XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法

XX期货业务人员绩效考核管理方法〔2018年6月修订〕第一局部绩效考核总则一、制订目的强化公司对业务人员的科学化和系统化管理。科学合理评价业务人员的绩效，鼓励业务人员积极进取，努力工作，提高工作业绩。提升公司的管理水平，保障公司经纪业务有序开展。二、适用范围本方法适用于公司全体业务人员与业务团队。业务团队将视为单一业务人员对团队负责人进行考核，团队内部人员考核及分配方案由团队长确定，在此根底上公司再对具体人员进行考核。三、绩效考核的内容考核内容考核工程数据来源工作业绩日均客户保证金量结算风控部、交易客服中心净留存/市场份额〔择得分高者计算〕合规表现业务部门、合规稽核部综合表现工作努力程度业务部门四、绩效考核的周期本制度实行月度考核。每月度实施一次月度绩效考核，对工作业绩和综合表现进行考核；每月度的绩效考核在下一个月度的20日前完成。五、绩效考核结果等级认证绩效考核结果进行分级，共四个等级，依次为：业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理六、绩效反应面谈每个管理者都有责任和义务与员工进行绩效反应面谈2、绩效反应面谈时包含以下内容：〔1〕解释说明评价〔2〕肯定成绩进步〔3〕指出缺点缺乏〔4〕提供改善建议3、各业务部门负责人填写《反应面谈表》七、绩效考核工作流程1、每月填写的表格和上交的时间填表人表格名称上交时间业务部门负责人、合规员《业务人员综合表现考核表》每月10日前2、每月20日前，经纪业务总部汇总考核数据，进行考核定级，并以电子邮件方式通知被考核人员所属上级管理部门及业务部门。3、由业务部门负责人或营销总监根据考核结果填写《反应面谈表》，于3个工作日内提交到上级管理部门。4、被考核人员如有异议，可在收到考核结果3个工作日内提交申诉。第二局部业务人员绩效考核一、工作业绩考核指标〔计分制，基数为0分〕日均客户保证金量〔以交易日为统计口径〕：日均客户保证金量=业务人员自身开发管理的客户的日均保证金量+业务人员通过居间人开发的客户的日均保证金量*50% 日均客户保证金＜100万元时，不参与考核评分；100万≤日均客户保证金＜200万时，计0分；日均客户保证金≥200万时，每增加20万元，加1分；2、净留存：净留存以1万元为基数，每增加2000元，加1分；每减少2000元，扣1分。注：净留存=留存手续费-居间返佣3、市场份额〔以交易额为统计口径〕：市场份额每万分之一计10分。注：净留存与市场份额业绩考核指标中择考核分值高者计算考核得分。二、合规表现考核1、业务人员违反《期货公司分类监规定》中对从业人员的相关规定、《期货从业人员管理方法》中执业规则的相关规定及交易所、监管机构和公司相关制度、管理方法的，视情节轻重分别采取如下措施：1〕未造成重大影响的，扣除其当月业务奖励10%。2〕造成较大影响，使公司在分类监管评分中被扣分≦0.5分的，处以扣除不低于当月业务奖励50%的处分，并按《XX期货分类监管责任追究暂行方法》的规定给予相应的处分。3〕造成重大影响，使公司在分类监管评分中扣分>0.5分的，处以扣除当月业务奖励100%的处分，同时可处于扣除浮动绩效、警告、罚款、直至开除等一系列措施。2、业务部门合规员负责每月对业务人员合规情况进行审核，并填写合规情况表。三、综合表现考核指标〔基数0分〕考核内容得分区间指标定义评分人工作努力程度[0，5]工作态度积极，能按时保质地完成交付的工作业务部门负责人四、岗位认证标准岗位认证评定标准工作年限业务助理保证金总额到达100万元〔含〕以上无要求业务代表考核分连续2个月大于15分2个月以上业务经理考核分连续2个月超过30分2个月以上高级业务经理考核分连续2个月超过50分2个月以上执行董事考核分连续6个月超过150分〔其中净留存得分不低于10分〕6个月以上董事副总经理考核分连续6个月超过250分〔其中净留存得分不低于20分〕6个月以上董事总经理考核分连续6个月超过350分〔其中净留存得分不低于35分〕6个月以上注：考核分=工作业绩得分+综合表现得分。工作年限：指转为公司正式员工后的工作时间。五、节日期间考核调整遇“十一〞、春节长假〔假期超过5个交易日〕，业务人员到达岗位晋级标准则予以晋级，未到达晋级标准时，节日当月的考核不予计算。六、调级及辞退制度1、业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理岗位认证后，连续两个月考核分数低于本岗位评定分数，则从第3个月降至相对应的岗位。降级后重新到达原岗位认证标准，则次月恢复相应岗位。业务序列〔执行董事、董事副总经理、董事总经理〕岗位认证后，连续6个月考核分数低于本岗位评定分数，则从第7个月降至相对应的岗位。降级后连续3个月重新到达原岗位认证标准，则第4个月恢复相应岗位。2、业务助理年月均保证金低于100万元或年净留存低于6万元时，在劳动合同期满后不再签约。3、连续订立二次固定期限劳动合同的业务人员，在劳动合同期满前一年月均保证金低于500万元或年净留存低于12万元，在劳动合同期满后不再签约。七、薪酬待遇业务人员根本工资标准为1000-1500元。岗位工资标准为：业务助理无岗位工资，业务代表800-1200元，业务经理1500-2500元，高级业务经理3000-4000元。标准工资=根本工资+岗位工资业务部门可视实际情况，在上述标准内确定业务人员的薪酬标准。业务序列〔执行董事、董事副总经理、董事总经理〕员工薪酬待遇参照《XX期货业务序列管理方法》执行。董事副总经理〔含〕以上级别业务人员，还可按照《XX期货营业部设立二级业务部门工作指引》组建独立核算的业务部门。八、鼓励政策1、业务人员根本薪酬及业务开发奖励规定：岗位级别业务开发奖励比例业务助理净留存*10%业务代表净留存*15%业务经理净留存*18%高级业务经理/执行董事/董事副总经理/董事总经理净留存*20%1〕全年累计总分≥300；或考核期超过半年缺乏一年、但月均考核分≥30分的，可同时参与业务部门年终奖励分配。业务部门负责人也可根据业务人员的综合表现、业务开展潜力、对部门业绩奉献程度等给予其适当的年终奖励。2〕业务人员除按上述规定计发工资和提取业务开发奖励外，还可享受公司其他福利待遇。3〕业务开发奖励含业务开发费用及税金。4〕对由2个及2个以上业务人员组成的合作开发的团队，视作为单个业务人员予以考核并确定业务开发奖励，该团队各成员对应的保证金量和净留存分配比例由业务部门自行确定。分配比例方案经分管领导批准后实施，方案一经确定一年内不得变更。5〕新引进核心业务人员业务开发奖励比例如需突破本方法规定的，可另行上报申请。2、非全日制业务人员月工资标准为800-1500元〔具体由各业务部门核定，不得低于当地最低小时工资标准〕，其业务开发奖励每月按净留存的30％计提，如所计提业务开发奖励额高于核定工资标准，则按业务开发奖励额核发其当期工资，不再享受公司其他福利待遇及年终分配。业务开发奖励额均含业务开发费用及税金。3、营销总监的的根本薪酬按公司规定计发，其业务开发奖励方式为：1〕业务开发奖励按净留存*20%计提。2〕享受公司其他福利待遇及年终分配。3〕营销总监须提前上报其自行开发和管理的团队的业务人员名单，经业务部门负责人、所属总部批准后，建立挂接关系。营销总监可提取已挂接团队增量客户〔客户开户未满一年〕所创造的净留存的5％作为业务管理奖励。第三局部新入职业务人员考核一、新入职业务人员试用期考核标准1、试用期期限规定新进普通员工有2个月试用期，业务序列员工有6个月试用期。试用期内核发拟定级别的根本工资与岗位工资，不与业绩挂钩，不发放业务开发奖励。由非全日制考核调入的新业务人员除外。对业绩出色的新引进人才，所有部门可提请在试用期内享受业务开发奖励。2、试用期绩效考核标准岗位保证金标准净留存标准备注业务助理100万元1万元未达标则按实际考核情况评定相应岗位级别一一降级或解除劳动关系业务代表200万元2万元业务经理500万元5万元高级业务经理1000万元10万元执行董事2000万元20万元董事副总经理3000万元30万元董事总经理4000万元40万元3、在试用期内，到达上述保证金和净留存标准之一，且符合下述条件者，可转为公司正式业务人员：〔1〕取得期货从业资格证书，具有扎实的期货专业知识。〔2〕具有较强的市场拓展能力和较高的行情分析水平。(3)具有敬业、进取和团队协作精神。〔4〕遵守国家法律法规，格守职业道德和行业自律标准。二、新入职业务人员试用期工资及业务开发奖励发放标准新入职业务人员在试用期内实行根本工资保护制度，即业务人员试用期内的根底工资和岗位工资不与业绩考核挂钩，同时也不发放业务开发奖励。但对试用期内表现优异，每月业绩考核分数到达高一级拟定级别标准的业务人员，在其转正后准许补发其试用期内的业务开发奖励。新引进核心业务人员如需突破本条规定的，须另行上报申请。三、新入职业务人员的辞退期满未达标者，公司将不予录用。第四局部团队考核一、团队的组建1、团队长应从业务经理〔含〕以上级别中产生。2、如业务人员〔含非全日制〕选择团队，需在入司时填写团队建设情况表〔附表三〕，经业务部门负责人和团队长确认后正式参加团队。二、团队成员的考核定级 团队成员考核参照《XX期货业务人员绩效考核管理方法》进行。三、团队长的评价及津贴发放1、对团队长的评价主要包括以下几个方面：制定并实施营销方案；团队领导及成员间的协调沟通；对团队成员的示范作用及联动效应；对业务部门的奉献度；对公司制度的理解程度、传达的及时准确性；开展业务的合规性。2、团队长最高可提取除自身以外的团队成员的净留存总额的3%作为岗位津贴，。同时，团队长能否取得津贴由业务部门负责人及团队成员的评分结果断定。假设团队成员的平均评分低于60分，则团队长不得提取岗位津贴。行政人事部根据经纪业务总部反应的结果确定津贴发放比例。四、考核流程：1、业务部门于每月最后一个工作日将当月团队成员表〔包含团队长〕汇总至所属业务总部，由经纪业务总部录入考核系统。团队成员表团队编码团队成员入司日期制表人：日期：注：团队编码按照部门简称加编号的规则编制，如北京营业部为bj01,bj02，……；业务总部业务一部为ywyb01,ywyb02,……；IB管理为ib01,ib02,……；总部为zb01,zb02。2、每月第5个工作日前业务部门需将团队综合表现评分表〔附表四〕与团队长评价表〔附表五〕反应至所属业务总部，由所属业务总部汇总〔附表六〕后提交至行政人事部。3、所属业务总部于第10个工作日前完成考核并反应至团队所在业务部门，同时将考核结果反应至行政人事部。第五局部储藏业务人员 为公司业务持续开展储藏优质人才，公司拟增设储藏业务人员岗位。具体方法如下：一、申请条件：具有全日制本科〔含〕以上学历，具备期货业务营销与市场开发潜质，丰富的社会资源，综合素质优良。二、工资待遇：储藏业务人员薪酬由根本工资和业务奖励两局部构成。根本工资一类地区上限为2500元，二类地区上限为2400元，具体工资标准由营业部负责人核定。在具备期货从业资格后，可按净留存*10%计提业务开发奖励。三、储藏期考核与管理：储藏期为一年，入职6个月内须取得期货从业人员资格证书。取得从业资格前不得从事期货相关业务。入职满一年后按照《XX期货业务人员绩效考核管理方法》考核定岗，储藏期满后保证金缺乏200万且当年累计净留存缺乏2万，则不再续约。四、储藏业务人员编制管理：营业部储藏业务人员编制上限分别为：A类3名，B类2名，C、D类1名。第六局部非业务人员介绍业务奖励一、本方法中非业务人员指除公司经营班子成员、营业部、业务部门负责人之外的员工。此类员工如介绍客户可获得相应奖励，按净留存的10％每月计提奖励。二、假设公司员工将客户介绍给居间人谋取利益的，一经发现按损害公司利益行为问责处理。第七局部其他本方法自2014年6月起实施。附表一：业务人员综合表现考核表营业部年月业务人员合规情况工作努力程度得分总分1.本表格试用于参与考核的公司正式业务人员，每月10日前提交。2.合规情况由业务部门合规员填写；工作努力程度由业务部门负责人填写，得分区间为[0，5]。合规员：部门负责人：附表二：反馈面谈表姓名：岗位：年月主要成绩主要问题整改意见本人意见签字：日期：部门负责人：附表三：团队建设情况表业务部门团队长成员编号团队成员入司日期12……业务部门负责人：