二建法规第2章

2Z202000施工许可法律制度第二章知识框架2Z202010建设工程施工许可制度2Z202020建设企业从业资格制度2Z202030建造师注册执业制度2Z202010

建设工程施工许可制度（P45）主要知识点：2Z202011施工许可证和开工报告的适用范围2Z202012申请主体和法定批准条件2Z202013延期开工、核验和重新办理批准的规定2Z202014违法行为应承担的法律责任重点：施工许可证的适用范围施工许可证的法定批准条件核验施工许可证的规定难点：实行开工报告制度的建设工程2Z202011施工许可证和开工报告的适用范围建设工程开工审批形式：施工许可证、开工报告。一、施工许可证的适用范围（常考点）（一）需要办理施工许可证的建设工程建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。（关注主体型考题）（建设单位——向工程地县主管部门——申请施工许可证）（二）不需要办理施工许可证的建设工程：1.限额以下的小型工程（30万以下，300平方米以下）2.抢险救灾工程、临时性房屋建筑和农民自建低层（抢险救灾工程+临时+农民自建）3.已开工报告——不重复办理许可证按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的工程4.另行规定的建设工程（如军用工程）二、实行开工报告制度的建设工程开工报告审查的内容主要包括：（1）资金到位情况；（审资金）（2）投资项目市场预测；（审市场）（3）设计图纸是否满足施工要求；（审图纸）（4）现场条件是否具备“三通一平”等的要求。（审现场）国务院规定的开工报告制度，不同于建设监理中的开工报告工作诸多不同：（1）性质不同，前者是政府主管部门的一种行政许可制度，后者则是建设监理过程中的监理单位对施工单位开工准备工作的认可；（2）主体不同，前者是建设单位向政府主管部门申报，后者则是施工单位向监理单位提出；（3）内容不同，前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者则是施工单位应具备的开工条件。【开工报告】VS【开工报告】2Z202012申请主体和法定批准条件一、施工许可证申请主体（常考点）建设单位——向工程地县以上主管（关注：谁向谁申请）二、施工许可证的法定批准条件（9点，重点）（一）已经办理该建筑工程用地批准手续；依法申请使用的国有土地包括：国家所有的土地和国家征收的原属于农民集体所有的土地。（二）在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得规划许可证（建设用地规划许可证和建设工程规划许可证）（2016年调整内容）划拨方式：先建设用地规划许可证，后划拨出让方式：先出让，后建设用地规划许可证（三）施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋（原“拆迁”）的，其进度符合施工要求。（2016年变化内容）《物权法》规定：为了公共利益的需要，依照法律规定的权限和程序可以征收集体所有的土地和单位、个人的房屋及其他不动产。（四）已经依法确定施工企业（2016年有新增内容）按照规定应当招标的工程没有招标，应当公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的企业的，所确定的施工企业无效。（新增）（违法发包的——确定的施工企业无效）（五）有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格（六）有保证工程质量和安全的具体措施应当按规定办理了工程质量监督手续，并提供安全施工措施。专业性较强的工程项目编制了专项质量、安全施工组织设计。（七）按照规定应当委托监理的工程已委托监理下列建设工程必须实行监理（记忆：外国大片）：①国家重点建设工程；（国家重点）②大中型公用事业工程；（大中型公用）③成片开发建设的住宅小区工程；（成片小区）④利用外国政府、国际组织贷款、援助资金的工程；（国际组织项目）注意：国外私人公司投资不一定要实行监理（八）建设资金已经落实

在建设工程开工前，建设资金必须足额落实。建设工期不足1年的，到位资金工程合同价的50%，建设工期超过1年的，到位资金工程合同价的30%。（不到1年+50%，超过1年+30%）

建设单位提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。（九）法律、行政法规规定的其他条件1、只有全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规，才有权增加施工许可证新的申领条件。2、其他条件主要指：依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程审核合格。

时间要求：1.建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。2.对于证明文件不齐全或者失效的，应当当场或者5日内一次告知建设单位需要补正的全部内容。（当场告知或5日内一次性告知补正全部内容）习题演练【历年真题】某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。建议单位在申请领取施工许可证时，应当到位的建设资金原则上不得少于（）万元。（2011年）A、100B、200C、1000D、600【答案】D2Z202013延期开工核验和重新办理的规定一、申请延期的规定（轮换考点）1.建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。2.因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；3.延期以两次为限，每次不超过3个月。4.既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。二、核验施工许可证的规定（常考点）1.在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。2.建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；3.中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。三、重新办理批准手续的规定（轮换考点）1.办理开工报告的项目，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。2.因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。习题演练【历年真题】某建筑工程因故中止施工已满一年，在恢复施工前，建设单位已领取的施工许可证应当（）。（2013年）A.申请延期

B.自行废止C.报发证机关核验D.重新更换【答案】C【解析】中止施工满1年的工程恢复，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。2Z202014违法行为应承担的法律责任一、未经许可擅自开工应承担的法律责任《建筑法》规定，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款（已考）《建设工程质量管理条例》责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。（责任——停、改、罚：建设单位1%以上2%以下）二、规避办理施工许可证应承担的法律责任对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。（责任——停、改、罚：建设单位1%以上2%以下。罚：施工单位处3万元以下）三、骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任建设单位——采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。建设单位——隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，发证机关不予受理或者不予许可，并处1万元以上3万元以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；建设单位——伪造或者涂改施工许可证的，由发证机关责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。模拟题：1.根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申请延期的说法，正确的是()。延期每次不超过3个月应当由施工企业提出申请延期次数没有限制超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效【答案】A课堂练习：习题册P41~44，2Z202010建设工程施工许可制度2Z202020施工企业从业资格制度主要知识点：2Z202021企业资质的法定条件和等级2Z202022禁止无资质或越级承揽工程的规定2Z202023禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定2Z202024违法行为应承担的法律责任重点：施工企业的资质序列联合体共同承包分包工程的有关法律规定难点：施工企业资质的法定条件2Z202021企业资质的法定条件和等级一、施工企业资质的法定条件（常考点）

建筑业企业是指：从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程的新建、扩建、改建等施工活动的企业。1.有符合规定的净资产2.有符合规定的主要人员3.有符合规定的已完成工程业绩4.有符合规定的技术装备（具有与承包范围相适应的施工机械和质量检查设备）建筑业企业资质：1.可申请一项或多项2.申请多项时等级最高的为企业主项资质3.企业首次申请、增项不考核工程业绩4.在资质等级许可的业务范围内承揽工程二、施工企业资质序列、类别和等级（常考点）资质序列业务范围类别数量等级施工总承包总包—委托专业分包—委托劳务分包12特级、一级、二级、三级专业承包承接专业分包—委托劳务分包36不分等级（新版）劳务分包承接劳务分包作业不分等级习题演练【例题】根据《建筑业企业资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（）A.工程总承包B.专业分包C.专业承包D.劳务承包【答案】C三、施工企业的资质许可（轮换考点）（一）施工企业资质管理体制分级管理：国家、地方国务院住房城乡建设主管部门——负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。（主管）国务院交通运输、水利、工业信息化等有关部门——配合管理。四、施工企业的资质证书的申请、延续和变更（轮换考点5条）（一）企业资质的申请1.企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。2.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。（二）企业资质证书的延续1.建筑业企业资质证书有效期为5年。2.企业需要延续资质证书有效期的，应当在有效期届满3个月前，申请办理延续手续。（三）企业资质证书的变更1.办理企业资质证书的变更的程序①有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。（先变工商——1个月内变资质）②前款规定以外的资质证书的变更，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市政府住房城乡建设主管部门或者设区的市人民政府住房城乡建设主管部门依法另行规定。③变更结果应当在资质证书变更后15日内，报国务院住房城乡建设主管部门备案。2.企业更换、遗失补办建筑业企业资质证书资质许可机关应当在2个工作日内办理完毕。3.企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业企业资质等级。（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定在申请之日起一年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请（违法）：1.超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的（超资质、借他人资质、借给他人资质）2.与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；（串通、行贿）3.未取得施工许可证擅自施工的；（无许可证——擅自施工）4.将承包的工程转包或违法分包的；（转包、违法分包）5.违反国家工程建设强制性标准施工的；（违反强标）6.恶意拖欠分包企业工程款或者劳务人员工资的；（恶意拖欠工程款）7.

隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故，破坏事故现场、阻碍对事故调查的；8.按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的现场管理人员和技术工种作业人员未取得证书上岗的；9.未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；10.伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；11.发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销1.撤回企业不再符合相应建筑业企业资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；企业整改期间不得申请建筑业企业资质的升级、增项，不能承揽新的工程；被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后3个月内，向资质许可机关提出核定低于原等级同类别资质的申请。2.撤销（不该许可的许可了，发证机关的错）撤销资质的情形：（1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予资质许可的；（2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；（3）违反法定程序作出资质许可的；（4）对不符合许可条件的申请人作出资质许可的（5）依法可以撤销资质许可的其他情以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的，应当予以撤销。（违法——撤销）（欺骗、贿赂——撤销）3.注销有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并向社会公布其建筑业企业资质证书作废：（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（2）企业依法终止的；（3）资质证书依法被撤回、撤销或吊销的；（4）企业提出注销申请的；习题演练【历年真题】因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（）。A．原企业的资质等级确定B．降低一级原企业的资质等级确定C．最低资质等级核定D．实际达到的资质条件核定【答案】D五、外商投资建筑业企业的规定（一）种类：外资建筑业企业、中外合资经营建筑业企业以及中外合作经营建筑业企业（二）出资要求：中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25％（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围（P59）外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：外资（全部或不少于50%）技术困难（四）外商投资建筑业企业的监督管理2Z202022禁止无资质或越级承担工程的规定《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全管理条例》都规定承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。一、禁止无资质承揽工程（重点）1.无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。“实际施工人”因无资质利益受损发包人法院起诉主张权利违法分包人转包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任（P60）二、禁止越级承揽工程（重点）1.禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程2.联合体承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程（同一专业，就低不就高）。3.总包单位和专业工程发包单位，将专业工程或劳务作业分包给无资质或超越资质等级的单位的，应定性为违法分包。2Z202023禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定《建筑法》规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义（资质证书、营业执照）承揽工程。（挂靠别人）禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程（分公司可以用总公司证书承揽工程）。分包工程的发包人没有将其承包的工程进行分包，但施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算人员、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。2Z202024违法行为应承担的法律责任（了解）一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任二、无资质承揽工程应承担的法律责任三、超越资质等级承揽工程应承担的法律责任四、允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任五、违法分包应承担的法律责任六、以欺骗手段取得资质证书承揽工程应承担的法律责任课堂练习：习题册P46~51，2Z202020施工企业从业资格制度2Z202030建造师注册执业制度主要知识点：2Z202031建设工程专业人员执业资格的准入管理2Z202032建造师考试、注册、继续教育的规定2Z202033建造师的受聘单位和执业岗位范围2Z202034建造师的基本权利和义务2Z202035违法行为应承担的法律责任

重点：二级建造师注册、继续教育难点：建造师权利、义务2Z202031建设工程专业人员执业资格的准入管理《建筑法》规定，从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。2Z202032

建造师考试和注册的规定

注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书，并按照《注册建造师管理规定》注册，取得中华人民共和国注册建造师执业证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的技术人员。未取得注册证书和执业印章的：

不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人不得以注册建造师的名义从事相关活动2Z202032

建造师考试和注册的规定一、二级建造师考试（轮换考点）1.建设部负责拟定二级建造师执业资格考试大纲，人事部审定大纲2.全国统一大纲，各省、自治区、直辖市自主命题组织考试并颁发证书

二、建造师注册（常考点）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门受理和审批，核发国务院建设行政主管部门印制的注册证书和执业印章，并送国务院建设行政主管部门备案建造师注册种类及申请：注册包括初始注册、延续注册、增项注册和变更注册。自资格证签发之日起3年内未提出初始注册，需接受继续教育建造师执业资格注册有效期为3年。期满需继续执业的，应在注册有效期届满30日前按照规定申请延续注册。延续注册的，有效期为3年。（一）申请初始注册和延续注册

初始注册的条件：取得资格证书受聘于一个相关单位达到继续教育要求无不予注册的情形（二）变更注册和增加执业专业变更受聘企业的，应在签订合同1个月内通过新受聘企业办理变更手续，变更注册后仍延续原注册有效期（先签合同再变更）因变更注册不及时影响建造师执业，导致项目损失的，由所在企业承担责任，并作为不良行为记入企业信用档案（三）不予注册和注册证书、执业印章失效注销不予注册的情形（11种情形）不具有完全民事行为能力未达到继续教育要求年龄超过65周岁的正受刑事处罚因执业活动受刑事处罚，执行完不满5年其它原因受到刑事处罚，处罚决定之日起不满3年被吊销注册证书后不满2年申请两个或者两个以上单位注册的注册前3年内担任项目经理，期间发生过重大质量和安全事故受聘单位不符合要求其它情形个人能力刑事处罚行政处罚过错习题演练【例题1】工程师李某经考试合格取得建造师资格证书后工作单位变动，通过新聘用单位进行的注册属于（）。A、初始注册B、延续注册C、变更注册D、增项注册答案：A【例题2】2012年3月，取得建造师资格证书的王某受聘丙注册于甲公司，2013年6月工作单位变动后变更注册于乙公司，其变更后的注册有效期到（）止。A、2015年3月B、2015年6月C、2016年3月D、2016年6月答案：A三、建造师的继续教育（常考点）120学时=60必修+60选修内容：工程建设相关的法律法规注册建造师执业道德工程项目管理的新理论、新方法新技术新工艺项目管理案例2Z202033建造师受聘单位和执业岗位范围一、建造师的受聘单位（轮换考点）建造师既可以在施工单位担任项目经理，也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位执业。二、二级建造师岗位范围：1.担任建设工程项目施工的项目经理（二级及以下建筑企业的项目经理，中小型）。不得同时担任两个及以上建设工程