中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)

中国票据交易系统直连接口规范

【概述分册】上海票据交易所2019年04月#文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0A新建2017.6.8张艳宁、郑龙2017.6.8欧韵君V2.0M修改2017.9.30张艳宁2017.9.30欧韵君V2.1M修改2018.4.20张艳宁2018.4.20欧韵君V3.0M修改2019.4.30张艳宁2019.4.30欧韵君注：变化状态：H增加，M—修改，D—删除TOC\o"1-5"\h\z修改记录 3 口1报文交换标准概述 6 口术语说明 6 口口业务标准 6 口口报文格式概述 9 口口 报文结构 9 口口 报文头格式 9 口口 报文体格式 12 口口 报文编号 14 口口 其他约束 14 口口报文数据定义 15 口口 数据类型 15 口口 票据状态 28 口口 票据流转状态 28 口口 票据库存状态 30 口口 票据风险状态 30 口口 报价单状态 31 口口附录 33 口附录1：直连模式 33 口附录2：报文清单 33口附录3：基础数据清单 33口附录4：业务编号 34口附录5：权限清单 34口附录6：处理码清单 35口附录7：状态流转表 错误！未定义书签。口附录8：直连切换规则 36口附录9：直连切换前文件下发清单 36口附录10：直连切换后文件下发清单 36口附录11：文档规范 37口

修改记录序号修改日期修改说明12[M]-修改修改 数字签名章节描述；、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“ 会员代码 位序号01、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3i[M]-修改调整 字典；、[M]-修改附录：报文清单，登录退出申请报文需要加签4、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6i[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。、[A]-增加增加数据类型ClrTsn；71、[M]-修改修改报文数据定义的数据类型RefuseReason、VerfyAdd、RlvInfo、UpldMode、ClrRsn的附加说明，新增数据类型SettleMentType2、[M]-修改修改附录7：状态流转表“库存变更申请报文（贴现保管行内移库拒绝应答时自动发起）”，前置和后置全部写成-81、[A]-增加附录8：线下文件下发清单增加文件《中国票据交易系统在途业务清单文件格式标准》2、[M]-修改修改附录5：权限清单下发范围。3、[A]-增加新增数据类型MaxMinxxxAlphaNumericSymbolText,统一社会信用代码修改为适用于MaxMin18AlphaNumericSymbolText91、[Ml-修改CurrencyAndAmountRegCap修改为金额总长16位（含小数点），最多13位整数，2位小数2、[M]-修改PercentRate的类型定义修改为小数部分6位3、[D]-删除删除数据类型PercentTrdRate4、[M]-修改直连接口规范中的MD5算法改用SHA256算法进行报文消息完整性校验，同步修改报文头格式BodyChksum、Reserve、EndFlag相关信息。101、[D]-删除删除数据类型UserType中的字典值：UT05111i[M]-修改增加数据类型StlRequestType中的字段值121、[A]-增加新增非交易过户与再贴现相关的业务流转状态131、[M]-修改存量基础数据文件中的会员信息数据文件增加了“是否开通结算确认”字段2、[M]-修改清算结算业务对账文件的结算汇总文件不含撤销数据；3、[M]-修改OutInAmtCode入金失败代码增加字典项：C1O1AC096,出入金未知异常131、[M]-修改权限清单中的报文权限清单增加定义了清算类上行报文发起时需检查的业务权限。

141i[M]-修改基础数据文件-会员信息数据文件的清算模式栏位增加栏位为空状态的说明。2、[M]-修改基础数据文件-机构信息数据文件的交易账户状态、托管账户状态栏位增加栏位为空状态的说明。151、[M]-修改状态流转表中，权属初始登记报文前库存状态修改为“-”161i[M]-修改数据类型EffectiveCode字典项修改为CC00有效171、[M]-修改交易业务确认报文（CES010）纳入对账。2、[M]-修改修改机构信息数据文件的机构全称（中文）、机构简称（E）为Max60Text;机构信息数据文件、交易员信息数据文件地址字段调整为Max60Text;机构信息数据文件联系人字段调整为Max20Text；机构信息数据文件中去掉系统参与者大额行名；交易员信息数据文件用户姓名字段调整为Max50Text；交易员信息数据文件邮箱字段调整为Max30Text;支付系统行名行号信息数据文件本行上级参与机构字段调整为Max70Text；支付系统行名行号信息数据文件电话/电挂字段调整为Max50Text3、[M]-修改票据流转状态增加取值：转贴现清算失败（ST0302）、买断式回购清算失败（ST0306）181、[M]-修改修改权限清单中转贴现/质押式回购/买断式回购发送修改报文、对话报价成交/应答报文的业务权限检查规则；修改转贴现/质押式回购/买断式回购的机构业务权限和用户业务权限。2、[M]-修改增加系统对账文件的报文时间说明。191、[M]-修改更新基础数据清单中机构类型、机构类型类别关系的数据清单2、[A]-增加新增附录8：直连切换规则3、[M]-增加增加票据流转状态：ST0405质押式回购到期锁定、ST0408买断式回购到期锁定、ST0417再贴现质押式回购到期锁定201i[C]-创建新增系统工作日期说明（1.2.9）211、[M]-修改PercentRate的类型定义修改为11位数字，小数部分6位221、[M]-修改删除RCbusitype数据类型，修改Busitype字典值。231、[M]-修改对字典项Verfy增加字典值“电票确认”，影像类型增加“再贴现”、“非交易过户”字典值。2、[M]-修改修改SendRange字典项3、[A]-增加附录11：直连切换后下发文件增加再贴现对账文件241i[M]-修改对字典项BrStatus增加字典值“ST03注销”251、[A]-增加数据类型增加MemSysStatus的数据类型2、[M]-修改更新业务权限清单：再贴现质押式回购-业务申请、再贴现质押式回购-业务确认3、[M]-修改更新报文清单中通用转发报文的报文发起时间为日

间+日终251、[A]-增加UserStatus增加字典项"US04注销”，机构承接生效后，被承接机构与用户将被注销。2、[M]-修改修改再贴现对账文件中业务类型、申请单状态的字段类型。3、[A]-增力口新增数据类型CurrencyAndAmountBal，适用于托管账户余额对账文件中期初余额、借方发生额、贷方发生额、期末余额的字段类型。261、[M]-修改修改再贴现授信文件-再贴现授信类型的字段类型为“MaxMin1NumericText”2、[M]-修改修改再贴现授信文件、再贴现受理关系文件、再贴现申请单自动作废对账文件、月末托管票据明细对账文件、每日托管账户余额对账文件的文件名271、[M]-修改更新基础数据清单：增加“单笔再贴现票据张数上限”281、[M]-修改数据类型BuyBackType增加字典值BBT03部分逾期赎回291、[M]-修改权限清单-业务权限清单增加非交易过户、质押式提前/逾期赎回业务权限301、[M]-修改状态流转表-贴现登记撤回的前置状态、再贴现质押式回购逾期情况311、[M]-修改修改CES019报文的对账标志为不对账2、[M]-修改公共类基础数据文件增加机构新原关系数据文件3、[M]-修改再贴现申请单自动作废对账文件-申请单状态字段类型321i[M]-修改更新处理码清单2、[M]-修改更新权限清单中非交易过户、质押式提前/逾期赎回相关业务权限331、[M]-修改附录4业务编号规则中增加扣费请求编号规则。341、[M]-修改修改DishonorCode、MvTrTp、DealStatus、StlRequestType字典值；2、[A]-增加直连切换当天下发文件增加上线前业务数据文件、节假日数据文件、机构新原关系文件3、[M]-修改会员信息数据文件增加财务公司ECDS线上清算权限信息说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除;报文交换标准概述术语说明业务要素业务要素是业务数据项的抽象名称，是业务的基本组成单位，如银行账户的账号。报文报文是系统节点间交换业务数据的基本单位，由报文头和报文体组成，其中报文体由多个报文块组成。报文块报文块是报文的基本组成单位，使用XML标签界定，由多个报文域组成。报文域报文域是报文块的基本组成单位，使用XML标签界定。每个报文域封装一个或多个业务要素，多个报文域组成报文块。对复杂的业务要素，报文域可能包含多个报文子域。根报文域报文使用XML文档标准，该文档的根节点称为根报文域，标签固定为＜Document/＞。报文子域对于分级的报文域，较低级的域称作报文子域，使用XML标签界定，位于较高级报文域的XML标签内部。业务标准字符集和编码报文采用Unicode字符集，UTF-8编码方式。对于禁止中文的Text类型字段，只允许出现英文字母、数字及以下特殊字符，即所谓的X字符集：.,-_()/=+?!&*;@#:%[]\n\r\t(空格)对于允许中文的Text类型字段，系统不做特殊检查，只要在Unicode字符集范围内的字符都能通过。会员代码票交所系统为每个法人会员分配一个会员代码，该标识号由6位定长数字组成，第一位区分会员性质，“1”代表银行类会员、“2”代表非银行类会员、“3”代表资管类会员。机构代码票交所系统为每个参与者分配一个机构代码，该标识号由9位定长数字组成。行别代码该标识号由三位定长数字组成，编码结构如下：n nn(1) (2)说明：(1)类别代码：1位数字，标识银行类型。值定义如下：0—中央银行；1一国有独资商业银行；2—政策性银行；3—其他商业银行；4—非银行金融机构；5、6、7—外资银行；（8待分配）；9—特许参与者。（2）行别代码：2位数字。1.2.5大额支付系统行号根据大额支付系统的规则，支付系统为每个参与者（含直接参与者、间接参与者、特许直接参与者）分配一个标识号以标识该参与者。该标识号由十二位定长数字组成，其编码结构如下：nnnnnnn nnnnn（1） （2） （3） （4）说明：（1）行别代码：3位数字；（2）地区代码：4位数字；（3）分支机构序号：4位数字，按各行别各地区机构顺序编排；（4）校验码：1位数字，生成算法由中国人民银行确定；（5）特许参与者也按此标准分配行号。客户账号客户账号由最长32位X字符集范围内的字符组成。报文标识号报文标识号组成规则报文标识号指报文格式定义中“报文标识＜MSgId/口”标签下的“报文标识号＜Id/＞”，由报文的发起方填写，填写规则为：会员代码（6位）+机构代码（9位）+日期（8位，如20070101）+当日序号（10位，如0000000001）。其中会员代码、机构代码为业务发起方的会员代码、机构代码；如果为会员发起的报文，则机构代码为“000000000”；如果为票交所发起的报文，则会员代码+机构代码为“000000000000000”；日期指报文填写时的系统工作日期，当日序号为一流水号，由发起方自行确定，但要求保证填写得到的报文标识号在当天唯一。虽然报文格式标准中的报文标识号的数据类型是Max35NumericText,但要求各个系统参与者的报文标识号填写固定的33位。票交所系统会在日切后，向各接入点发送系统状态变更通知报文，告知各接入点系统日期更新及最新的系统时间参数。转发报文的报文标识号通用业务转发报文的原业务申请报文部分会带有原申请报文的报文标识号。通用转发报文还会带有该报文本身的报文标识号，该报文本身的报文标识号是和其内的原申请报文的报文标识号一样的。转贴现对话报价转发报文、质押式回购对话报价转发报文、买断式回购对话报价转发报文部分会带有原申请报文的报文标识号。此类报文还会带有该报文本身的报文标识号，该报文本身的报文标识号是和其内的原申请报文的报文标识号一样的。报文域原申请报文标识＜0「9门1乂$91&*14/*/0「9门1乂$914＞填写规则U以下报文中含有原申请报文标识报文域，每个报文中，该域的填写规则如下：通用业务应答报文：填写原业务申请报文中的报文标识号（不是通用转发报文的报文标识号）；通用业务撤销报文：填写原业务申请报文中的报文标识号；通用业务确认报文：此报文是票交所系统对参与者发来的报文的回执报文，所以该报文的原申请报文标识表示票交所系统处理的是哪个报文；转贴现对话报价发送申请报文、质押式回购对话报价发送申请报文、买断式回购对话报价发送申请报文：如首次发送，不填写；如修改发送，填写交易对手最新发送的转贴现对话报价发送申请报文、质押式回购对话报价发送申请报文、买断式回购对话报价发送申请报文中的报文标识号；对话报价确认报文：此报文是票交所系统对参与者发来的对话报价报文的回执报文，所以该报文的原申请报文标识表示票交所系统处理的是哪个报文；对话报价成交/终止应答报文：填写交易对手最新发送的转贴现对话报价发送申请报文、质押式回购对话报价发送申请报文、买断式回购对话报价发送申请报文中的报文标识号（不是相关转发报文的报文标识号）；登录/退出应答报文：原登录/退出申请报文的报文标识号；业务申请清退通知报文：填写原业务申请报文中的报文标识号；影像上传申请应答报文：填写原影像上传申请报文中的报文标识号；所有的查询应答报文：填写原查询申请报文中的报文标识号。业务层面报文重账检查规则票交所系统使用报文标识号作为业务层面报文重账的检查标准。如发现重账，返回通用业务确认报文及其他相应确认、应答报文，反馈原申请已收到，状态为成功、失败、待处理，不限于通过通用业务确认报文反馈。注：如发现报文头中的“通信级标识号”重复，则直接丢弃。系统工作日期票交所系统维护系统工作日期，通过系统状态变更通知报文下发给参与者。对于上行报文，票交所系统会判断报文标识号中的日期是否为当前系统工作日期，如不符则拒绝。对于下行报文，票交所系统生成的报文标识号中的日期为当前系统工作日期。票交所系统以系统工作日期为范围生成该日期的对账文件（报文明细文件）。报文头中的报文发起日期、报文发起时间以及报文体中的报文时间，票交所系统的下行报文使用北京日期与北京时间，不校验上行报文的相关日期与时间。2报文格式概述报文结构票交所系统使用XML报文传输业务数据。该XML报文仅承载业务数据本身，并没有包含与报文流转、交换、路由等相关的通信级信息。这些通信级信息须附加到额外的数据块中传输。为处理的简便性，票交所系统将通信级数据块附加到业务报文的头部，称之为报头，而将业务报文本身称为报体。报头与报体构成一个完成的报文，即票交所系统报文格式如下：MsgHeaderDocument说明：总体上，报文分为两大部分：报文头部分及报文体部分。.报文头部分报文头部分用于存放具体的通信信息，其内容和格式固定，需要按照规定的格式填写。.报文体部分报文体部分包括正文体和数字签名，采用XML格式实现。注：标准XML报文首位字符不允许出现空格等字符，应以<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?>开始。具体格式示例如下：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>正文体内容</MainBody><PtcptSgntr>数字签名</PtcptSgntr></Document>报文头格式报文头格式说明节点间报头传输通信级数据，主要由版本标识、发起方、接收方、报文描述四个部分组成，采用定长数据格式，总长度为191字节。格式如下:域类域名含义位置长度类型属性说明BeginFlag起始标识03xM标识报头块开始，固定使用：｛H:版本VersionID版本号33nM固定填写001发起方SenderID报文发起方66xM标识报文发起方会员代码票交所发起000000接收方ReceiverID报文接收方126xM标识报文接收方会员代码票交所接收000000票交所广播999999报文描述OrigSender报文发起人186xM标识报文原始业务发起方会员代码票交所发起000000OrigReceiver报文接收人246xM标识报文最终业务接收方

会员代码票交所接收000000票交所广播999999OrigSendDate报文发起日期308dM标识OrigSender发出本报文的机器日期OrigSendTime报文发起时间386tM标识OrigSender发出本报文的机器时间MesgType报文类型代码4420xM报文编号MesgID通信级标识号6420xM通信层标识一个报文，由OrigSender顺序编制，并确 保在OrigSendDate当日唯一接收方根据OrigSender +OrigSendDate +MesgID唯一确定一个报文，该三项重复的报文作为通信级重复报文MesgRefID通信级参考号8420xO标识本报文的关联报文，由OrigSender设置，后续节点应保持该域不变，并在通信回应报文中带回该值，以便OrigSender匹配原报文MesgDirection报文传输方向1041xM由参与者发出：U由票交所系统发出：DMesgPriority报文优先级1051nM固定填写3EncryptFlag报文加密标识1061xM固定填写NBodyLength报体长度1078nM标识本报文报体部分的长度（按字节数统计）BodyChksum报体校验值11564xM标识本报文非报文头部分的校验值，校验算法使用SHA-256Reserve（保留域）1799xO保留（固定填写9个空格）EndFlag结束标识1883xM标识报头块结束，固定使用：｝\r\n\r=0x0d\n=0x0a说明:.X类型标识字符，取值范围为a-z、A-Z、0-9、.（英文句号）、一（连字符）、_（下划线）；n类型标识数字，取值范围为0-9;d类型标识日期，格式为：yyyymmdd;t类型标识时间，格式为：hhmmss;.各域均为定长域，值不足长度时应补位:x类型的，后补空格（0x20）；n类型的，前补0（0x30）;.强制域必须填值。x类型的不能为全空格（0x20），n、d、t类型的不能是全0（0x30）；可选项可以不填值，但应填充占位字符。x类型填充空格（0x20），n、d、t类型的填充0（0x30）;.报头块各域字母均不区分大小写，建议使用全大写字母；.报文发起方、报文接收方指报文的发起和接收方，一方是票交所，一方是参与者；报文发起人、报文接收人指的是业务的发起方和接收方，涉及应答的报文，双方都是参与者。通用业务撤销报文、通用业务应答报文的报文接收人是指业务接收方，即参与者。.票交所系统在下行转贴现对话报价转发报文、质押式回购对话报价转发报文、买断式回购对话报价转发报文、通用业务撤销报文、通用业务转发报文、通用业务应答报文、自由格式信息报文、业务查询报文、业务查复报文时，报文头中填写的报文发起人和报文接收人和所对应的上行报文（分别是转贴现对话报价发送修改申请报文、质押式回购对话报价发送修改申请报文、买断式回购对话报价发送修改申请报文、通用业务撤销报文、会员发送的申请报文、通用业务应答报文、会员发送的自由格式信息报文、会员发送的业务查询报文、会员发送的业务查复报文）报文头中的报文发起人和报文接收人一致。.票交所代码为“000000”。全市场广播或非全市场广播报文，接收人代码填写“999999”。.2.2报文头填写范例参与者系统提交给票交所系统域类域名含义位置长度类型属性说明BeginFlag起始标识03xM{H:版本VersionlD版本号33nM固定填写001发起方SenderlD报文发起方66xM100000接收方ReceiverID报文接收方126xM000000报文描述OrigSender报文发起人186xM100000OrigReceiver报文接收人246xM100001OrigSendDate报文发起日期308dM20170426OrigSendTime报文发起时间386tM103000MesgType报文类型代码4420xMCPR.001.005（注意后补空格）MesgID通信级标识号6420xMA1234B1234c1234D1234MesgRefID通信级参考号8420xO00000000000000000000MesgDirection报文传输方向1041xMUMesgPriority报文优先级1051nM3EncryptFlag报文加密标识1061xMNBodyLength报体长度1078nM00006447BodyChksum报体校验值11532xMA1B2c3D4E5F6A1B2c3D4E5F6A1B2c3D4Reserve（保留域）1479xO（9个空格）

EndFlag结束标识1563xM}\r\n票交所系统发送给参与者系统域类域名含义位置长度类型属性说明BeginFlag起始标识03xM{H:版本VersionlD版本号33nM固定填写001发起方SenderlD报文发起方66xM000000接收方ReceiverID报文接收方126xM100000报文描述OrigSender报文发起人186xM100001OrigReceiver报文接收人246xM100000OrigSendDate报文发起日期308dM20170426OrigSendTime报文发起时间386tM103000MesgType报文类型代码4420xMCPR.001.005（注意后补空格）MesgID通信级标识号6420xMA1234B1234C1234D1234MesgRefID通信级参考号8420xO00000000000000000000MesgDirection报文传输方向1041xMDMesgPriority报文优先级1051nM3EncryptFlag报文加密标识1061xMNBodyLength报体长度1078nM00006447BodyChksum报体校验值11532xMA1B2c3D4E5F6A1B2c3D4E5F6A1B2C3D4Reserve（保留域）1479xO（9个空格）EndFlag结束标识1563xM}\r\n报文体格式正文体正文体用于标识报文的业务数据信息。报文体中除去数字签名的部分都是正文体的部分，如以下结构中<MainBody/>标签的部分：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>...</MainBody><PtcptSgntr>...</PtcptSgntr></Document>数字签名数字签名部分包含两个报文域，<PtcptSgntr/>和<CdesSgntr/>。其中<PtcptSgntr/>是系统参与者在发起业务报文时加的签名，使用该系统参与者的证书进行签名。<。~㊀，，9门”/>是票交所系统在报文下发或转发时加的签名。数字证书绑定通知报文使用带签名者证书（公钥）的数字签名（PKCS#7），非数字证书绑定通知报文使用无签名者证书（公钥）的数字签名（PKCS#1,裸签）。签名验签算法使用SM2算法，签名为BASE64串。<PtcptSgntr/>签名适用于系统参与者发给票交所系统的需加签的报文，即此时报文包括<PtcptSgntr/>一个签名；<CdesSgntr/>签名适用于票交所系统下发的需要加签的报文，此时报文包括<CdesSgntr/>一个签名；也适用于票交所系统将一个系统参与者发送的报文转发给另一个系统参与者，在原报文中增加内容时（如“通用转发报文”），需要对全文的内容加签。具体结构如下：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>...</MainBody><CdesSgntr>...</CdesSgntr></Document>加签要素的说明：票交所系统采用以“块”做为要素的方式进行加核签处理，系统参与者发送业务报文时，对正文体部分的内容做为整体进行加签，并加入到根报文域<Document/>内正文体的后面；票交所系统下发报文时，与系统参与者加签方式相同。参与者申请报文加签说明：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>D</MainBody><PtcptSgntr>申请报文中的签名，加签部分为：<MainBody/>内的全部内容，包括标签<乂@皿80~丫/>本身</PtcptSgntr></Document>票交所发起或转发报文加签说明：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>D</MainBody><CdesSgntr>加签部分为：<乂@皿80~丫/>内的全部内容，包括标签<乂@皿80~丫/>本身</CdesSgntr></Document>格式检查每个报文都有对应的schema文件用来进行报文格式检查，schema文件名称与报文编号相同。参与机构发送报文给票交所系统时，应将待发送往帐报文的报文体使用XMLSchema

进行格式检查，检查通过后，才能提交给票交所系统。参与机构从票交所系统接收报文后，应使用XMLSchema对收到的报文体进行格式检查，检查通过后，才能提交给行内系统进行业务处理。对检查失败的报文，丢弃该报文，留待日终对账解决。报文编号2.4.1系统编号序号业务类型名称系统编号1.会员类MEM2.纸票业务处理类NCP3.登记托管类CPR4.核心交易类CES5.清算结算类CAS6.通用信息类CIM7.公共控制类CCM8.计费类CHS2.4.2报文编号报文编号规则为“xxx.nnn.nnn”，简称“xxxnnn” 1 ►■表示系统编号，三位小写字母 ► 表示报文序号，三位数字 ►版本号， 三位数字其他约束单个报文长度单个报文长度大小应符合以下规定，超过该长度大小的报文将被票交所系统拒绝。序号报文名称报文大小（按照1M=1024*1024字节计算）1.通用非签名信息业务报文<2M2.通用签名信息业务报文3.自由格式报文3M4.通用业务转发报文、托管票据明细通知报文、票交所资金账户清算排队查询应答报文不限定报文大小5.其余报文<2MUTF-8的BOM问题报文使用UTF-8编码，传输报文时，应注意报文中不能包含UTF-8编码的BOMheader（其对应的二进制为EFBBBF）。对带有BOMheader的报文，系统将拒绝受

理。3 报文数据定义数据类型类型名称类型定义附加说明MaxxxxText表示字符串，最少1字符，最多xxx字符的文本，含数字、字母、中文、及其他各种字符。每个数字、字母、中文及其他各种字符均占一个字符。MaxxxxNumericText表示数字串，最少1位，最多xxx位的数字。MaxMinxxxNumericText表示固定xxx位长度的数字串。MaxxxxAlphaNumericText表示字符串，最少1字节，最多xxx字节的文本，只含a-z,A-Z,0-9。不含中文和其它符号MaxMinxxxAlphaNumericText表示固定xxx字节的字符串，只含a-z,A-Z,0-9o不含中文和其它符号MaxMinxxxAlphaNumericSymbolText表示固定xxx字节的字符串，只含a-z,A-Z,0-9,一不含中文和其它符号ISODateTimeyyyy-mm-ddTHH:MM:SS例 如 ：2007-03-11T15:09:05,其中的"丁为日期和时间的分割符，是必须的ISODateyyyy-mm-dd例如：2007-03-09ISOTimeHH:MM:SS例如：17:30:00PercentageRate7位数字，小数部分6位用来表示百分比的单位例如，0.534表示53.4%CurrencyAndAmount（便签里面3位英文币种属性）金额总长19位（含小数点），最多16位整数，2位小数币种属性固定填写“CNY”CurrencyAndAmountRegCap（便签里面3位英文币种属性）金额总长16位（含小数点），最多13位整数，2位小数币种属性固定填写“CNY”BanEndorsementMarkCode2位字母+2位数字编码EM00可再转让EM01不得转让SignUpMarkCode2位字母+2位数字编码SU00同意SU01拒绝DraftTypeCode2位字母+2位数字编码AC01银承AC02商承TypeMarkCode2位字母+2位数字编码TM00登陆TM01退出ModType2位字母+2位数字编码CC00新增CC01变更

CC02撤销RevoAction2位字母+2位数字编码RV01未用退回RV02信息作废RV03票据作废TradeType2位字母+2位数字编码TT01询价成交TT02匿名点击TT03点击成交TT04应急成交DealStatus2位字母+2位数字编码DS01已成交DS02已撤销DS03待提票DS05提票超时RiskType2位字母+2位数字编码RS00非风险票据RS01挂失止付RS02公示催告RS03司法冻结RS05争议票据RS06除权判决Industry1位字母+4位数字编码A0000农、林、牧、渔业B0000采矿业C0000制造业D0000电力、热力、燃气及水生产和供应业E0000建筑业F0000批发和零售业G0000交通运输、仓储和邮政业H0000住宿和餐饮业I0000信息传输、软件和信息技术服务业J0000金融业K0000房地产业L0000租赁和商务服务业M0000科学研究和技术服务业N0000水利、环境和公共设施管理业O0000居民服务、修理和其他服务业P0000教育Q0000卫生和社会工作R0000文化、体育和娱乐业S0000公共管理、社会保障和社会组织

T0000国际组织U0000其他CorpClass2位字母+2位数字编码CC00法人（含虚拟资管参与者）CC01分支机构CC02非法人产品BusiType2至3位字母+2位数字编码BT01转贴现BT02质押式回购BT03买断式回购RBT01再贴现买断RBT02再贴现质押式回购MemberType2位字母+2位数字编码MT01车艮行MT02非银行MT03资管类BranchClass3位数字编码参见附录3基础数据清单代码BranchType1位数字编码参见附录3基础数据清单代码CDMedia2位字母+2位数字编码ME01纸票ME02电票DishonorCode2位字母+2位数字编码CP01背书签章未依次前后衔接CP02背书记载不清晰CP03背书人签章缺少单位印章、法定代表人或其授权的代理人签章CP04背书粘单未加盖骑缝章、骑缝章不连续或骑缝章不清CP05背书不规范、文字有歧义CP06其他CP07自动拒付CP08与自己有直接债权债务关系的持票人未履行约定义务CP09持票人以欺诈、偷到或者胁迫等手段取得票据CP10持票人明知有欺诈、偷到或者胁迫等情形，出于恶意取得票据CP11持票人明知债务人与出票人或者持票人的前手之间存在抗辩事由而取得票据CP12持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据CP13被法院冻结或受到法院

止付通知书CP14票据未到期CP15商业承兑汇票承兑人账户余额不足CrDirection3位字母+2位数字编码CRD01逆回购CRD02正回购UserStatus2位字母+2位数字编码US01正常US02禁用US03锁定US04注销RefuseReason2位字母+2位数字编码RR02需补录影像RR03需实物验证RR05审批拒绝CorpScale2位字母+2位数字编码SC00大型企业SC01中型企业SC02小型企业SC03微小企业SC04其他StpType2位字母+2位数字编码ST01挂失止付ST02公示催告ST03司法冻结Verfy2位字母+2位数字编码VM01影像验证VM02实物验证VerfyAdd2位字母+2位数字编码VN01自动新建VN02手动新建VN03应答发起补录影像VN04应答发起实物验证MvTrTp2位字母+2位数字编码VT01行内移库VT02行内移库拒收退票VT03保证增信拒收退票VT05退回瑕疵票据VT06退回线下追偿票据VT07退回公示催告票据OffLineRecType4位字母+2位数字编码OLRT01追偿发起登记OLRT02追偿偿付登记AltrnTp2位字母+2位数字编码AT01新增AT02修改Status2位字母+2位数字编码ST01活动ST02禁用BrStatus2位字母+2位数字编码ST01活动ST02禁用ST03注销OprTp2位字母+2位数字编码OT01场务

OT02会员Province2位数字参见附录省份代码UserType2位字母+2位数字编码UT01场务管理员UT02场务操作员UT03机构管理员UT04机构操作员UserRole2位字母+2位数字编码UR01交易员UR02非交易员YON1位数字1是0否AuthrtyTp2位字母+2位数字编码AT01会员权限AT02系统参与者权限AT03用户权限Filea-z,A-Z,0-9,+,/,=最短1位，最长2000000不含中文等其它字符AttFilea-z,A-Z,0-9,+,/,=最短1位，最长2M不含中文等其它字符FctvTp2位字母+2位数字编码FT00立即生效FT01指定日生效CmonDtTp2位字母+2位数字编码CT00日期CT01字符串CT02金额CT03数字CT04时间SysSts2位字母+2位数字编码SS00营业阶段SS01日终阶段ClearSpeed2位字母+2位数字编码CS00T+0CS01T+1TdDirection3位字母+2位数字编码TDD01买入TDD02卖出SettleType2位字母+2位数字编码ST01票款对付（DVP）ST02纯票过户（FOP）ClearType2位字母+2位数字编码CT01全额清算CT02净额清算PercentRate11位数字，小数部分6位用来表示百分比的单位例如，0.534表示53.4%StlRequestType2位字母+4位数字编码RE1011转贴现RE1021质押式回购首期RE1022质押式回购到期RE1031买断式回购首期RE1032买断式回购到期RE2011托收RE2021追索T10008扣费

RE1023质押式回购提前赎回RE1024质押式回购逾期赎回RE3011再贴现买断RE3021再贴现质押式回购首期RE3022再贴现质押式回购到期RE3023再贴现质押式回购提前赎回RE3024再贴现质押式回购逾期赎回RE5011贝占现通QueAdjType2位字母+2位数字编码QC00调整至队首QC01调整至队尾AcctOpType2位字母+2位数字编码OP00冻结OP01解冻OP02销户AcctStatus3位字母+3位数字编码STT000正常STT001冻结STT002部分冻结STT003只收不付冻结STT009销户AssetType2位字母+2位数字编码AS00入金AS01出金PayRcvFlag2位字母+2位数字编码PR00收款方PR01付款方AssetProResult2位字母+2位数字编码OP00入金成功OP01入金挂账OP02入金退汇OP03出金成功OP04出金失败OP05出金退汇TradeCate3位字母+3位数字编码FTC001转贴现FTC002质押式回购FTC003买断式回购FTC004权属初始登记Tenor3位字母+3位数字编码FBT001隔夜FBT999其他SysInOutTp6位字母INTRNL系统内EXTRNL系统夕卜ChargeBusiType3位字母+3位数字编码FTC001转贴现FTC002质押式回购

FTC003买断式回购FTC005非交易过户FTC006回购逾期交割FTC007质押FTC008非银账户托收FTC009追索结算FTC010非银机构出金ChargeObj2位字母+4位数字编码BR0001交易买方BR0002交易卖方BR0003出质方BR0004违约方BR0005持票人BR0006会员BR0007托管账户持有人BR0008资金账户持有人BR0009托收人BR0011结算买方BR0012结算卖方ChargeType1位数字编码1交易手续费、账户维护费和结算过户费2基础服务费ChangeCode2位字母+2位数字编码CC00新增CC01变更CC02撤销EffectiveCode2位字母+2位数字编码CC00有效PtcptBrTp2位数字编码01直接参与人行02直接参与国库03EIS转换中心04直接参与商业银行05开户特许直接参与者06开户特许间接参与者07间接参与者08无户特许直接参与者（债券）RlvType2位字母+2位数字编码RT01挂失止付到期RT02除权判决RT03解除司法冻结RT05公示催告解除RlvInfo2位字母+2位数字编码RI00承兑登记信息撤回RI01质押登记信息撤回RI02质押解除登记信息撤回RI03承兑保证登记信息撤回RI04贴现登记信息撤回RI05结清登记信息撤回

ImgType2位字母+2位数字编码IM01票据正面IM03贴现正面IM04贴现背面IM05贴现凭证IM06瑕疵证明IM07补充影像（承兑）IM08补充影像（贴现）IM09止付IM10解除止付IM11非交易过户IM12再贴现资料UpldMode2位字母+2位数字编码UM01仅影像UM02补充影像RecourseType2位字母+2位数字编码RT01拒付追偿RT02余额不足追偿CashRole2位字母+2位数字编码CR01承兑人CR02承兑保证人CR03贴现行CR04保证增信行CR05贴现保证人AutoInitType3位字母+3位数字编码AIT001权属初始登记AIT002提示付款发起AIT003影像确认申请发起AIT004库存退票AIT005付款确认拒绝AIT006提示付款拒绝CdSelectMode3位字母+2位数字编码CSM01单票CSM02票据包QuoteOp1位数字编码0发送1修改发送RecCode1位数字编码0成交1终止TrcReason1位数字编码0手工终止1超时终止CfmStu2位字母+2位数字编码CS01成功CS02其他中间状态，用于付款确认未完成时插入保证增信流程BuyBackStu3位字母+2位数字编码BBS01正常回购BBS02未回购BBS03提前回购BBS04逾期回购ExchgStu2位字母+2位数字编码ES01被他票替换

ES02替换他票ClearMode3位字母+3位数字编码CLE001模式一（人行清算账户）CLE002模式二（票交所资金账户-法人会员）CLE003模式三（票交所资金账户-资管类会员）MmbStlStatus2位字母+2位数字编码MS00待结算确认MS01待处理MS02清算处理中MS03资金排队中MS04结算成功MS05结算失败MS06已撤销StlFlRson2位字母+2位数字编码SF00买方未确认SF01卖方未确认SF02双方未确认SF03资金结算失败SF04票据结算失败StlResult1位字母+2位数字编码R20结算成功R21结算失败R23已撤销OutInAmtCode见附录6中处理码编码规则入金C1O1AC001账户不存在C1O1AC004账户已销户C1O1AC005账户已冻结C1O1AC010收款账户名不匹配C1O1AC096出入金未知异常C1O102136入金付款账户名称与其非银机构出金账户名称不一致C1O102137入金付款账户账号或名称与其非银机构出金账户账号或名称不一致ClrRsn2位字母+2位数字编码CR00票据结清CR01除权判决CR02不应答清理SettleMentType1位数字编码1未贴现票据托收结清2未贴现票据追索结清3其他SendRange1位数字编码0交易员1全市场CurrencyOfTenThous（便签里面3位英文币种属性）金币种属性固定填写“CNY”

额总长15位（含小数点）单位万元，最多12位整数，2位小数TenorCode2位字母+3位数字编码TM0000D（0天）TM0011D（1天）TM0077D（7天）TM01414D（14天）TM0301M（1月）TM0903M（3月）TM1806M（6月）TM2709M（9月）TM3601Y（1年）1位数字编码新增删除BuyBackType3位字母+2位数字编码BBT01提前赎回BBT02逾期赎回BBT03部分逾期赎回BuyBackReason3位字母+2位数字编码BBR01存在风险票据BBR02其它情形（需场务审核）ObligeeRole2位字母+2位数字编码OR01持票人OR02质权人MemSysStatus2位字母+2位数字编码FA00故障FA01正常CurrencyAndAmountBal（便签里面3位英文币种属性）金额总长25位（含小数点），最多22位整数，2位小数币种属性固定填写“CNY”TrdScope2位字母+2位数字编码TS01不限TS02内部TS03外部CreditType3位数字编码201政策性银行202国有商业银行203股份制商业银行204外资银行205城市商业银行206农商行和农合行207村镇银行208农村信用社301财务公司OcQuoteStatus2位字母+2位数字编码OS00已保存OS01发送待确认OS02已作废OS03已发送OS04已成交OS05已撤销

DcClearMode2位字母+2位数字编码OLN01线上清算OLN02线下清算DeductCoff表示两位小数，范围0.00-100.00不包含0.00和100.00DCBusiType2位字母+2位数字编码RE4001贴现通TrdDir3位字母+2位数字编码TDD01贝占入TDD02贝占出CreParamType3位字母+2位数字编码CPT01黑/白名单CPT02额度AccepterType3位数字编码201政策性银行202国有商业银行203股份制商业银行204外资银行205城市商业银行206农商行和农合行207村镇银行208农村信用社301财务公司701企业DCTrdType2位字母+2位数字编码TT01对话报价TT02挂牌询价FileType2位字母+2位数字编码FT01营业执照FT02法定代表人FT03财务报表FT04授权经办人FT05贴现通服务协议FT06征信信息（一）FT07征信信息（二）FT08征信信息（三）FT09征信信息（四）FT10其他（一）FT11其他（二）FT12其他（三）AttTypeCode2位字母+2位数字编码FT01营业执照FT02法定代表人FT03财务报表FT04授权经办人FT05贴现通服务协议FT06征信信息FT07其他RelStatus3位字母+2位数字编码DRS01正常DRS02失效PM_SETTLE_CONFIRM

RoleCode2位字母+2位数字编码接入行企业人民银行被代理行被代理财务公司接入财务公司CmonCd或，”号，最短位，最长位文本CreditRatings数字、字母、"”或“”最少位，最多三位Consignmentcode2位字母+2位数字编码含委托承诺兑付不含委托不承诺兑付ProxySignatureCode2位字母+2位数字编码开户机构代理回复签章票据当事人自己签章RepurchasedMarkCode2位字母+2位数字编码买断式回购式SettlementMarkCode2位字母+2位数字编码0线上清算0线下清算FeeSubType位字母位数字FPP001交易手续费-转贴现FPP002交易手续费-质押式回购（7天（含）内）FPP003交易手续费-质押式回购（7天以上）FPP004交易手续费-买断式回购（7天（含）内）FPP005交易手续费-买断式回购（7天以上）FPP006结算过户费-转贴现（纯票过户）FPP007结算过户费-转贴现（票款对付）FPP008结算过户费-质押式回购（纯票过户）FPP009结算过户费-质押式回购（票款对付）FPP010结算过户费-买断式回购（纯票过户）FPP011结算过户费-买断式回购（票款对付）FPP012结算过户费-跨机构权属登记FPP013结算过户费-已贴现票据质押

FPP014结算过户费-非交易过户FPP015结算过户费-提前回购、逾期回购FPP016结算过户费-已贴现票据托收FPP017结算过户费-追偿结算FPP018结算过户费-票交所资金账户扣划FPP019结算过户费-信息更正FPP020其他结算费-未贴现票据背书转让FPP021其他结算费-未贴现票据托收FPP022账户维护费CalcTarget2位字母+4位数字CT0001固定CT0002票面总额CT0003户CT0004笔CT0005张CT0006背书次数CT0007回购金额OptType23位字母+2位数字EN01委托信息待复核EN02驳回待OPT01新增OPT02修改EN03已登记EN04已失效OPT03删除InfoCls3位字母+2位数字IFC01贴现申请人信息IFC02出票人信息DCRfqSta3位字母+2位数字DES01已保存DES02已挂牌DES03已摘牌DES04挂牌待确认DES05成交待确认DES06已撤回DES07已作废DES08已成交DES09已转对话报价DES10已拆单DES11摘牌待确认AmQuoteStatus3位字母+2位数字AQS01已保存

AQS02已发送AQS03已成交AQS04已撤销AQS05已作废AQS06发送待确认ChrgFlag1位字母Y-清算成功E-清算失败P-排队处理中N-待处理EnType2位字母+2位数字EN03已登记EN04已失效MaxMinXXXYonGroup表示固定xxx字节的字符串，只含0、1。只含0和1的组合票据状态序号票据状态名称状态码1.未贴现ST012.已贴现未托管ST023.可交易ST034.已锁定ST045.已质押ST056.买断式回购待赎回ST067.托收在途ST078.已结清ST089.追索中ST0910.已作废ST1111.已逾期ST1212.线下追索中ST13票据流转状态序号票据流转状态名称状态码所属票据状态码1.承兑信息待复核*ST0101ST012.承兑影像待录入*ST01023.承兑复核驳回待修改*ST01034.承兑已登记ST01045.承兑登记撤回待复核*ST01056.承兑保证补充影像待录入*ST01087.承兑保证信息待复核*ST01098.承兑保证复核驳回待修改*ST01109.承兑保证已登记ST011110.质押解除已登记ST011711.贴现影像待录入*ST011812.贴现信息待复核*ST0119

13.贴现驳回待修改*ST012014.贴现已登记ST0201ST0215.权属信息待复核*ST020216.初始权属已登记ST0301ST0317.转贴现清算失败ST030218.转贴现已清算ST030319.买断式回购清算失败ST030620.买断式回购到期已清算ST030721.质押解除已完成ST030922.买断式回购已逾期ST031023.再贴现买断已清算ST031424.非交易过户已完成ST031525.转贴现预锁定*ST0401ST0426.转贴现锁定ST040227.质押式回购预锁定*ST040328.质押式回购锁定ST040429.质押式回购到期锁定ST040530.买断式回购预锁定*ST040631.买断式回购锁定ST040732.买断式回购到期锁定ST040833.保证待完成ST040934.质押待完成ST041035.质押信息待复核*ST041236.质押补充影像待录入*ST041437.质押复核驳回待修改*ST041538.再贴现质押式回购锁定ST041639.再贴现质押式回购到期锁定ST041740.再贴现买断锁定ST041841.非交易过户锁定ST041942.质押式回购已清算ST0501ST0543.质押式回购已逾期ST050244.质押已完成ST050345.质押已登记ST050446.质押解除待完成ST050547.质押解除待复核*ST050648.再贴现质押式回购已清算ST050749.再贴现质押式回购已逾期ST050850.买断式回购已清算ST0604ST0651.提示付款待确认ST0701ST0752.提示付款已确认同意付款ST070253.提示付款已确认拒付ST070354.提前提示付款待确认ST070455.提前提示付款已确认同意付款ST0705

56.提前提示付款已确认拒付ST070957.票据已结清ST0801ST0858.结清已登记ST080259.拒付追索待清偿ST090160.拒付追索扣款成功ST0902ST0961.拒付追索扣款失败ST090362.结束已作废ST110163.信息已作废ST1102ST1164.票据已作废ST110365.已逾票据权利失效日ST110466.票据已逾期ST1201ST1267.贴现行线下追索待清偿ST1301ST1368.贴现行线下追索已清偿ST1302注：带*的为终端模式下的流转状态，直连不涉及。票据库存状态序号票据库存状态名称状态码1.已保管IS022.库存移出待签收IS033.移库退票待签收IS044.保证增信移出待签收IS055.已增信保证IS066.承兑保管待签收IS077.已承兑保管IS088.保证增信申请待移出*IS099.保证增信退票待签收IS1010.承兑保管退票待签收IS1111.线下出库IS1212.销库IS13注：带*的为终端模式下的库存状态，直连不涉及。票据风险状态序号票据风险状态状态码1.非风险票据RS002.挂失止付RS013.公示催告RS024.司法冻结RS035.争议票据RS056.除权判决RS06

交易业务单状态报价单状态序号报价单状态状态码1.已发送QS022.已接收QS033.已终止QS054.已成交QS065.异常QS076.发送待确认*QS087.待接收*QS098.成交待确认*QS10注：带*的为终端模式下的报价单状态，直连不涉及。意向询价单状态序号意向询价单状态状态码1.已保存*IQS012.已发送IQS023.已作废*IQS034.已撤销IQS04注：带*的为终端模式下的报价单状态，直连不涉及。再贴现申请单状态序号再贴现申请单状态状态码1.已保存*RCA002.已作废RCA013.待确认*RCA024.待受理RCA035.待复核*RCA046.待审批*RCA057.已成交RCA068.退回机构RCA079.异常RCA0810.复核退回*RCA0911.审批退回*RCA1012.确认退回*RCA11注：带*的为终端模式下的报价单状态，直连不涉及。贴现报价单状态序号报价单状态状态码1.已发送QS02

2.已接收QS033.已终止QS054.已成交QS065.异常QS076.发送待确认*QS087.待接收*QS098.成交待确认*QS10注：带*的为终端模式下的报价单状态，直连不涉及。贴现挂牌询价单状态序号再贴现申请单状态状态码1.已保存DES012.已挂牌DES023.已摘牌DES034.挂牌待确认DES045.成交待确认DES056.已撤回DES067.已作废DES078.已成交DES089.已转对话报价DES0910.已拆单DES1011.摘牌待确认DES1112.已保存DES01注：带*的为终端模式下的报价单状态，直连不涉及。点击成交报价单状态序号点击成交报价单状态状态码1.已保存OS002.发送待确认*OS013.已作废OS024.已发送OS035.已成交OS04匿名点击报价单状态序号匿名点击报价单状态状态码1.已保存*AQS012.已发送AQS023.已成交AQS034.已撤销AQS045.已作废*AQS056.发送待确认*AQS064附录附录1：直连模式直连模式分为3类：模式一（全直连）、模式二（非交易直连）、模式三（交易直连）。直连模式和会员类型组合后，共有如下6种情况：类别模式适用报文范围银行类会员、财务公司会员模式一（全直连）全部模式二（非交易直连）会员、纸票、登记托管、清算结算、通用信息、公共控制、计费缴费、创新产品*模式三（交易直连）会员、交易、清算结算、公共控制、通用信息（如实现再贴现需支持影像上传）、计费缴费、创新产品*、其他相关报文财务公司以外的其他非银类会员、资管类会员模式一（全直连）全部（适用会员类型为I）模式二（非交易直连）会员、纸票（适用会员类型为I）、登记托管（适用会员类型为I）、清算结算、通用信息、公共控制、计费缴费、创新产品*模式三（交易直连）会员、交易（适用会员类型为I）、清算结算、公共控制、计费缴费、创新产品*、其他相关报文（适用会员类型为I）注：具体实现范围见报文清单。如财务公司不开展纸票贴现及贴现前业务，可视为“其他非银”不实现纸票业务分册的相关报文。创新产品分册内容根据机构实际业务开展需要实现。附录2：报文清单忙报文清单.xls注：.上行报文错误且没有对应专用应答报文的，系统一律返回通用业务确认报文，返回确切的错误信息。.上行报文成功处理且没有对应专用应答报文的，系统一律返回通用业务确认报文，返回处理成功信息。.适用的会员类型包括B.银行，F.财务公司，I.其他。加注*的，不开立票交所资金账户的会员无需实现。.报文发起时间：00营业阶段，01日终阶段附录3：基础数据清单Mi基础数据清单.xls附录4：业务编号.会员代码：6位数字，第一位区分会员性质，“1”代表银行类会员、“2”代表非银行类会员、“3”代表资管类会员。.机构代码：9位数字。.机构编码：21位数字编码，具体规则为：1位机构法人级别代码+1位机构类别代码+6位会员代码+2位省份代码+9位机构代码+2位备用码。.交易账号：第一位为T,后21位为机构编码。.托管账号：第一位为C,后21位为机构编码。.非银资金账户账号：第一位为F,后21位为机构编码。.报价单编号：第1位为报价方式代码，第2位为品种代码，中间8位为报价日期，最后6位为序号。例如：(1)转贴现对话报价：DT20160804000001；(2)质押式回购对话报价：DC20160804000001；(3)买断式回购对话报价：DO20160804000001；(4)转贴现点击成交：OT20160804000001(5)质押式回购匿名点击：XC20160804000001.意向询价单编号：第1位为报价方式代码，第2位为品种代码，中间8位为报价日期，最后6位为序号。例如：(1)转贴现意向询价：QT2016080400000