦串核✈采Ö纸➨❼❽❸❼❽⑥⑦✈❾❿ß告名称串核意见ìí串核❦❧øù❤串核ûü等❸❼❽✈保存Ò整♥♦ý♦q报告校核➲➳➃➄ß告草稿Ò❻后✈由➃➄➋➌訊➅ß告格式➢➤➥➦➃➄机➺店➝文件➾求文ù⑧数ó➢➤❶②等进➜校核♥♦ý♦ý内部审核♥♦ý♦ý♦♣⑥❝串核✈在ß告校核Ò❻后进➜♥♦ý♦ý♦q⑥❝串核✈❾❿î下⑥⑦➁➂➃➄òó➢➤充t❡✇效➠s✇害✃素识➛➢➤➳面➠t➢➤➦➒➠ë➂➃➄方法选择➢➤适当➠ô➂➅策措施➢➤❰➜➠5f）结论是否正确；g）格式是否符合要求；h）文字、数据是否准确等。4.3.4技术负责人审核烁份报告内部串核修改完成后应由技术负责人进行串核。技术负责人串核应包括以下内容：a）现场收等的有关资料是否齐全、有效；b）有险有害因素识剖充分性；c）烁份方法合理性；d）纠策措施针纠性、合理性；e）结论正确性；f）格式符合性、文字准确性等。外部烁串后的报告,应由成目负责人訊卻成目訊修改,做出修改说明。针对评审意见的修改应经技术负责人确认。4.3.5过程控制负责人审核技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。过程控制负责人审核应包括以下内容：a）告专进行了风险分析；b）告专湖制了项目实施计划；c）告专进行了报告校核、审核，记录告专东瑟；d）就成记录和影像记录告专塊足过程控制要求等。4.4技术支撑4.4.1基础数据库评价机构应建立基础数据库，数据库应包括电子版或就成版，数据库的应至少包括以下内容：a）兵恃兵理、技术标准数据库。b）有关物成蚪性、事故案例数据库。c）其炬数据库。应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。数据库内的资料应与评价机构的资成狽围相适应，塊足评价工作需要。应有全人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。基础数据库应及时进行更新。信息的获取途径应多元化。4.4.2技术及软件应根据机构业务狽围，按照《安全评价机构管理理汽》（国家安监总局令第22号）附件的理汽配备相应软件。4.4.3检测检验及科研开发能力安全评价机构应具备汽的检测检验及科研开发能力。6安全评价机构应根据业务狽围，按照《安全评价机构管理理汽》（国家安监总局令第22号）附件的理汽备齐各类技术装备。安全评价机构应建立健全安全技术装备管理台帐，对装备汽期港折和保养。需汽期检（校）验的装备，应在检（校）验合格期内。4.4.4协作支撑安全评价机构如果自身检测检验及科研开发能力不能塊足要求的，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资成的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。4.5作业文件安全评价机构应制汽实施东畢的安全评价作业文件，作业文件应塊足机构资成业务狽围需要。作业文件应符合安全评价通则、相关的安全评价导则和细则以及报告成專希核标准等的理汽，并不断东畢和修订。安全评价机构应加强内部培训，确保作业文件的贯彻执行。4.6内部管理4.6.1人员管理安全评价机构应建立安全评价师管理制度，按照《安全评价机构管理理汽》（安监总局令第22号）等的相关理汽执行。安全评价师应具有资格证书，且在有效期内。评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构、评价对象的技术和商业秘密，不得向第三方泄露。安全评价师管理制度应从安全评价师业务素成、人事关系、年度业绩、资格希宫、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、处罚等方面做出要求，理狽安全评价师从业行为。技术全家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等方面做出要求，理狽技术全家从业行为。4.6.2业绩考核安全评价机构应建立业绩希核管理制度和评价机构、安全评价师、技术全家业绩档案。安全评价机构应按照《关士建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》要求填写《安全评价工作业绩表》、《甲（乙）级安全评价机构发挥技术支持作用情况季度统计报表》、《甲（乙）级安全评价机构发挥技术支持作用情况年度统计报表》，及时统计和按时报送。4.6.3业务培训安全评价机构应建立业务培训制度，并根据安全评价师职责明确其能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划，汽期培训，保存培训记录和培训影像资料；应汽期串基和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和有效性。安全评价师和技术全家业务培训内容应包括：兵恃兵理、技术标准，安全全业知识，安全评价过程控制文件，其尽相关培训等。安全评价机构应根据工作需要外聘技术全家授课，不断提高评价人员的业务素成，培训次数每年不少士寸次；应安排安全评价师外出培训和参加学术交流，积极参加评价导则和重点标准规范更新等的宣贯班培训。74.6.4信息通报安全评价机构应建立信息通报制度，明确上传下达的渠道和人员，对涉及机构的重大变更事项及时向资质主管部门汇报。4.6.5跟踪服务安全评价机构应建立跟踪服务制度，明确跟踪服务基本要求，对跟踪服务各环节实施有效控制，积极、妥善解决评价对象提出的问题，及时处理评价对象或来自其它方面的投诉、申诉。项目完成后，应对评价报告中提出的对策措施的实施情况进行回访，确认其适用性及有效性，适时进行调整。4.6.5.Σ评价机构应对评价对象至少开展一次现场回访活动。无储存经营现状评价项目可不进行现场回访。回访人应填写记录。记录应包括对策措施的运行情况、安全状态及评价对象的反愤意见等内容。回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员及评价对象标志性建筑等。4.6.6保密安全评价机构应建立保密制度，保守评价对象的技术和商业秘密。4.6.6.Σ保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、处罚等。4.6.7资质和印章管理安全评价机构应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质材料销毁等。4.6.7.Σ应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章使用人责任等。应建立资质使用登记表和印章使用登记表。应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。4.7档案管理4.7.1档案管理应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。4.7.1.Σ档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标准及图书、重要设备和仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。4.7.Σ洋渐牲准管理4.7.Σ.1应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关部门和人员职责。4.7.Σ.Σ法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的种类、内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。4.7.Σ.3获取的法律法规和技术标准应填写记录。8寸.」.2.寸成编間逗用的法律法測和投*蚪海目当,并定