公路工程建设目标控制与风险管理

第四章目标控制与风险管理公路工程建设监理结构第一章绪论

第二章监理组织与监理实施程序

第三章合同管理

第四章目标控制与风险管理

第七章质量控制

第八章安全与信息管理

第六章进度控制第五章投资控制一、目标控制根本流程第一节目标控制1、控制流程图之一人、材、机1、控制流程图之二2、控制过程根本环节3、目标控制共性问题1〕责任主体： 监理单位：总监理工程师 业主单位：工程的法人代表或其代理人 承包单位：工程经理 各方责任主体既相互独立又相互制约，共同履行建设工程目标控制的责任并最终实现目标。2〕根本方法： “目标管理方法〞：将抽象的任务变成具体的细化的一个一个目标，通过实现一个一个目标，最终完成预期任务。 目标确定→目标分解→落实责任→制定措施→控制实施→实现目标3〕PDCA循环动态控制原理4〕控制措施四大类：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施5〕三大目标体系：投资〔本钱〕、目标进度目标、质量目标 6〕制约因素较多7〕充满潜在风险管理4、工程目标动态控制的纠偏措施主要包括： 〔1〕组织措施，分析由于组织的原因而影响工程目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整工程组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和工程管理班子人员等； 〔2〕管理措施〔包括合同措施〕，分析由于管理的原因而影响工程目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等； 〔3〕经济措施，分析由于经济的原因而影响工程目标实现的问题，并采取相应的措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等；〔4〕技术措施，分析由于技术〔包括设计和施工的技术〕的原因而影响工程目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。当工程目标失控时，人们往往首先思考的是采取什么技术措施，而忽略可能或应当采取的组织措施和管理措施。二、目标控制的类型1、主动控制前馈控制，事前控制2、被动控制

发现偏差并及时纠偏，事后控制3、二者的关系提倡主动控制；二者相辅相成，缺一不可；相互结合，取得最优控制效果。一．主动控制措施〔1〕详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和方案运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到方案和其它管理职能当中。〔2〕识别风险，努力将各种影响目标实现和方案执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在方案实施过程中做好风险管理工作。〔3〕用科学的方法制定方案。做好方案可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力、和财力，并在此根底上力求使方案优化。〔4〕高质量地做好组织工作，使组织与目标和方案高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。〔5〕制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或方案实现的情况。一旦发生这些情况，那么有应急措施作保障，从而可以减少偏离量，或防止发生偏离。〔6〕方案应有适当的松弛度，即“方案应留有余地〞。这样，可以防止那些经常发生，又不可防止的干扰对方案的不断影响，减少“例外〞情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。〔7〕沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来开展状况提供全面、及时、可靠的信息。〔二〕被动控制被动控制是一种反响控制。一个被动控制的循环过程即为：发现偏离，分析产生偏离的原因，研究确定纠偏方案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果相比较，找出偏差，┄┄。对监理工程师来讲，被动控制仍然是一种积极的控制，也是十分重要的控制方式，而且是经常运用的控制形式。找出偏差制定措施实施纠偏比较成果实际成效分析原因评定成效收集情况被动控制闭合回路输入工程实施输出纠正措施分析原因发现偏离预测偏离调查研究风险分析注：图中“纠正措施”包括主动控制采取的纠正措施和被动控制采取的纠正措施。主动控制与被动控制相结合〔三〕主动控制与被动控制的关系〔四〕目标控制的前提工作三、目标控制的内容

1、进度目标动态控制：1〕工程进度目标的逐层分解2〕在工程实施过程中对工程进度目标进行动态跟踪和控制3〕如有必要〔即发现原定的工程进度目标不合理，或原定的工程进度目标无法实现等〕，那么调整工程进度目标。2、投资目标动态控制： 1〕工程投资目标的逐层分解 2〕在工程实施过程中对工程投资目标进行动态跟踪和控制 3〕通过工程投资方案值和实际值的比较，如发现偏差，那么必须采取相应的纠偏措施进行纠偏，如：采取限额设计的方法、调整投资控制的方法和手段、采用价值工程的方法、制定节约投资的奖励措施、调整或修改设计，优化施工方法等。3、质量目标动态控制4、投资、进度、质量目标的关系能够称得上工程的工程都应当具有明确的目标。监理工程师进行目标控制时应当把工程的时间目标、费用目标和质量目标当做一个整体来控制。因为，它们相互联系、相互制约，是整个工程系统中的一个子系统〔目标子系统〕。投资、进度、质量三大目标之间既存在矛盾的方面，又存在着统一的方面。监理工程师无论在制定目标规划过程中，还是在目标控制过程中都应当牢牢把握这一点。1〕工程工程三大目标之间存在对立关系〔1〕如果业主对工程质量有较高要求，那么就要投入较多的资金和花费较长的建设时间；〔2〕如果要抢时间、争速度地完成工程工程，把工期目标定得很高，那么投资就要相应地提高，或者质量要求适当下降；〔3〕如果要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低工程的功能要求和质量标准。2〕工程工程三大目标之间存在统一的关系〔1〕投资与进度：适当增加投资的数量，为采取加快进度措施提供经济条件，就可以加快工程建设速度，缩短工期，使工程提前动用，投资尽早收回，工程全寿命经济效益得到提高；〔2〕投资与质量：适当提高工程功能要求和质量标准，会造成一次性投资的提高和工期的增加，但能够节约工程动用后的经常费和维修费，降低产品本钱，从而获得更高的投资经济效益；〔3〕进度与质量：一般情况下，为加快进度不得不牺牲一定的质量，而提高质量一般也要降低进度；但是质量好、无返工那么进展顺利，方可确保进度。5、建设工程目标确实定

6、建设工程目标的分解7、目标控制的综合性措施〔1〕组织措施 如果不落实投资控制、进度控制、质量控制的部门人员，不确定他们目标控制的任务和管理职能，不制定各工程标控制的工作流程，那么目标控制就没方法进行。控制是由人来执行的，监督按方案要求投入劳动力、机具、设备、材料，巡视、检查工程运行情况，对工程信息的收集、加工、整理、反响，发现和预测目标偏差，采取纠正行动都需要事先委任执行人员，授予相应职权，确定职责，制定工作考核标准，并力求使之一体化运行。除此之外，如何充实控制机构，挑选与其工作相称的人员；对工作进行考评，以便评估工作、改进工作、挖掘潜在工作能力、加强相互沟通；在控制过程中鼓励人们以调动和发挥他们实现目标的积极性、创造性；培训人员等等都是在控制当中需要考虑采取的措施。采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目标控制有效发挥作用。〔2〕技术措施 控制在很大程度上要通过技术来解决问题。实施有效控制，如果不对多个可能的主要技术方案作技术可行性分析，不对各种技术数据进行审核、比较，不对设计方案评选事先确定原那么，不通过科学试验确定新材料、新工艺、新方法的适用性，不对各投标文件中的主要施工技术方案做必要的论证，不对施工组织设计进行审查，不想方设法在整个工程实施阶段寻求节约投资、保证工期和质量的的技术措施，目标控制也就毫无效果可谈。使方案能够输出期望的目标正是依靠掌握特定技术的人，并应用工程技术，采取一系列有效的技术措施以实现目标控制。

〔3〕经济措施 一项工程的建成动用，归根结底是一项投资的实现，从工程到工程的实施，始终贯穿着资金的筹集和使用工作。无论对投资实施控制，还是对进度、质量实施控制都离不开经济措施。为了理想地实现地实现工程工程，监理工程要收集、加工、整理工程经济信息和数据，要对国种实现目标的方案进行资源、经济、财务诸方面的可行性分析，要对经常出现的各种设计变更和其它工程变更方案进行技术经济分析以力求减少对方案目标实现的影响，要对工程概、预算进行审核，要编制资金使用方案，要对工程付款进行审查等。如果监理工程在控制时无视了经济措施，那么不但投资目标难以实现，而且进度目标和质量目标也同样难以实现。〔4〕合同措施 在市场经济条件下，承建商根据分别与业主签订的设计合同、施工合同和供销合同来参与工程建设。它们与工程业主构成了工程承发包关系，是被监理的一方。承包设计的单位根据合同要保障工程工程设计的平安可靠性，提高工程的适用性和经济性，并保证设计工期的要求。承包施工的单位要根据合同保证按质、按量、按时材料和设备。工程建设监理就是根据这些工程建设合同来进行的。依靠合同进行目标控制是监理目标控制的重要手段。因此，协助业主确定对目标控制有利的承发包模式和合同结构，拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，做好防止和处理索赔的工作等，都是监理工程师重要的目标控制措施。所以，目标控制离不开合同措施。Exercise： 1、在某大型工程工程的施工过程中，由于“下情不能上传，上情不能下达〞，导致工程经理不能及时作出正确决策，拖延了工期。为了加快施工进度，工程经理修正了信息传递工作流程。这种纠偏措施属于动态控制的()。 A.技术措施 B.管理措施 C.经济措施 D.组织措施 2、运用动态控制原理实施工程工程的进度控制，以下各项工作中应首先进行的工作是()。 A.对工程进度的总目标进行逐层分解 B.定期对工程进度方案值和实际值进行比照 C.分析进度偏差的原因及其影响 D.按照进度控制的要求，收集工程进度实际值 3、工程管理最根本的方法论是在工程实施过程中必须随着情况的变化进行工程目标〔〕。A．动态控制 B．风险预测C．分解落实 D．找出实际什与方案什的偏差一、根本概念1、风险——损失的不确定性，对建设工程工程管理而言，风险是指可能出现的影响工程目标实现的不确定因素。第二节风险管理2、风险链条风险因素风险风险事件实际结果与预测结果的差异损失引起导致这就是增加或产生相关概念：风险与损失概率之间的关系：风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系：风险事件造成的损失大于预期损失的局部就是风险。二、风险分类

组织风险组织结构模式工作流程组织任务分工和管理职能分工业主方(包括代表业主利益的项目管理方)人员的构成和能力设计人员和监理工程师的能力承包方管理人员和一般技工的能力机械操作人员的能力和经验损失控制和安全管理人员的资历和能力等经济与管理风险宏观和微观经济情况工程资金供应的条件合同风险现场与公用防火设施的可用性及其数量事故防范措施和计划人身安全控制计划信息安全控制计划等工程环境风险自然灾害岩土地质条件和水文地质条件气象条件引起火灾和爆炸的因素等技术风险工程勘测资料和有关文件工程设计文件工程施工方案工程物资工程机械等。建设工程风险分类三、风险管理风险管理的定义：是为了到达一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身平安、环境保护以及有关法规的要求。风险管理包括筹划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。风险管理目标：三大目标得以如期实现。工程风险管理的工作流程：风险管理过程包括工程实施全过程的工程风险识别、工程风险评估、工程风险响应和工程风险控制。 1、工程风险识别 其任务是识别工程实施过程存在哪些风险，其工作程序包括： ·收集与工程风险有关的信息； ·确定风险因素，并推测结果； ·风险重要性分析判断； ·风险分类； ·编制工程风险识别报告。风险分解： 风险识别方法： 2、工程风险评估 ·利用已有数据资料(主要是类似工程有关风险的历史资料)和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率； ·分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响； ·根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。风险量反映不确定的损失程度和损失发生的概率。 风险损失的衡量假设某事件经过风险评估，它处于风险区A，那么应采取措施，降低其概率，即使它移位至风险区B；或采取措施降低其损失量，即使它移位至风险区C。风险区B和C的事件那么应采取措施，使其移位至风险区D。可能性轻度损失中度损失重大损失很大345中等234极小123风险等级划分表

3、工程风险响应 常用的风险对策包括风险躲避、控制、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险，向保险公司投保是风险转移的一种措施。工程风险响应指的是针对工程风险的对策进行风险响应。 工程风险对策应形成风险管理方案，它包括：·风险管理目标；·风险管理范围；·可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；·风险分类和风险排序要求；·风险管理的职责和权限；·风险跟踪的要求；·相应的资源预算。风险躲避：是指在完成工程风险分析与评价后，如果发现工程风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃工程、放弃原有方案或改变目标等方法，使其不发生或发生后不再开展，从而防止可能产生的潜在损失。风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全防止特定损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理方法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。所以一般应该谨慎采用。损失控制：风险转移：风险自留：风险自留，是说风险发生的概率很小，且如果发生产生的损失很小，经济主体可以不对风险进行处理而自行承担的行为。风险保存包括无方案自留、有方案自我保险。工程管理与风险管理的关系：工程建设风险管理目标：1、投资的方案值和实际值是相对的，相对于工程预算而言，工程概算是投资的(

)

A.方案值 B.实际值 C.相同值 D.无法比2、建设工程工程管理规划涉及工程整个实施阶段，它属于〔

〕工程管理的范畴。

A.监理方 B.政府 C.承包方 D.业主方3、在工程目标动态控制的工作程序中，第一步工作内容是〔〕。

A．工程决策筹划

B．