2023证券从业资格真题及答案

2023年证券从业资格考试试题（附答案）

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不

得分。

1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是（）。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当11可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2.在资产管理业务中（）负责保管客户托付资产。

A证券公司

B资产托管机构

C证券登记结算机构

D证券交易所

3.在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的托付申报时的原则是（）。

A时间优先、客户优先

B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先

D价格优先、客户优先

4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A投资银行业务

B经纪业务

C资产管理业务

D自营业务

5.客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A客户具有支配权的资产证明

B住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户

D融资融券担保品证明

6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A0

B成交金额的1.5%。

C成交金额的1%。

D成交金额的0.5%。

7.在证券经纪业务中证券经纪商对（）不负保密义务。

A客户买卖股票的缘由和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

8.上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其（）。

A发行人计算的开盘参考价

B主承销商计算出的开盘参考价

C发行价

D集合竞价

9.依据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日（）起复原交易。

A1100

B1030

C1300

D1000

10.依据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价

格申报是指（）。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队

列依次成交能够使其完

全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价

位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销。

C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队列

依次成交未成交部分自

动撤销。

11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。

A3%oB2.5%0

C2%o

D2.8%0

12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关

规定的证券公司进行惩罚。中国

证监会或其派出机构对证券公司的惩罚措施中不包括（）。

A撤销证券公司证券营业许可证

B暂停从事证券业务

C记过

D罚款

13.上海证券交易所于（）正式开业。

A1991年7月

B1991年2月

C1990年11月

D1990年12月

14.以下尚未公开的信息中（）不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务

B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动

D上市公司申请破产的确定

15.在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格

并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式也可以称为（）。

A分销购买方式

B包销购买方式

C承销购买方式

D招标购买方式

16.2023年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回

购期限最短为（）最长

为（）。

A7天4个月

B1天4个月

C1天1年

D7天1年

17.全国银行间债券市场回购期限（）。

A不含首次交收日不含到期交收日

B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日

18.D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现（）情形时深圳证券交易所

将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于

3000万股

B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交

量低于300万股

C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交

量低于300万股

D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于

300万股

19.中国结算公司深圳分公司对于采纳现金结算方式行权的权证在（）对到期日未行权

的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内

B权证到期后的1个工作日内

C权证到期后的3个工作日内

D权证到期日

20.执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的

时间为（）。

A正常交易日1500-1530

B正常交易日1300-1500

C正常交易日1457-1500

D正常交易日1500-1515

21.在我国依据市场状况有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券业协会

D中国证监会

22.证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人

B证券承销商C证券持有人

D证券托管人

23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A证券交易所

B经纪人

C证券登记结算公司

D投资者爱护基金

24.在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A存管银行

B登记结算公司

C证券交易所

D证券公司

25.新中国证券交易市场的建立始于（）。

A1988年

B1986年

C1990年

D1992年

26.证券公司与客户的关系必需是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A定向资产管理业务

B限定性集合资产管理安排

C非定性集合资产管理安排

D专项资产管理业务

27.股份报价转让试点业务中每笔托付股份数量一般为（）以上。

A5万股

B3万股

C2万股

D1万股

28.在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与

人在次一交易日未补充提交或补充

申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该

融资方结算参与人收取违约金。

违约金的计算公式为（）。

A违约金质押券欠库量x1%。

B违约金质押券欠库量x违约天数

C违约金质押券欠库量等额金额x1%。

D违约金质押券欠库量等额金额x违约天数x违约金比例

29.证券公司应当在每一月份结束后（）内向证监会、注册地证监会派出机构和证券

交易所书面报告当月融资融

券业务客户的开户数量。

A7B

B50

C10H

D3B

30.某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息

报价是（）。

A9.89元

B11.10元

C8.90元

D10.11元

依据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额

为（）。

A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币

B交易金额不低于500万元人民币

C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币

D交易金额不低于100万元人民币

31.ETF是一种（）。

A保本型基金

B债券型基金

C货币型基金

D指数型基金

32.上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不

考虑手续费回购价为（）。

A100.70

B100.60

C100.50D100.40

33.（）指特定时点依据虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟未匹配量

B虚拟匹配剩余量

C虚拟匹配量

D虚拟开盘参考价格

34.在做市商市场证券交易的买价由（）给出证券交易的卖价由（）报出。

A做市商投资者

B做市商做市商

C投资者投资者

D投资者做市商

35.依据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和上海证券交

易所《沪市股票上网发行资金申

购实施方法的规定（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A发行人

B主承销商

C证券经营结算公司

D证券交易所

36.下列各项费用中不属于投资者在托付买卖证券时缴纳的交易费用是（）。

A证券结算风险基金

B托付手续费

C过户费

D印花税

37.在下列各项托付方式中投资者采纳（）时身份确认可不由密码限制。

A电话转托付

B自助托付

C电话自动托付

D网上托付

38.下列各项中不属于托付指令的基本要素的是（）。

A托付方式

B托付价格

C证券品种

D证券账号

39.下列（）属于内幕交易行为。

A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B发行人在招股说明书中做虚假陈述

C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

40.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括（）。

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B千人千股

C三年连续盈利

D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

41.依据上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为（）。

A100手

B10手

C1000手

D1手

42.一般来说信用等级最高的债券是（）。

A可转换债券

B公司债券

C政府债券

D金融债券

43.依据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如

单方违约违约方的履约金交（）

全部。

A守约方

B上海证券交易所

C投资者爱护基金

D证券结算风险基金44.在证券经纪业务中证券交易的对象是托付合同中

的（）。

A证券经纪商

B投资者

C证券交易所

D标的物

45.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（）。

A计算回购利息的基础天数为360天

B回购交易单位为万元债券结算单位为元

C回购期限不含首次交割日含到期交割日

D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

46.依据我国现行制度的规定（）交易必需缴纳证券交易印花税。

A证券投资资金

B债券现货

C债券回购

D股票

47.关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是（）。

A发行对象的确定方式不同

B认购胜利者的确定方式不同

C发行场所的确定方式不同

D发行时间的确定方式不同

48.依据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采纳连续竞价方

式下列表述中那一项是成交价格的

的确定原则（）。

A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交

B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价

D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

49.在我国新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统以自己作为

唯一的“卖方”依据发行人确定

的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者

作为“买方”以不低于发行底价

的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

A新股发行人

B新股发行主承销商

C证券交易所

D证券登记结算公司

50.我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实

时最高（）个买入申报价格和数量。

A5

B8

C10

D12

51.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A提高证券交易印花税标准

B在批准的营业场所之外接受客户托付

C为非上市公司供应股份转让服务

D挪用客户交易结算资金

52.以下项目中不属于资产管理业务的是（）。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户办理专项资产管理业务

D为多个客户办理集合资产管理业务

53.在全国银行间债券市场买断式回购业务中（）各分支机构对辖区内市场参与

者的买断式回购进行日常监督。

A中国人民银行

B结算银行

C中国证监会

D中国银监会

54.下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有（）。

A违反规定为客户开立账户

B假借客户名义买卖证券

C客户资金不足而接受其买入托付

D证券公司工作人员申报差错引起的风险

55.新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。A工作繁琐效率低下

B一、二级市场不能平稳对接

C股价被操纵的可能性较大

D市场性不强

56.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限

B自动托管指定买卖可以转托

C自动托管随处通卖限定买入托管不限

D自动托管随处通买随处通卖转托不限

57.以下不属于金融期货风险限制制度的是（）。

A持仓限额制度

B实物交割制度

C价格限制制度

D保证金制度

58.依据现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时（）须将股份持有人

名册清单等相关材料移交

给证券发行人。

A中国证监会

B证券主承销商

C证券交易所

D证券登记结算公司

59.新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购

的其有效申购为（）。

A申报数量最多的一次申购

B第一次申购

C最终一次申购

D全部申购

二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求

多选、少选、错选均不得分。

60.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金

ETF份额的（）业务需运用中国证

券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A认购

B交易

C申购

D赎回

61.证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。

A认购权证

B国债、公司或企业债

C证券投资基金

DA、B股

62.关于证券账户下列说法正确的是（）。

A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B证券账户是证券公司为投资者开立的

C证券账户可用于精确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D证券账户可用于精确记载投资者资金金额的变动明细

63.下列尚未公开的信息中（）属于内幕信息。

A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B持有公司3股份的股东或者实际限制人其持有股份或者限制公司的状况发生

变动

C上市公司发生重大损失

D某上市公司做出与另一公司合并的确定且合并后将取得在行业内的垄断地位

64.定向资产管理合同一般包括（）。

A资产管理酬劳的计算与支付方式

B客户的风险承受实力

C客户资产的数额

D投资目标和管理期限

65.证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A业务人员具有证券从业资格

B业务人员具有硕士以上的学位

C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经验的人

员不少于5人

D业务人员具有证券投资询问业务执业资格的人员不少于3人

66.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括（）。

A证券交易价格由买卖双方的力气干脆确定

B证券成交价格的形成由做市商确定

C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

D投资者买卖证券都以做市商为对手

67.证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有（）。

A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

B证券公司不得自营所主代办公司的股份

C股份转让以“手”为单位一手等于100股

D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10

68.目前我国债券质押式回购交易可在（）进行。

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C场外交易市场

D全国银行间同业拆借中心

69.关于权证行权的结算下列表述正确的有（）。

A权证行权采纳证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价

格及标的证券数量计算的价

款并获得标的证券

B权证行权采纳现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证

券结算价格及行权行权费用

之差价收取现金

C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报

D权证持有人行权的应托付权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交

易系统申报

70.证券经营机构自营买卖的对象（）。

A包括非上市证券

B包括上市证券

C仅限于非上市证券

D仅限于上市证券

71.关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有（）。

A证券交易有利于证券发行的顺当进行

B证券交易确定了证券发行的规模

C证券发行为证券交易供应了对象

D证券发行与证券交易相互促进

72.关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是（）。

A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不行

按份额持有时间分段设置赎回

费率

D投资者可在交易日的交易时间运用深圳证券账户通过各交易所会员单位的

营业网点报盘买入和卖出上市开放

式基金

73.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容

包括（）等。

A证券代码

B当日累计成交金额

C实时最高五个价位买入申报和数量

D实时最高七个价位买入申报和数量

74.关于证券交易异样波动下列说法正确的有（）。

A异样波动指标自复牌之日起重新计算

BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土15的状况属于

证券交易异样波动

C非特殊处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15

的状况属于证券交易异样波动

D非特殊处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20

的状况属于证券交易异样波动

75.依据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商

业务资格必需满意的条件包括

（）。

A最近年度净资本不低于人民币5亿元

B最近年度净资产不低于人民币8亿元

C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券托付业务资格

D具有15家以上的营业部且布局合理

76.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）o

A在中国境内具有法人资格的非金融机构

B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C外资银行驻华代表处

D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构77.依据我国《证券

法》的规定（）实行分业经营、分业管理。

A保险业

B信托业

C银行业

D证券业

78.关于证券登登记述说法正确的有（）。

A证券登记是确定或变更详细证券持有人及其权利的法律行为

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

79.证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的（）。

A融资保证金比例

B融券保证金比例

C维持担保比例

D标的证券的选择标准

80.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是（）。

A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延

B证券交易所可以调整交易时间但必需经中国证监会批准

C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半

D假如交易时间变更须由中国证券业协会公告

81.中小企业板上市公司出现（）情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风

险警示。

A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值

B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

C最近一个会计年度被注册会计师出具否定看法的审计报告

D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

82.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。

A挪用客户交易结算资金

B为客户供应询问服务

C向客户进行风险教化加强防范证券投资风险的意识

D侵占客户国债兑付金

83.投资者作为证券经纪业务中的托付人必需履行的义务包括（）。

A照实填写开户申请书和托付单并接受经纪商的审核

B按规定缴存交易结算资金

C正确选择托付买卖价格保证托付能够成交

D接受交易结果并履行交割清算义务

84.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。

A一次成交两次结算

B两次结算包括初始结算和到期结算

C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算供应交收担保

D到期结算采纳逐笔方式交收

85.对托付人撤销的托付证券营业部须刚好将冻结的（）解冻。

A密码

B账户

C证券

D资金

86.依据现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5

元的有（）。

AA股

B基金

C国债现券

D可转换债券

87.关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是（）。

A目前我国B股实行T+0回转交易制度

B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

C债券不能进行回转交易

D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

88.债券质押式回购交易涉及（）。

A两个交易主体

B一个交易主体

C两次交易契约行为D一次交易契约行为

89.证券交易所特殊会员享有的权利有（）。

A接受证券交易所供应的相关服务

B对证券交易所事务的表决权

C向证券交易所提出相关建议

D参与会员大会

90.关于证券投资基金以下说法正确的有（）。

A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C开放基金设立后可以赎回基金份额

D基金有封闭式与开放式之分

91.依据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构确定

B证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的

法人

C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能确定证券交易的价格

92.依据中国证券业协会发布的有关管理方法规定下列各项中属于代办股份转让业

务中主办券商的主办业务的有

（）。

A办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜

B发布关于所举荐股份转让公司的有关分析报告

C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、精确、完整、刚好地披

露信息

D受托办理股份转让公司股权确认事宜

93.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是（）。

A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300

至1500

C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申

报

D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930

至1130、13

00至1500

94.下列有关整数托付和零数托付的表述中正确的有（）。

A零数托付是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的托付

B零数托付是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的托付

C整数托付是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的托付

D整数托付是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的托付

95.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易托付代理协议》协议

应包括的事项有（）等。

A遵守国家有关法律、法规的承诺

B证券经纪商对投资者托付事项的保密责任

C证券经纪商代理业务范围和权限

D投资者应履行的交收责任

96.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（）批准。

A证券交易所

B国家外汇管理局

C中国人民银行

D中国证监会

97.对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。

A复牌时对申报实行连续竞价

B停牌期间可以申报撤销

C停牌期间可以进行申报

D停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易

98.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和状况报告将受到的惩罚包括()。

A警告

B没收非法所得

C罚款

D追究刑事责任

99.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统

挂牌进行股份转让的公司有

()。

A原STAQ系统挂牌的公司

B原NET系统挂牌的公司

C上海证券交易所退市的公司

D深圳证券交易所退市的公司三、推断题每题0.5分共30分不选、错选均不得分。

100.证券交易必需遵循的三公原则是公开、公允和公正。()

101.在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()

102.每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()

103.证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。()

104.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()

105.依据中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必需本人亲

自办理不得托付他人代办。

0

106.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价

格并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式。()

107.证券公司在进行自营买卖证券时可以依据市场状况自主确定买卖价格。()

108.在集合资产管理安排中客户不得非法汇合他人资金参与集合资产管理安排。()

109.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率.()

110.证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%»

111.证券交易使证券的流淌性特征显示出来促进了证券发行的顺当进行。()

112.证券营业部经纪业务内部限制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户

资产、非法融入融出资金、业务操

作的合规性以及结算风险等。()

113.证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万

元。0

114.证券交易所本身不能确定证券交易价格。()

115.上海证券交易所不收取A股开户费。()

116.按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()

117.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。

118.受承销商托付派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()

119.为便利投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发

布系统揭示基金管理人供应的上

市开放式基金当日基金份额净值。()

120.在证券经纪业务中假如受托人没有依据托付合同限定的证券种类、数量、价格、

期限代理买卖托付人可拒绝

接受交易结果有权要求受托人赐予赔偿。()

121.ETF总份额不随申购、赎回而变动。()

122.可转换债券的持有者必需在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规

定的价格和比例将债券转换为股

票。()

123.与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己担当买卖的收

益与损失。()

124.依据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。()

125.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网依据操作流程投资

者办理身份验证须遵循“先

激活、后注册”的程序。()

126.证券公司自营业务资金的出入必需以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调

入调出资金但允许从自营账户

中提取现金。()

127.境外证券经营机构驻华代表处必需依法设立且满3年方可申请成为证券交易所

的特殊会员。()

128.我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。()

129.中心国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

0

130.目前沪深证券交易所的证券交收均采纳T+1滚动交收方式。()

131.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于

以资融券方而言是固定的融

资成本。()

132.证券公司设立限定性集合资产管理安排的净资本不得低于人民币3亿元。()

133.在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申

报的申报自动撤销。()134.在我国依据现行交易规则申报竞价部分成交后托付人对未成

交部分不得撤单。()

135.依据沪深证券交易所集合竞价规定全部在集合竞价中成交的有效申报都以同一

成交价成交。()

136.债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以

全价价格即含有应计利息的

价格作为最终清算交割价格。()

137.银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()

138.目前只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行

股份转让。()

139.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支

付款项。()

140.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上

海证券交易所确定并公告。()

141.依据我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时全部合格

境外机构投资者持有同一上市

公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30。()

142.融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元融券卖出标的

股票的总股本不少于2亿股或总

市值不低于8亿元。()

143.依据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效

申报价格应符合的规定之一是

基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格

的80。()

144.依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报

价转让试点方法》的规定主办报价券

商不得买卖所举荐挂牌公司的股份。()

145.在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。()

146.在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账

户中。0

147.对于采纳会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。()

148.集合资产管理安排的管理人既不保证集合资产管理安排肯定盈利也不保证

最低收益。()

149.配股权证的派发由配股主承销商依据上市公司供应的配股方案中的配股比

例依据配股除权登记日登记的股东持

股数增加其配股权证。()

150.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认

事宜。()

151.在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有

效。()

152.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。()

153.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。()

154.依据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登

记日则红利应在T+3日到达投资者

账上。()

155.在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增加证券经纪业务从业人员

的法制观念提高其遵纪遵守法律、合规

经营的意识。()

156.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部托付进行集中处理的

过程。()

157.上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报.()

158.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、法规和相关规

定与客户签订资产管理合同将客

户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产平安稳定增值的行为。

0

160.证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。()

【参考答案】

1.B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2.B

资产管理业务资产托管机构负责保管客户托付资产。

3.A

证券经纪商进行含有自营业务的托付申报时的原则是时间优先客户优先。

4.D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营

业务。

5.C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融

券业务申请表、有效身份证明

文件、已在营业部开立的一般资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户

具有支配权的资产证明、住址证明等

客户征信所需的相关材料。

6.A

目前我国基金交易免收过户费。

7.A

客户买卖股票的缘由和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8.C

上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其

发行价（证券交易所另有规定

的除外）。

9.B

临时公告例行停牌1个小时。

10.C

对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最

优价格为其申报价格。

11.A

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3%。。

12.C

中国证监会或其派出机构对证券公司的惩罚措施不包括记过。

13.D

1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后

正式开业。

14.C

1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15.D

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价

格并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式也称“招标购买方式”。

16.C

全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。

17.C

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单

位含首次交收日不含到期交

收日。

18.C

因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交

量低于300万股•股票交易被实

行退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

19.C

中国结算公司深圳分公司对于采纳现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个

工作日内对到期日未行权的价

内权证进行自动行权处理。

20.A

大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530

21.B

在我国证券交易全部权调整大宗交易的最低限额。

22.C

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

23.B

信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

24.B

在证券交收过程中中国结算公司须要同时维护客户信用交易担保证券账户和相

应的明细账户即投资者信用证券

账户。

25.B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。26.A

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

27.B

股份报价转让试点业务中每笔托付股份数量一般为3万股以上。

28.D

违约金质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例

29.D

证券公司应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证

券交易所书面报告当月融资融

券业务客户的开户数量。

30.C

10-0.11=9.89

31.C

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。

32.D

ETF是一种指数型基金。

33.C

100*2%*917365=100.50

34.C

虚拟匹配量指特定时点依据虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报

数量。

35.B

在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。

36.A

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37.A

投资者在托付买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38.A

投资者采纳电话转托付时身份确认可不由密码限制。

39.A

托付指令的基本要素不包括托付方式。

40.C

发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

属于内幕信息。

41.A

创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。

42.A

证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。

43.C

政府债券是信用等级最高的债券。

44.A

假如单方违约违约金归守约方。

45.D

经纪业务的托付对象是证券交易的标的物。

46.D

全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

47.D

目前我国股票交易须要缴纳印花税。

48.B

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定

方式不同定价发行方式事先确

定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价确定发行价。二是认购

胜利者的确认方式不同定价发

行方式按抽签确定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则确定。

49.C

连续竞价时成交价格的确定原则为(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同以

该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申

报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申

报价格为成交价。

50.B

在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为

唯一的“卖方”依据发行人

确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者

则作为“买方”在指定时间通过证

券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一

种发行方式。

51.A

连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、

证券简称、前收盘价格、最

新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日

累计成交金额、实时最高5个买入申

报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52.C

证券公司可以为非上市公司供应股份报价转让服务。

53.B

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54.A

中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

55.D

证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56.C

新股竞价发行方式的最大缺陷是股价简单被操纵。

57.A

深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。

58.B

实物交割制度不属于金融期货风险限制制度。

59.D

股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册

清单等相关材料移交给证券发

行人。

60.B

新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。

二、多选题（每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多

选、少选、错选均不得分。）

61.ABCD

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认

购、交易、申购、赎回业务需使

用在中国结算公司开立的证券账户。

62.ABC

自营业务买卖的对象不包括B股。

63.AC

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

开立证券账户是投资者进行证券

交易的先决条件。依据中国结算公司《证券账户管理规则》）的规定中国结算公司

对证券账户实施统一管理投资

者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司托付的开户代理

机构负责开立。其中开户代理机构

是指中国结算公司托付代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算

公司境外B股结算会员。

64.ACD

内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获得内幕信息的人利用内幕

信息从事证券交易活动。B选项应

该是持有公司5%以上股份的股东或者实际限制人其持有股份或者限制公司的状

况发生较大改变。

65.ACD

定向资产管理合同一般不包括客户风险承受实力。

66.BD

资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自

营、资产管理或者证券投资基金管理从业经验的人员不少于5人。

67.BD

报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商确定其次投资者买卖

证券都以做市商为对手

与其他投资者不发生干脆关系。

68.BCA选项代办股份转让的转让日依据股份转让公司质量实行区分对待

分类转让。

D选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价

格的5%。

69.ABD

债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中

心进行。

70.ABC

D选项权证持有人行权的应托付证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交

易所交易系统申报。

71.AB

证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要

是股票、债券、权证、证券投资

基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证

券。目前这类证券主要是已发行在

外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

72.ACD

证券交易与证券发行有着亲密的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券

发行为证券交易供应了对象决

定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流淌性

特征显示出来从而有利于证券发行

的顺当进行。

73.ABCD

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上

市首日前一交易日的基金份额净

值（四舍五人至价格最小变动单位）。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。

场内赎回为固定赎回费率不行按

份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内运用深圳证券

账户通过各交易所会员单位的营业网

点报盘买入和卖出上市开放式基金。

74.ABC

连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券

代码、证券简称、前收盘价格、最

新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日

累计成交金额、实时最高5个买入申

报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

75.ABD

C选项连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的。

76.ABC

D选项具有20家以上的营业部且布局合理。

77.ABD

全国银行间债券回购参与者包括

1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

3经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

78.ABCD

证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。

79.ABCD

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行

为。证券登记是确定或变更证券持

有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券

发行和证券交易过户的关键所在。

80.ABCD

交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场

公布。

81.AB

C选项在国家法定假日交易所休市。

D选项证券交易所可以调整交易时间。

82.ACD

B选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。

83.AD

A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。

84.ABD

C选项托付买卖的价格由投资者确定托付价格应为有效申报价格托付不

须要保证成交。

85.ABD

C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不供应交收担保。

86.CD

对托付人撤销的托付证券营业部须刚好将冻结的资金或证券解冻。

87.AB国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

88.AC

B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。

89.AC

债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期

末。

90.BCD

特殊会员享有的权利有列席证券交易所会员