《私募股权投资基金》真题模拟试卷4

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2018《私募股权投资基金》真题模拟试卷4

第।题：组合单选题（本题1分）

根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者

披露如下哪些信息（）。

I.基金的基本信息

II.基金管理人基本信息

in.基金的投资信息

IV.基金的募集期限

v.基金估值政策

A、I.H.HI.MV

B、11.III.IV

C、III.MV

D、1.11.111

第2题：单选题（本题1分）

（）是最大限度保护原有投资者的条款，在私募股权投资实践中，多数私募股权投资基金都会要求适用此条款。

A^估值条款

B、反摊薄条款

C、加权平均反稀释条

D、款棘轮条款

第3题：单选题（本题1分）

交易所交易资金清算的数据来源于（）。

A、中国证券业协会

B、中国证券登记结算公司

C、证券公司

D、中国基金业协会

第4题：单选题（本题1分）

（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

A、基金业协会

B、证券公司

C、证券业协会

D、证监会

第5题：单选题（本题1分）

交易所上市的股票和权证是以（）估值

A、收盘价

B、集合竞价

C、开盘价

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D、公允价值

第6题：组合单选题（本题1分）

管理人内部控制原则有（）。

I.首要性原则

II.有效性原则

111相互制约性原则

IV.成本效益原则

A、I.HJH.IV

B、I.III.IV

C、I.II.III

D、11.II1.1V

第7题：单选题（本题1分）

缴款安排在基金规定的（）投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。A、

3-5年

B、5-7年

C、1-3年

D、7-9年

第8题：组合单选题（本题1分）

私募基金管理人、私基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有

以下行为（）.

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

II.不公平地对待其管理的不同基金则产

HI.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送IV.

侵占、挪用基金财产

V.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A、i.n.in.iv.v

B、n.ni.iv.v

c、I.n

D、II.in.IV

第9题：单选题（本题1分）

市商务委负责（）外商投资股权投资管理企业设立审批及外商股权投资企业在沪投资审批工作。

A、公司制

B、信托制

C、契约制

D、合伙制

第1（）题：单选题（本题1分）

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《公司法关于股东优先购买权的规定是（）法律规范

A、自律性

B、选择性

C、任意性

D、强制性

第11题：组合单选题（本题1分）

下列属于私募投资基金一般风险的是（）。1.

基金委托募集所涉风险

II.外包事项所涉风险

in.投资标的风险

IV.税收风险

A、H.W

B、II.III

C、I.11

D、in.iv

第12题：组合单选题（本题1分）

晴天*雨天2016-8-2412:50:14

私募基金募集应当履行的程序有（）。

I.特定对象确定

H.投资者适当性匹配

III.基金风险揭示

W.投资冷静期

A、I.111.IV

B、II.111.IV

C、I.11

D、I.11.III.IV

第13题：单选题（本题1分）

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备

案首只私募基金产品的私募基金管理人。在（）前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金

管理人登记。

A、2013年6月1日

B、2015年8月1日

C、2014年2月5日

D、2016年5月1日

第14题：单选题（本题1分）

以下关于私募股权投资基金投资项目估值的说法不正确的是（）。

A、成本法是以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准

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B、相对法是将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，从而获得估值参考标准

C、清算价值法是用企业的某一关键项目的价值乘以-个执行标准确定的倍数，即得到企业的价值

D、折现现金流法是预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括析现红利模型和自由现金

流模型等

第15题：单选题（本题1分）

以下关于P/E法说法错误的是（）。

A、高速成长的企业对企业估值的P/E倍数可能有3-5倍

B、对不同行业的企业和不同发展阶段的企业，对企业估值的P/E倍数不太一样

C、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。

D、公司价值=估计市盈率未来一年利润

第16题：组合单选题（本题1分）

高级管理人员章程应列明（）的产生办法、职权、召集程序、任期及会议事规则。I.

董事会

【I.执行董事

川.监事（会）

IV.其他高级管理人员

A、\.IILJV

B、H.in.IV

c、i.ii.in.w

D、i.n.w

第17题：单选题（本题1分）

实务中作出拆分转让安排应谨慎进行，至少需注意，拆分后用于转让的每个转让标的对应的（）不低于（）。

A、最低委托金额，初始委托金额

B、法定最低委托金额，初始委托金额

C、初始委托金额，法定最低委托金额

D、初始委托金额，最低委托金额

第18题：组合单选题（本题1分）

投资后管理的内容包括（）。

I.投资协议执行

H.项目跟踪

HI.项目治理

W.增值服务

A、1.II.III.IV

B、11.III.IV

C、II.IV

D、I.HI.N

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第19题：单选题（本题1分）

借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指（）购买（）一定比例的股权来取得上市地位。

A、非上市公司，非上市公司

B、上市公司，非上市公司

C、上市公司，上市公司

D、非上市公司，上市公司

第2（）题：单选题（本题1分）

下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）

A、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

B、全国股份转让系统对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见

C、申请挂牌公司应当在其股票挂牌后实施实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公

开转让说明书中披露股权激励计划等情况

D、申请挂牌公司其股票挂牌后，应当与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）签订证券登记服

务协议，办理全部股票的集中登记

第21题：单选题（本题1分）

（）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

A、证券业协会

B、证券公司

C、证监会

D、基金业协会

第22题：单选题（本题1分）

以下关于基金业协会说法正确的是（）。

A、基金业协会是证券投资基金行业的自律组织B、

基金份额持有人可加入基金业协会

C、基金托管人不可加入基金业协会

D、基金业协会不是社会团体法人

第23题：单选题（本题1分）

以下关于基金业协会的说法错误的是（）。

A、基金业协会不是社会团体法人

B,基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会

C,基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织

D、基金服务机构可加入基金业协会

第24题：单选题（本题1分）

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以下关于相对估值法说法正确的是（）。

A、市盈率法:公司价值=估计市销率净资产

B、市净率法:公司价值=估计市净率销售收入

C、市销率法:公司价值=估计市销率未来一年利润

D、市盈率法:公司价值=估计市盈率未来一年利润

第25题：单选题（本题1分）

适度监管原则是根据（）执行。

A、《私募投资基金投资顾问业务管理办法》（征求意见稿）

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（征求意见稿）

D、《私募投资基金信息披露管理办法》（征求意见稿）

第26题：组合单选题（本题1分）

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定了（）等方面的要求。I.

私募投资基金管理人登记

【I.基金备案

IH.从业人员管理

IV.信息报送和自律管理

A、I.11

B、i.n.ni.iv

C、I.11.111

D、1.II1.IV

第27题：单选题（本题1分）

以下关于P/S法说法正确的是（）。

A、等于每股价格除以每股销售成本

B、适合资产流动性高的金融机构

C、等于企业股权价值与年销售收入的比值

D、公司价值=估计市销率销售成本

第28题：单选题（本题1分）

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚

款。

A、百分之五以上百分之十五以下

B、百分之五以上百分之二十五以下

C、百分之五以上百分之二十以下

D、百分之五以上百分之十以下

第29题：单选题（本题1分）

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借壳上市的一•般做法，有（步

A、5

B、3

C、1

D、2

第30题：单选题（本题1分）

目前，我国基金卖出股票按照1%。的税率征收（）。

A、营业税

B、增值税

C、股票交易印花税

D、所得税

第31题：单选题（本题1分）

基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由（）规定。

A、商业银行

B、律师事务所

C、基金管理机构

D、基金业协会

第32题：单选题（本题1分）

基金收益分配的最普遍的形式是（）。

A、分配基金利润

B、分配基金单位

C、分配现金

D、不分配

第33题：单选题（本题1分）

受托人接受基金经理公司的委托，并且以（）的名义为基金注册和开户。

A、基金投资者

B、信托人或信托公司

C、基金托管人

D、基金管理人

第34题：组合单选题（本题1分）

关于投资后管理的意义，下列说法正确的是（）。I.

投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现

H.良好的投后管理将会从生动层面减少或消除潜在的投资风险.实现投资的保值增值

in.投资后管理对于投资工作具有十分重要的意义

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IV.投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动

A、I.11.III.IV

B、1I.III.1V

C、1.III

D、II.IV

第35题：组合单选题（本题1分）

下列关于公司风险揭示的说法正确的是（）

I.投资者要求公司提供产品或服务，公司认定为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，可以不向投资者警示

风险

n.对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，公司应当拒绝为其提供

相应产品或服务

in.公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全公司的投资者适当性管理制度

w.本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者适当性管理工作

A、I.HI.IV

B、I.11.111

c、ii.ni.w

D、i.n.iv

第36题：组合单选题（本题1分）

房地产基金的特点包括在（）方面。

I.资金来源

n.交易成本

山.投资方式

IV.流动性

A、1.11.111

B、II.III.IV

C、1.II.III.IV

D、I.ni.iv

第37题：单选题（本题1分）

股东转让其股份，应当在依法设立的（）进行或者按照国务院规定的其他方式进行。

A、中国基金业协会

B、证券交易所

C、监管机构

D、中国证券业协会

第38题：组合单选题（本题1分）

私募投资基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、（）、聘请投资顾问所涉

风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

I.基金委托募集所涉风险

II.基金未托管所涉风险

山.税收风险

IV.外包事项所涉风险

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A、I.III.N

B、I.H.IV

C、I.11.Ill

D、n.ni.N

第39题：组合单选题（本题1分）

以下属于可以认定为具有私募基金从业资格的条件的是（）。

I.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

H.最近三年从事投资管理相关业务

HI.基金业协会认定的其他情形

IV.私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训

A、I.n.m.iv

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、II.111

第40题：单选题（本题1分）

（）是目前较为普通的股权投资基金操作方式。A、

公司+有限合伙

B、有限合伙制

C、信托制

D、公司制

第41题：单选题（本题1分）

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有（）以上相关投资经历。

1年

A、

5年

B、

4年

C、

诲F

D、

第42题：单选题（本题1分）

（）的介入。使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相

互制约的关系

A、基金代理人

B、基全监管人

C、基金托管人

D、基金管理人

第43题：单选题（本题1分）

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整

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改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。

个

A1月

、

个

B6月

、

个

C2月

、

D、3个月

第44题：组合单选题（本题1分）

根据《劳动合同法》第十七条的规定，用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守秘密的有关事项，其主要作用

（）O

I.防止不正当竞争

【I.维护用人单位合法权益

山.保持专有技术的价值

IV.保持专有技术的垄断

A、1I.II1.IV

B、I.in

C、1.111.IV

D、I.11

第45题：单选题（本题1分）

交易所以大家交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下，按（）进行后续计量。

A净值

、

格

B价

、

本

c成

、

值

D价

、

第46题：单选题（本题1分）

基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时。基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司

业务章后发送（）。

A、基金监督人

B、基金托管人

C、基金投资人

D、基金管理人

第47题：单选题（本题1分）

关于间接上市以下说法错误的是（）。

A、收购股权和资产置换些工作不用在重组之前完成

B、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审

批、重大资产置负的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

C、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

D、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位

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第48题：组合单选题（本题1分）

以下属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。I.

公司的诉讼、仲裁及行政处罚

H.公司的历史沿革

III.公司的主要财产

IV.公司的设立及存续

A、I.11.III.IV

B、I.III

C、I.IH.IV

D、I.11

第49题：组合单选题（本题1分）

私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。I.

完整

II.连续

III.准确

IV.可追溯

A、II.ni.iv

B、II.IV

C、1.II.II1.1V

D、I.11.111

第50题：组合单选题（本题1分）

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下哪些基本信息（）。I.

工商登记和营业执照正副本复印件

【I.公司章程或者合伙协议

山.主要股东或者合伙人名单

IV.高级管理人员的基本信息

V.基金业协会规定的其他信息

A、I.11.111

B、II.III.IV

c、I.n.ni.w.v

D、I.II.W

第51题：单选题（本题1分）

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）的人数同意。

A、2/7

B、2/3

C、1/2

D、1/3

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第52题：单选题（本题1分）

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备

案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该

私募基金管理人登记。

A、12个月

B、11个月

C、9个月

D、10个月

第53题：单选题（本题1分）

（）实际是利用了一个比例关系来计算原有股东获得反稀释调整之后的每股价格。

A、估值条款

B、加权平均反稀释条款

C、棘轮条款

D、反摊薄条款

第54题；组合单选题（本题1分）

以下属于投资后管理意义的是（）。

I.投资后管理是风险投资过程中的重要环节之一

II.是投资机构为减少投资风险、确保实现预期投资收益率而采取的重要手段

ni.是风险投资区别于银行贷款、企业项目融资的标志之一

W.良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作

具有十分重要的意义0

A、I.II.HI.W

B、II.III.IV

c、1.ni.iv

D、n.w

第55题：组合单选题（本题1分）

管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（）。

1.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有

合理及明确的理权分工操作相互独立。

n.私募基金管理人应当健全治理机构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合

山.私募‘基金管理人应当建立科学的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。

IV.私幕基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私幕基金管理无关或在利益冲突的其他业

务。

A、I.II.III.IV

B、1.11.IV

C、II.III.I\f

D、I.II.III

第56题：组合单选题（本题1分）

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管理人内部控制公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系

列（）而形成的系统。

I.组织机制

II.管理方法

HI.操作程序

IV.控制措施

A、I.III.IV

B、I.11.111

C、1.II.1II.IV

D、II.ni.iv

第57题：单选题（本题1分）

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改

正，处以虚假出资金额（）罚款.

A、百分之五以上百分之十以下

B、百分之五以上百分之二十五以下

C、百分之五以上百分之二十以下

D、百分之五以上百分之十五以下

第58题：组合单选题（本题1分）

证监会监位体系内的投资业务包括（)

I.IP0

II.并购重组III.

新三板挂牌IV.

资产优化

A、I.11.111

B、I.II.IV

C、I.11.IV

D、II.I11.IV

第59题：组合单选题（本题1分）

募集机构应当（），防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务

I.恪尽职守

n.诚实守信

Ill.兢兢业业

IV.谨慎勤勉

A、I.II

B、H.HI.IV

C、I.11.111.

D、I.III.IV

第60题：组合单选题（本题1分）

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由（）在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的

个人所得税。

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I.上市公司

IV.发行债券的企业

IH.银行

IV.金融机构

A、I.ni.iv

B、i.n.iv

c、I.11.Ill

D、n.m.w

第61题：单选题（本题1分）

尽职调杳报告的主要内容不包括（）。

A、公司章程

B、业务和产品

C、公司简介

D、公司组织结构

第62题：单选题（本题1分）

（）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基

金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、基金业协会

B、证券公司

C、证券业协会

D、证监会

第63题：单选题（本题1分）

下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）

A、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

B、全国股份转让系统对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见

C、申请挂牌公司应当在其股票挂牌后实施实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公

开转让说明书中披露股权激励计划等情况

D、申请挂牌公司其股票挂牌后，应当与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）签订证券登记服

务协议，办理全部股票的集中登记

第64题：单选题（本题1分）

基金架构中设定（）分离的制度安排，对私募基金的管理运用进行监督和制约，进一步保障基金资产安全。

A、投资者、受托人和托管人三方

B、委托人、受托人和托管三方

C、委托人、受托人两方

D、委托人、托管人两方

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第65题：组合单选题（本题1分）

下列属于募集机构及其从业人员推介私募基金时的禁止行为是（）。

I、公开推介或者变相公开推介

II、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

川、采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业最佳”、“规模

最大”等相关措辞

IV、恶意贬低同行

A、1.11.III.IV

B、II.III.IV

C、1.111.IV

D、1.II.IV

第66题：组合单选题（本题1分）

基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。

I.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外

II.具有完全民事行为能力

IH.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密

IV.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试

V.中国证监会规定的其他条件

A、I.1I.III.IV.V

B、11.III.IV

C、III.MV

D、1.11.111

第67题：单选题（本题1分）

市盈率又可表示为（）

A、NBF

B、P/S

C、P/D

D、P/E

第68题：单选题（本题1分）

关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。

A、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量

均为其挂牌前所持股票的三分之二

B、因司法栽决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定

C、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

D、全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见

第69题：单选题（本题1分）

《基金业务外包服务指引》规定了（）应依法承担的责任不因外包而免除。

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A、投资者

B、基金管理人

C、基金销售机构

D、基金托管人

第70题：组合单选题（本题1分）

私募基金的募集对象包括（）。

I.政府引导基金、银行保险等金融机构的基金II.

国企、民企、上市公司的闲置资金

III.民间富豪个人的闲置资金

IV.各类母基金、社保基金

A、\.III.IV

B、i.n.in.iv

c、ii.in.iv

D、1.II.IV

第71题：组合单选题（本题1分）

关于非上市股权转让中，公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。1.

减少公司注册资本

H.与持有本公司股份的其他公司合并

III.将股份奖励给本公司职工

IV.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

A、I.HJH.IV

B、II.III

C、II.III.W

D、I.11

第72题：单选题（本题1分）

以下关于基金业协会的职责说法错误的是（）。

A、只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

B、可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

C、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训D、

提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

第73题：单选题（本题1分）

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金

基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A、15个自然日

B、15个工作日

C、2（）个自然日

D、20个工作日

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第74题：单选题（本题1分）

尽职调查报告的主要内容没有（）。

A、研究与开发

B、销售

C、公司主要固定资产和经营设施

D、公司的产权结构

第75题：单选题（本题1分）

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为

同意转让。

A、25

B、10

C、20

D、30

第76题：单选题（本题1分）

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。

A、3

B、I

C、4

D、2

第77题：组合单选题（本题1分）

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量I.

《证券投资基金法》

II.《合伙企业法》

HI.《公司法》

IV.《私募投资基金监督管理暂行办法》

A、II.111.IV

B、I.111.W

C、I.11.III

D、I.H.IV

第78题：组合单选题（本题1分）

以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（1.

具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历

n.有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩

山.拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基

金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历

IV.中国证监会规定的其他条件

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A、II.I1I.IV

B、1.ll.III.IV

C、II.III

D、1.11.111

第79题：单选题（本题1分）

（）规定参与资产管理计划份额转让的投资者，应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

A、《合伙企业法》

B、《上交所指引》

C、《公司法》

D、《深交所指引》

第8（）题：单选题（本题1分）

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基

本情况的方式.为私募基金管理人办理登记手续。

A、20

B、15

C、5

D、10

第81题：单选题（本题1分）

下列关于间接上市说法错误的是（）。

A、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位

B、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

C、收购股权和资产置换些工作不用在重组之前完成

D、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审

批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

第82题：组合单选题（本题1分）

私募投资基金的一般投风险，包括（）投资标的风险、税收风险等。

I.资金损失风险

II.基金运营风险

山.流动性风险IV.

募集失败风险

A、1.HI.1V

B、ll.III.IV

c、i.n.ni.iv

D、I.11.HI

第83题；单选题（本题1分）

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（对于基金管理人违法违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金监督人

第84题：组合单选题（本题1分）

担任基金托管人应当具备以下哪些条件（）。I.

净资产和风险控制指标符合有关规定

【I.设有专门的基金托管部门

山.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

IV.有安全保管基金财产的条件

A、1.11.III.IV

B、II.III

C、II.III.IV

D、I.11.111

第85题：单选题（本题1分）

下列属于基金外包服务的基础业务内容的是（）。

A、向基金管理人提供客户报告

B、风险及绩效分析

C、基金份额登记、估值核算

D、清算交收

第86题：单选题（本题1分）

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，己登记满（）且尚未备案

首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私

募基金管理人登记。

A、12个月

B、9个月

C、10个月

D、11个月

第87题：组合单选题（本题1分）

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

I.承诺本金不受损失或者承诺最低收益

H.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推

介私募基金

IH.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息IV.

未按要求保存相关资料

A、I.11.HI.IV

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B、II.III.W

C、I.III.IV

D、I.II.IV

第88题：组合单选题（本题1分）

对于个人所得税的征收，下列说法中正确的是（）。

I.个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税。

II.个人投咨者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入。个人买卖股票差价收入恢复征

收所得税以前，暂不征收所得税.

山.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，应对个人投资者征收个人所得税。

IV.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂

不征收个人所得锐

A、1.II.III.IV

B、n.ni.iv

c、I.III.IV

D、I.II.W

第89题：单选题（本题1分）

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美

元或者管理资产规模不低于（）亿美元。

A、20

B、15

C、5

D、10

第90题：单选题（本题1分）

清算人自被确定之日起（）日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A、15,60

B、20,60

C、30,60

D、10,60

第91题：组合单选题（本题1分）

基金管理人委托外包机构开展外包活动钱，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情

况。

I.业务隔离措施

I【.软硬件设施in.

专业能力

IV.诚信状况

A、I.IILIV

B、1I.I1L1V

C、1.II.1IL1V

D、I.II.IV

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第92题：单选题（本题1分）

某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万，估计市

盈率为3、市净率为3、市销率为5,用市盈率法计算该公司价值（）。

A、1200

B、2400

C、1500

D、3()(X)

第93题：单选题（本题1分）

以下关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制