一般均衡论和福利经济学课件

第九章一般均衡论和福利经济学第一节一般均衡论第二节经济效率（帕累托最优）第三节交换的帕累托最优条件第四节生产的帕累托最优条件第五节交换和生产的帕累托最优条件第六节完全竞争和帕累托最优状态第七节社会福利函数第八节效率与公平2023/12/27163第一节一般均衡论一、一般均衡的概念局部均衡：——分析研究的单个市场（产品市场或要素市场）的均衡价格和均衡数量的决定。在这种研究中，该市场上商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品价格被假定不变（而这些假设不变的价格却影响着所研究商品的供求曲线的位置）结论是：该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。2023/12/27163一般均衡论是将所有相互联系的各个单个市场看成一个整体加以考察。即，在一般均衡分析中，每一个商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品（比如替代品或互补品）的价格。每一个商品的价格都不能单独决定，而必须和其他商品的价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时（所有的市场同时均衡），市场就达到了一般均衡。考察一个简化了的市场体系说明一般均衡：2023/12/27163SDS′SSSDDD煤炭（要素）市场石油（要素）市场汽油（产品）市场汽车（产品）市场E3E2E1图9－1包括四个市场的经济波及效应后达到一般均衡·····2023/12/27163二、一般均衡的存在性法国经济学家里昂·瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。瓦尔拉斯一般均衡论后来由帕累托，希克斯，诺依曼，萨缪尔森，阿罗·德布鲁以及麦肯齐等人加以改进和发展。经济学家们证明了：①一般均衡论的价格体系可以有解；②这种一般均衡是稳定的；③这种一般均衡是满足帕累托最优条件的。2023/12/27163第二节经济效率（帕累托最优）一、实证经济学与规范经济学描述，“是什么？”实证经济学解释，“为什么？”预测，“将会发生什么？规范经济学：应当是什么？比如，一般均衡是存在的，但是这种一般均衡状态是不是“最优”的呢？有没有更好的经济状态，使整社会的“福利”更大一些呢？2023/12/27163二、福利经济学福利经济学产生于20世纪的英国。著名的代表人物有霍布森和庇古。1912年庇古出版了《财富与福利》一书，1920年将其扩展成了《福利经济学》。书中建立了一套完整的理论体系，并提出了相应的政策建议，他使福利经济学成为经济学的一门分支学科。被称为“福利经济学之父”。基数效用新福利经济学：从30年代起，英国的卡尔多，希克斯，勒纳等人提出的建立在序数效用论之上。2023/12/27163序数效用论是意大利经济学家帕累托提出的，他是洛桑学派的主要代表人物之一。他受到英国经济学家埃奇沃斯在1881年出版的《数学的心理学》一书中的契约曲线的启发，在1906出版的《政治经济学教程》一书中提出无差异曲线这个概念，并提出了序数效用论。因此，帕累托往往被看作新福利经济学的理论先驱。2023/12/27163三、帕累托标准

（帕累托最优状态标准）设A与B是任意两种资源配置状态：如果至少有一个人认为A＞B，而没有人认为A＜B，则认为从社会的观点看也是A＞B。帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变使得至少一个人的状态变好，而没有使任何人的状态变坏，则认为这种资源配置状态的改变是“好”的，否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变为帕累托改进。（利己不损人）2023/12/27163帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状态变“好”而又不使任何人的状态变“坏”，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。帕累托最优状态又称作经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之相反。2023/12/27163例如：如果产品在消费者之间的分配已经达到这样一种状态，即任何重新分配都会至少降低一个消费者的效用水平，那么，这种状态就是（帕累托）最优的（最有效率的）。如果要素在厂商之间的配置已经达到这样一种状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那么，这种状态就是（帕累托）最优的（最有效率的状态）。增量改革，存量不变——渐进式改革的思路2023/12/27163第三节交换的帕累托最优条件交换的最优条件帕累托最优条件生产的最优条件交换和生产的最优条件考虑两种既定数量的商品在两个消费者之间的分配问题。埃奇渥斯盒状图点a′·a′图9－2埃奇渥斯盒状图2023/12/27163a点对应于消费者A的消费量（，）和消费者B的消费量（，），且有上式成立，盒子（包括边界）确定了两种物品在两个消费者之间的所有可能的分配状况。问题：哪些是帕累托最优状态呢？在埃奇渥斯盒中加入消费者偏好的信息，如图：任选一点，则该点或交点或切点ⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·f图9－3加入消费者偏好的埃奇渥斯盒状图2023/12/27163如果是交点，d不是帕累托最优，因为存在帕累托改进；如是切点，b是帕累托最优，因为不存在帕累托改进。都是帕累托最优。交换的契约曲线′表示两种商品在两个消费者之间的所有最优分配的集合。ⅠAⅡAⅢAⅡBⅠBⅢB·d·c·b·a·e·fVV′图9－4交换的契约曲线2023/12/27163关于交换的契约曲线′：不能说′曲线上的某一点比′曲线上的另一个点“好”，例如不能说a点比b点好。根据帕累托标准，它们是不可比的（除非社会存在明显的关于福利分配的偏好）。我们只能够说：给定任何不在′曲线上的点，如d、f点，一定存在比它更好的点，而这些点在′曲线上。交换的帕累托最优状态条件：=两商品的边际替代率相等。2023/12/27163商品的边际替代率（第三章第二节）无差异曲线边际替代率表示在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位的商品消费数量时所需要放弃的另一种商品的消费数量。O△X1X1X2△X2图9－5边际替代率2023/12/27163交换的帕累托最优条件：=反例设：=4，而=2表明，A愿意用一个X换4个Y，B愿意用一个X换2个Y——帕累托改进：可以让A使用2个Y去和B交换一个X，则增加了两个Y的效用而不变。帕累托改进：可以让A使用4个Y去和B交换一个X，则不变而增加了两个Y的效用。帕累托改进：可以让A使用3个Y去和B交换一个X，则和都增加了一个Y的效用。结论：就不是帕累托最优状态。2023/12/27163第四节生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件和交换的帕累托最优条件的分析方法完全相同。考虑两种既定数量的生产要素在两个厂商之间的分配问题。埃奇渥斯盒状图点a

·a图9－6埃奇渥斯盒状图2023/12/27163a点对应于生产者C的使用量（，）和生产者D的使用量（，），且有上式成立，盒子（包括边界）确定了两种要素在两个生产者之间的所有可能的分配状况。问题：哪些是帕累托最优状态呢？在埃奇渥斯盒中加入生产函数的信息，等产量线任选一点，则该点或交点或切点ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f图9－7加入等产量线的埃奇渥斯盒状图2023/12/27163如果是交点，d不是帕累托最优，因为存在帕累托改进；如是切点，b是帕累托最优，因为不存在帕累托改进。都是帕累托最优。生产的契约曲线′表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配的集合。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fQQ′图9－8生产的契约曲线2023/12/27163关于生产的契约曲线′：不能说′曲线上的某一点比′曲线上的另一个点“好”，例如不能说a点比b点好。根据帕累托标准，它们是不可比的（除非社会存在明显的关于福利分配的偏好）。我们只能说：给定任何不在′曲线上的点，如d、f点，一定存在比它更好的点，而这些点在′曲线上。生产的帕累托最优状态条件：=同样可以假设数字例子说明：只要两个生产者边际技术替代率不相等则存在着帕累托改进。2023/12/27163第五节交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的最优条件并不是将生产的帕累托最优条件和交换的帕累托最优条件简单并列。为了综合论述交换和生产，将它们的假定合并如下：假定整个经济只包括两个消费者A和B，他们只能在两种产品X和Y之间选择；两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间选择以生产X和Y。并且假定C只生产X，D只生产Y。而且且设消费者的无差异曲线和生产者的等产量线给定。2023/12/27163一、生产可能性曲线（一）从生产契约曲线到生产可能性曲线生产契约曲线上每一点都表示两种投入在两个生产者之间的最优分配，即表示最优投入；也表示一对最优产出（每一点都是等产量线的切点，代表了一对产量，而且是帕累托意义上的最优产量，即增此必有彼降）。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·f图9－9生产的契约曲线2023/12/27163如a点的最优产出（X1，Y1），b点的最优产出（X2，Y2），遍取生产契约曲线上的点，均有相应的最优产出。得最优产出轨迹如图。如此将生产契约曲线上每一点“变换”得到曲线′，′称之为生产可能性曲线（产品转换曲线）。ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX1X2XOY2Y1YPP′a′b′图9－10由生产契约曲线到生产可能性曲线2023/12/27163（二）生产可能性曲线′具有两个特点：第一个特点：向右下方倾斜。当沿着生产契约曲线运动时，两最优产出此升彼降。这种反向关系说明两种最优产出之间是“转换”关系，因此′又称“产品转换曲线”。边际转换率，边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。X1X2XOY2Y1YPP′ab图9－11生产可能性曲线的特点2023/12/27163第二个特点：向右上方凸出。边际转换率递增是因为要素的边际报酬递减即：随着产出X的增加，产出Y在减少，从而分母递减、分子递增，所以产品的边际转换率在递增。X2X1XOY1Y2YPP′a′b′图9－12生产可能性曲线的特点2023/12/27163（三）生产不可能性区域和生产无效率区域由于生产可能性曲线上每一点都表示在现有资源和技术条件下整个经济所能达到的最大产出组合，故在生产可能性曲线右上方的区域是在目前条件下所不可能达到的区域。即“生产不可能性区域”ⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX2X1XOY1Y2YPP′a′b′图9－13生产不可能性区域2023/12/27163在生产可能性曲线左下方的区域是“生产无效率”区域，即没有达到其能够达到的最大产出如d′点，产出为（X1，Y2），d′对应于埃奇渥斯盒状图的d点（等产量线的交点）。生产可能性区域，生产可能性曲线也称生产可能性边界。OCODLCKCKDLDⅠCⅡCⅢCⅡDⅠDⅢD·d·c·b·a·e·fX1X2XOY2Y1YPP′c′b′d′图9－14生产可能性边界2023/12/27163（四）生产可能性边界的变动生产可能性曲线的位置高低取决于要素投入和技术状况。生产可能性曲线上任一点都表示在既定要素数量和技术条件下所可能生产的最大产出组合。如图，′向右上经济增长：资本、劳动、技术投资、技术、资源相等投入更高产出X1X2XOY2Y1YPP′ab图9－15生产可能性边界的变动2023/12/27163二、生产和交换的帕累托最优条件在生产可能性曲线上任选一点B。B是生产契约曲线上的一点，故满足生产的帕累托最优条件B还表示一对最优产出（X00）。以最优产出为边长做埃奇渥斯盒状图，两个消费者A和B。PP′·BAY0X0YX图9－16由生产最优构建消费埃奇渥斯盒状图2023/12/27163交换的契约曲线′,即有无穷多个交换的帕累托最优状态与B点对应。′上任意一点都表示交换在单独看起来时已经处于最优状态，但并不表示在与生产联合起来看时也最优状态。则问题：哪些点是两者都帕累托最优状态呢？PP′VV′BAY0X0YX图9－17由生产最优得消费契约曲线2023/12/27163生产和交换的帕累托最优条件是：任意两种商品的边际替代率等于它们的产品转换率，即＝几何表示：图中的D点,两个消费者的无差异曲线的共同切线T与过B点的生产可能性曲线的切线S平行。PP′VV′BCTSAY0X0YXD图9－18生产和交换的帕累托最优条件2023/12/27163生产和交换的帕累托最优条件说明一：如果＝1，＝2＝2表明生产者减少生产一个X可以增加生产2个Y；＝1表明消费者愿意减少一个X的消费来增加一个Y的消费；此时，生产者减少生产一个单位的X，则减少分配给消费者一个单位的X，但却多生产出2个单位的Y，其中1个Y即可维持消费者效用水平不变，多余的1个单位Y就代表了生活福利的净增加，即存在帕累托改进。2023/12/27163生产和交换的帕累托最优条件说明二：相反，如果＝2，＝1＝1表明生产者减少生产一个X可以增加生产1个Y；＝2表明消费者愿意减少一个X的消费来增加2个Y的消费；此时，生产者减少生产一个单位的Y，则减少分配给消费者一个单位的Y，但却多生产出1个单位的X，其中半个X即可维持消费者效用水平不变，多余的半个单位X就代表了生活福利的净增加，即仍然存在帕累托改进。2023/12/27163第六节完全竞争和帕累托最优状态一般均衡论说明了完全竞争经济在一定的假设条件下，存在着一般均衡状态。现在的问题：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优状态？西方经济学的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态。同时，任何帕累托最优状态都能够用一套竞争价格来实现。给定一些理想条件，单个的消费者和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。2023/12/27163综合各种帕累托最优条件：①交换的最优条件：＝②生产的最优条件：＝③交换和生产的最优条件：＝这时，称整个经济达到了帕累托最优条件。完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即：存在一组价格，……使得所有商品的供求都相等。每个消费者和生产者都是价格接受者，它们在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。2023/12/27163首先，看消费者的情况：消费者行为理论消费者A在完全竞争经济中的效用最大化均衡条件是：＝同理消费者B也有：＝所以，＝即，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优条件。其次，看生产者的情况：生产者行为理论类似地＝＝在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优条件。2023/12/27163其次，看生产者的情况：生产者行为理论类似地＝＝在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优条件。最后，看生产者和消费者综合在一起的情况：产品的边际转换率就是：它表示增加△X必须减少△Y，或者表示增加△Y必须减少△X。2023/12/27163产品的边际转换率是：它表示增加△X必须减少△Y，或者表示增加△Y必须减少△X。因此，△Y可以看成是X的边际成本，记作＝△Y；同理＝△X。则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两产品的边际成本之比：（形式上类似：和）2023/12/27163由＝而＝；＝（）所以，＝＝再消费者效用最大化的条件：＝最后得＝因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优条件。给定一些理想条件，单个的消费者和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。2023/12/27163第七节社会福利函数一、效用可能性曲线帕累托最优的三个条件并不是对资源最优配置的完整描述，因为欠缺了收入分配问题。帕累托最优状态包括收入分配极端不平等。生产可能性曲线′上任意一点B都代表着生产的帕累托最优状态，该点对应着一条交换的契约曲线′，′上存在一点E，该点满足生产和交换的帕累托最优状态，即，E点同时满足所有三个帕累托最优状态。2023/12/27163E点实际上对应着一对效用水平（，）由于E点同时满足三个帕累托最优条件，所以它所对应的效用水平组合（，）可以看成是帕累托最优效用水平组合。……于是我们就在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立了一种对应关系。由于生产可能性曲线上的点有无数个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无数个。问题：这无数个最优效用组合之间的关系？无解2023/12/27163效用可能性曲线在满足帕累托最优条件的情况下，消费者A的效用水平与消费者B的效用水平一定是相冲突的。即，此升彼降的关系。如图，效用可能性曲线′它代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明当一个消费者效用给定后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平。OEU′U图9－19效用可能性曲线·2023/12/27163注意：我们对于效用可能性曲线知之甚少。仅仅知道它向右下方倾斜，不知道它的具体位置，也不知道凹凸性。给序数赋值的随意性（基数）意味着效用可能性曲线′的位置和凹凸性都是随意的。效用不可能区域效用无效率区域效用可能性边界帕累托最优仅告诉我们社会福利在′上达到？OEDU′U图9－20三个效用区域··2023/12/27163二、社会福利函数要解决社会福利在效用可能性曲线上哪一点达到，须知道效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，即需要社会福利函数。社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两个人的社会中，社会福利函数可以写成：W＝W（，）由此，由一个效用水平组合（，）就可以求得一个社会福利水平。2023/12/27163如果给定社会福利水平的某个值，如W＝W1则社会福利函数成为：W（，）＝W1如图，W1称之为社会无差异曲线，在该曲线上，不同的点代表不同的效用组合，但所表示的社会福利却是一样的。假定：社会无差异曲线与单个消费者的无差异曲线具有相同性质OW1W2W3图9－21社会无差异曲线2023/12/27163最大社会福利显然在效用可能性曲线和社会无差异曲线的切点处达到。这一点称之为“限制条件下的最大满足点”。它是能导致最大社会福利的生产和交换的惟一点。如此这般，资源配置问题彻底解决。但：社会福利函数不存在！“不可能性定理”阿罗，1951.O·EU′UW1W2W3图9－22限制条件下的最大满足点2023/12/27163三、不可能性定理所谓社会福利函数，就是在已知所有社会成员的个人偏好次序的条件下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗证明，在能被一般人接受的条件下，这是不可能做到的。即——阿罗的不可能性定理。说明：假设一个只要三个人的社会，在三种社会状态a，b，c之间选择。2023/12/27163关于偏好的假定：⑴每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的（不存在无差异）；⑵每个人的偏好都具有传递性；记每个人的偏好为（a，b，c）i意味着三个成对的偏好次序⑶一个特定的社会偏好次序记为［a，b，c］,同样意味着三个成对的社会偏好次序。现在假定这三个人的偏好次序分别为（a，b，c）1，（b，c，a）2，（c，a，b）3，按照这些偏好对每一种可能的社会状态进行投票；社会偏好次序实行“多数规则”从投票中得出。2023/12/27163首先对a，b两种社会状态进行投票，结果为：（a，b）1、（b，a）2、（a，b）3则按照大多数规则，社会偏好次序是［a，b］其次对b，c两种社会状态进行投票，结果为：（b，c）1、（b，c）2、（c，b）3则按照大多数规则，社会偏好次序是［b，c］最后对a，c两种社会状态进行投票，结果为：（a，c）1、（c，a）2、（c，a）3则按照大多数规则，社会偏好次序是［c，a］给定具有传递性的个人偏好，得不出合理的社2023/12/27163给定具有传递性的个人偏好，得不出合理的社会偏好次序，因此不存在社会福利函数。上述结论是“一般情况下，按照大多数规则不能形成社会偏好次序”。并不是说——在任何情况下都不能从个人偏好次序形成社会偏好次序。如果重新假定个人偏好次序，或者改变大多数规则，有时可以形成社会偏好次序。假设存在完全一致的个人偏好，则按照大多数规则肯定形成同样的社会偏好次序；比如“一致通过”。2023/12/27163如使用“独裁”规则，可以从任何的个人偏好类型中形成“社会”的偏好次序（并非真正的）。不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在适用于各种偏好类型的社会福利函数。阿罗认为，任何一个合理的社会福利函数至少须满足以下要求：⑴定义域不受限制，即适用于所有可能的个人偏好类型；⑵非独裁，即社会偏好不以一个人或少数人的偏好来决定；2023/12/27163⑶帕累托原则，即如果所有个人都偏好a甚于偏好b，则社会偏好a甚于b；⑷无关变化的独立性。只要所有个人对a与b的偏好不变（不管a与c的偏好如何变化），则社会对a与b的偏好不变。阿罗证明：满足这四个条件且具有传递性偏好次序的社会福利函数不存在。2023/12/27163四、惯性和均衡的多样性本章上一节说：在完全竞争的条件下，互利的自愿交易能够导致帕累托最优。但现实中帕累托最优往往不能达到（下一章的主题）。如：（一）惯性从初始的低效率状态改变到帕累托最优状态，经济主体必须对当前的状态以及改革后可能达到的状态具有充分的认识：比较：改革后的状态对自己有利、不利、无差异。实际生活中，人们对自己的判断往往没把握——2023/12/27163也许无法比较；也许就无法对改变的结果作出准确的估计；也许估计结果对自己有利了，但经济主体又知道这个“预期”是有风险的，不能排除出现相反结果的可能性。于是，经济主体的行为往往是“维持现状”。这就是所谓的初始状态的“惯性”。结论：由于改变的结果具有不确定性，即便初始状态是低效率的，它也可能长期持续下去。（二）均衡的多样性（几种社会福利函数）介绍几种类型的生活福利函数（两人社会）：2023/12/27163①加法型社会福利函数（功利主义）如果一个社会强调的是所有社会成员的效用总和（而非其分配），则有加法形式的社会福利函数（x表示所消费的商品数量）：W（x）＝（x）＋（x）加法型社会福利函数也称之为功利主义的社会福利函数。如图，直线型社会无差异曲线。穷人富人一样。W1O图9－23加法型社会福利函数2023/12/27163②乘法型社会福利函数（贝努利－纳什）如果一个社会比功利主义更强调收入的分配和平等问题，则有乘法形式的社会福利函数：W（x）＝（x）·（x）乘法型社会福利函数也称之为贝努利－纳什社会福利函数。是的一个反比例函数，双曲线型社会无差异曲线。当社会成员效用总量给定，分配越平等社会福利越大。W2O图9－24乘法型社会福利函数2023/12/27163③罗尔斯社会福利函数罗尔斯社会福利函数更加重视提高社会上状况最差的那些人（弱势群体）的生活水平：W（x）＝（，）罗尔斯社会福利函数相应的社会无差异曲线是直角型（下页说明）。当＞时，W＝当＜时，W＝当＝时，有W＝＝W3O450cab图9－25罗尔斯社会福利函数2023/12/27163罗尔斯社会福利函数相应的社会无差异曲线直角顶点a，A的效用为，B的效用为，由于a点在450线上，所以＝，则W＝＝a点的右方如b点，这时＞时，有W＝,即b点与a点具有相同的社会福利W3。a点的上方如c点，这时＜时，W＝,即c点与a具有相同的社会福利W3。故直角型。W3UBOUA450UbAUaAUcBUaBcab图9－26直角型社会无差异曲线2023/12/27163显然，当社会福利函数不同时，社会的最优状态也不相同。如图，三种社会福利函数条件下的最优状态点分别为F，E，G。从效率的角度看，点都满足帕累托最优的要求，但从分配的角度看点逐渐平等。不同社会环境下的自由竞争可能会导致不同的结果。O·EU′UW1W2W3·F·G图9－27不同“最优”的比较2023/12/27163婚姻选择的帕累托最优设某男子婚前的生活质量为X，某女子婚前的生活质量为Y，婚姻带来的共同所得为一个常量m，婚后的每个人所得为（X＋Y＋m）/2情形之一：如果X＝3，Y＝9.则婚后每个人的所得分别为（12＋m）/2.当m＜6时，则女子对婚姻不满；当m＝6时，则女子不变，男子帕累托改进；当m＞6时，皆大欢喜。情形之二：如果X＝Y，那么只要m＞0，两者都可以得到帕累托改进。2023/12/27163第八节效率与公平效率——资源更加优化的配置；公平——收入更加平等的分配。一、效率与公平的矛盾效率与公平相互促进的一面：例如对低收入者的教育和培训就是一举两得，提高其收入水平从而改善了整个社会的收入分配，还提高了这些劳动者的生产效率。2023/12/27163效率与公平相互冲突的一面：效率的提高并不一定伴随公平的增进；公平的增进也未必伴随着效率的提高。效率与公平相互冲突的困境是“是要更高的效率，还是追求更大程度的公平？”（一）缺乏公平的效率提高考虑一个只有两人组成的简单社会。两个轴分别代表两个成员所得到的产出数量，亦即他们的收入。2023/12/27163（一）缺乏公平的效率提高考虑一个只有两人组成的简单社会。两个轴分别代表两个成员所得到的产出数量，亦即他们的收入。该社会可能的最大产出为Q，Q要在两个成员之间分配。全部可能的收入分配方法组成线。线上的每一点都是有效率的，区别在于收入的分配。Y·F·D·C·BXOQQ·G·E图9－28收入分配线2023/12/27163假设A点表示社会实际的“生产－分配”状况。点A的生产分配是（，＋）,整个社会的产出数量是＋。在A点有：①＞，分配不平等②＋＜Q生产无效率提高效率意味着产出的增加，即点A移动至线上。因为线上任一点都比A点更好。·AY·F·D·C·BXOQQ·G·E图9－29A点无效率2023/12/27163为了提高效率：从A向B或者C方向移动，每个人的收入都在增加，这是一个帕累托改进。从A向D或者F方向移动，典型的帕累托改进。从A向E或者G方向移动是“潜在的帕累托改进”，增加的收入大于减少的收入，“补偿”之后可以成为实际的帕累托改进。·AY·F·D·C·B（中点）XOQQ·G·E图9－30A点的帕累托改进2023/12/27163伴随着效率的提高，收入分配状况的变化：①分配随着效率的提高而改善，从A到B。点B既是最大效率，也是最大公平，点B最优。②分配随着效率的提高而不变，从A到C。但按照“罗尔斯标准”，收入分配改善了。罗尔斯认为，政府目标应使最差的人福利达到最大。实际上，按照罗尔斯标准，从点A到点D～F之间的任一点，都意味着收入分配的改善。③分配随着效率的提高而恶化，从A到D或者E。在从A到D的情况，x的收入增加，y的收入不变。效率提高的好处完全由x得到。y的处境虽然没有绝对的下降，但却相对下降了。2023/12/27163在从A到E的情况，x的收入增加，y的收入减少。效率提高的好处超额由x得到。y的处境不仅相对下降，而且有绝对的下降。从效率的角度看，这种变化是“好”的，如果同时考虑效率与公平两个方面，则无法判断“好”与“坏”。有时，社会宁可选择A而非E。（～先富政策）无论哪一种情况，因x的收入本来就比较多，故收入分配都是朝着加剧不平等的方向发展。④分配随着效率的提高先改善而后恶化，从A到F或者G。（例如：打土豪，分田地）结论：效率的提高并非能够伴随分配的改善。2023/12/27163（二）缺乏效率的公平增进在某些情况下，收入的平等化可能有助于提高效率。（如1949年后的最初几年）在另外一些情况下，收入的平等化会造成效率的损失。（改革开放的背景）。——直接的效率损失，为了平等化而不得不支出的各种费用。专门的机构、设备、人员等；——间接的效率损失，指平等化所产生的“反刺激”效应。即平等化对劳动、储蓄和投资等等经济活动的负面激励影响。它比直接损失的数量更大、问题更加严重也更加复杂。2023/12/27163平等化的间接效率损失平等化扭曲了市场经济的激励机制。市场经济的激励机制，使用等价交换来说就是“贡献～回报”正相关；或者是“努力～报酬”相适应；这种机制影响人们的劳动、储蓄和投资的积极性。税收和转移支付是政府改善收入分配最重要、也是最常用的手段。下面以对劳动、资本等等生产要素征收的税收为例说明平等化对市场经济的激励机制的扭曲效应。2023/12/27163这种税收一方面提高了雇主的支付，从而减少雇主对生产要素的需求；另一方面又减少生产要素所得到的收入，从而减少它们的供给，两个结果都导致产出的下降。税收影响两个重要价格：一个是“闲暇价格”，另一个是“当前消费的价格”。具体就是：税率提高，则当前收入下降，就意味着闲暇的相对价格下降，诱导人们从工作转向闲暇；税率提高，则通过现在储蓄和投资在未来可能得到的收入（如利息、利润）会下降。即当前消费的相对价格会下降。诱导人们多消费，少2023/12/27163消费的相对价格会下降。诱导人们多消费，少储蓄、少投资。（通货膨胀也有此效应）如果税收负担过重，超过了合法经济的好处，人们还会转入地下经济。合法经济～地下经济之间的替代降低了生产的效率，同时减少了政府的税收。（如假烟，公权掠夺等）累进税率的负面影响。对劳动的累进税率可能使从工人——技术人员——企业家蒙受损失；对资本的高税率可能使投资从风险投资转向一般投资，因为“高风险——高回报”的风险投资受累进税率的影响更大。2023/12/27163税收影响还存在波及效应。如对足球俱乐部征税100％，电视、报刊、张斌黄键翔、球迷。政府办足球俱乐部，则低效率.2023/12/27163二、“效率优先”与“兼顾公平”这是西方学者的普遍思路。我国也有实践。（一）效率优先所谓效率优先，即在决定收入分配的问题上，首先考虑效率，把效率当作决定收入分配的第一位的因素。在保证效率的前提下考虑公平的问题；或者解决公平的问题不能以牺牲效率为代价；或者为了保证效率我们必须忍受不公