2023年公共政策概论形成性考核册全答案资料

公共政策概论形成性考核册答案（全,涉及案例论述）

形成性考核（一）

指导：指导：题目规定同学们联系某一具体方案进行讨论，讨论决策方案应当涉及哪些内容？同学们可联

系下列具体方案：

1《城市生活无着落人员救助安顿办法》

2《关于调整住房供应结构稳定住房价格的意见》（简称国六条）方法是先上网查阅上述公共政策方案的

内容,并认真阅读。然后结合教材第98页“决策方案的具体内容”，写出讨论提纲。联系实际的例子很多，

从你知道的例子中写2到4个就行。讨论后形成的提纲,因时间关系没能进行讨论，就不作规定。

只要同学们写的有理有据，条理清楚，能自圆其说就可以。

注：P98

决策方案的具体内容：

第一，方案执行的必要说明。即指出要将所设计的方案付诸实行，一方面应注意哦哪些问题才干保证方

案执行效果与预期效果的一致。

第二，解决决策问题的基本措施。这是方案的核心内容，要尽量做到明确、具体，并给决策方案的执行者

一定的机动性。要明确指明方案的执行者应当做什么、如何做与实现决策目的有何须要联系。由此可以增

强执行人员对其的可信性，提高方案的可操作性。

第三，明确方案相应的阶段。公共决策问题的复杂性使得其解决也呈现出长期性与阶段性。因此，在方

案中必须明确决策阶段，以使得角色者进行有针对性的划分和决策。

第四，第四，决策方案性质的界定。即明确决策方案的使用对象，运用期限以及该方案着重解决的问题

等。

第五，方案所需的各种条件的规定。如实行该方案所需相应机构的调整或重新设立，人员的配备状况，以及

资金等其他资源量的规定等。

范文参考（个人提纲在小组提纲中提炼）

《政府审计案例》讨论提纲

一、本选题简介

（-）选题依据:

1、审计理论界的专家大多数注重从理论层面理解和诠释审计，对于审计实践接触不多，即使审计

科研人员通过审计实地调研，由于被调研对象考虑多方面的因素，未必肯如实披露审计中发现的真实问题,

这就导致审计调研的结果与审计发现之间存在偏差，由此形成的审计理论也就存在偏差；

2、从事一线审计的人员，具有丰富的审计实战经验，严重的经济问题在他们严谨的审计程序和准确

的专业判断下被发现，但很多一线审计人员缺少审计理论知识，无法将揭露问题实质的案例上升到理论，

并用于指导审计实践；

3、审计专业的在校学生，在全面掌握审计、财务会计和其他法律法规理论知识的同时，迫切需要

了解审计实战技术,有趣的审计案例不仅会开拓他们的视野,并且会激发他们的求知欲望和学习激情,并帮

助他们真正领略法律精神，将理论与实践有机结合；

4、各大财经类高校教师苦于缺少审计案例的专业教科书，他们使用的仅有国外注册会计师审计专

家编著翻译过来的版本，书的内容与国内国家审计现状难免会有出入。目前国内出版的审计案例系列书籍

实际还停留在将审计报告内容简朴地转摘，而未进行深层次的思考，尚未将实务与理论有机地结合起来讨

论,对于高校的教学针对性不强。

基于上述4点理由，拟定了《政府审计案例》的选题。

（二）目的定位：

该课题以正式出版物的方式，设计二种版本，分别面对基层审计机关和审计人员、高校审计专业教

师和在校学生。二种版本案例选取相同,体例有所变化。它对于从事审计业务的审计人来说很有启发性，对

于审计理论研究人员也具有参考性，而对于高校审计专业的学生来说又不失为一部提前实习的好读本。同

时,本书还将制作成PPT课件,致力于高校审计专业教师讲课之用.

（三）风格定位：

本课题一改学术类文章生硬、枯燥、难懂的通病,全书或采用生动有趣的文学语言，或采用严谨

客观的新闻性语言，间插一般理论与实务性文章所特有的表述方法。作者力求全书有较强的知识性、启迪

性和趣味性。在课题表现形式上是全新的,在课题内容上也与其他案例书有别。

（四）重要研究内容

1、本书的基本体例:本书从案例背景介绍、审计发现过程、案例分析、审计发现采用的重要审计技

术与方法、案例思考题等方面进行阐述。作者的意图是，背景介绍重要介绍本案大的宏观背景，如政治、

经济、法律等或国家的最新政策规定、会议精神等；本案的审计依据、审计环境，以及审前调查的有关内

容，这是编制审计实行方案的前提,也是审计发现过程的铺垫;本案的审计目的与范围、意义：本案的案情

提纲等。审计发现过程是本案的关键内容，也是审计一线人员和高校学生渴望了解的部分,其他所有结构

应服从于该部分。案例分析重要结合审计发现过程和审计结果进行的分析评论，该部分有一个不变的内容

是本案合用的法律法规；通过此案例分析发现理论与实践两者之间的差距，以及此后工作中应改善之处。

接下来讲述的是本案发现所采用的重要的审计技术与方法，但该部分不局限于本案,而是结合其他审计类

型综合讲述这一实用的审计技术与方法；最后是延伸性案例思考题，目的是把与本案有关的内容保存一部

分,留给审计一线和高校学生自由想像和发挥的空间，真正达成案例启迪的目的。

2、按照国家审计署2023-2023年审计工作发展规划关于审计类型的划分，本书案例分布在：财政

审计12个案例、金融审计5个案例、公司审计4个案例、经济责任审计4个案例、资源环境审计4个案

例、涉外审计3个案例，共32个案例。其中，计算机审计案例8个、绩效审计案例8个、专项审计调查4

个；中央级审计案例7个、省级审计案例9个、市县级审计案例16个。

案例讲述过程中，不同类型的审计将会穿插内容。

二、讨论内容

《政府审计案例》讨论提纲提供了财政一一税收征管审计、经济责任一一科级党政领导干部离任审

计、资源环境一一退耕还林审计共3个案例（详见附件2）供各位专家从以下几个方面进行讨论：

1、案例选取。

政府审计类型重要有本书选取的六种I但不同的审计类型具体占多少比重？同一审计类型又应当

选取什么内容的案例？只是根据作者平常审计实践经验总结或作者已有审计成果汇集而成的，正因如此，在

案例选取方面作者难免失之偏颇,甚至有遗珠之憾，

2、体例选择。

本书表述的体例或称结构编排重要为：背景介绍、发现过程、案例分析、重要的审计技术与方法、

案例思考。各位审计专家对此编排不知有何想法？

3、案例标题。

讨论提纲的附件1《目录》直接点出案例的标题,如“税收征管审计”、“国有公司法人离任审计”，

是否可以考虑使用隐喻性的标题，如“任务财政”、“贪污私分”，或两者的结合，如“任务财政——税

收征管审计”、“贪污私分一一国有公司法人离任审计”。是否尚有其他更适合的案例标题？

4、表述语言。

本书表述语言重要有三种：文学性、新闻性、理论性，究竟采用何种单一语言，或几种语言结合使

用等，需要各位的指点。原则是站在读者的角度，力求知识性、启迪性和趣味性,不落俗套而又实用。

5、如有其他更好的意见或想法，请不吝赐教，在此先表达衷心感谢！

形成性考核（二”时间：学习完教材第五至第七章之后。

题型：与期末考试一致。

名词解释（每小题5分，共10分）

1.交易理论：认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同

方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协、退让或默契。依据某种价值标准制定的政策目的

与方案是较为抱鱼的结果,但在实际中却是行不通的。

2.德尔菲法:德尔菲方法是一种直觉预测技术。它是1948年由兰德公司的研究人员一方面发明的，以古希

腊神话中的神谕之地、可预卜未来的阿波罗神庙原址"德尔菲”（Delphi）命名。这种技术最初是为军事策

略问题的预测而设计的，后来逐步为政府部门和工商业部门所采用，并扩展到教育、科技、运送、开发研

究、太空探测、住宅、预算和生活品质等领域。

单项选择题（每小题1分，共10分）区对于利益不相关的决策类型，一般来说应当强调“（A）”。这

是一种十分恰当的“职业行为”思维类型，无论是在利益相关决策还是利益无关决策中，我们都需要提倡。

A.公事公办B.积极介入C.不闻不问D.退避三舍公.（B）提出了著名的政策执行模型。

A.克朗B.史密斯AC.西蒙D.拉斯韦尔3A.人们把对政策接受的反映，分为三个不同的层次：服从、认

同与（D）。

A.响应B.进一步4.反映D.内化4A政策效果评价从本质上看是一种（0判断。

A.利益B.事实C价值D.可行性

5.在某些结识媒介的诱导、启迪下，忽然豁然开朗的思维过程指的是（C）。AA.形象思维B.立体思维C.

灵感思维D.直觉思维

6.政策评估是对政策（0所做的分析。问题B.结论C.方案D.目的7A人们把对政策接受的反映,分为

三个不同的层次：服从、认同与（C）。

A.反映B.进一步C.内化D.响应

8.史密斯认为，政策执行中有（A）个基本要素是必须认真考虑的。四B.三C.二D.五

9.思维就是故意识的头脑对客观事物的本质和规律性关系所作的B反映，而思维方法则是指人们依据事

物的客观规律而形成的思维规则和手段。

A.自觉性、客观性与直接性

B.自觉性、概括性与间接性

C.自觉性、概括性与直接性

D.概括性、间接性与主观性10、完全理性思维中存在一个基本的假定是：D

A.即人类的行动是或者应当是合乎感性的,或者可以从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。

B.即人类的行动是无法合乎理性的，或者无法从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。即人

类的行动是或者应当是合乎理性的，或者无法从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。

D.人类的行动是或者应当是合乎理性的，或者可以从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。

三.多项选择题（每小题2分，共10分）1A从政策执行者对执行政策的态度分析，政策执行方面的问题有

如下几种类型（A、B、C、D、E）。抵触型B.折扣型C.滞后型D.僵化型E.结构型

2.（C.D）的评价标准是在各类人员协商、平衡利益关系的过程中产生的。M.有效B.适度C.客观D.全面

3.从不同角度进行分类，公共政策评价可以分为（A、B、C）。

A.正式评价和非正式评价B.内部评价和外部评价事前评价、执行评价和事后评价D.整体评价和局部

评价心.立体思维的内在特性表现为层次性、多维性、联系性、系统性和（A、D）.

A、整体性、B、普遍性K、灵活性D、动态性5A.头脑风暴法的优点是（A、B、C、D）。

A.它可以发挥一组专家的共同智慧，产生专家智能互补效应；AB.它使专家交流信息、互相启发，产生“思

维共振”作用，爆发出更多的发明性思维的火花；“.专家团队所拥有及提供的知识和信息量，比单个专家

所拥有的知识和信息量要大得多；动.专家会议所考虑的问题的各方面以及所提供的备选方案，比单个成员

单独思考及提供的备选方案更多、更全面和更合理。

四.简答题（每小题10分，共30分）

1.简述浴盆模型。

答:事物的不断发展变化，与政策相对稳定性之间的矛盾，决定了每一项政策都有其失效过程。要保证政

策执行的可靠性，就要控制它的失效性。依据可靠性理论分析，在政策方案的执行过程中，“失效”表现于

初期失效、偶尔失效和耗损失效三个阶段。这种政策失效率的变化，类似于浴盆状。人们把这种曲线也称

为"浴盆模型，比如：家庭联产承包责任制政策的出台、实行及调整。

A2.简述追踪决策的特点。

答:追踪决策的特点有①回溯分析，即对原有决策的产生机制与产生环境进行客观分析，找出失误的环节和

因素，在此基础上进行对的决策;②非零起点，即决策不是以零为起点，而是对过去已有决策的改善;③双

重优化，即既要优于原方案，又要是多种改善方案中最优的;④心理效应，即要充足考虑决策对象内部和

外部各种关系。

△3.公共政策评价作为公共政策过程的一个不可或缺的环节，与一般的评价活动有什么区别？

答:①公共政策是政府有选择的萱理行为。②由于公共政策对利益的分派是一个动态过程，那么公共政策

的实践也是一个动态过程，并会由于时间的推移因势而动。③公共政策是对社会公共利益进行选择、综合、

分派和贯彻的过程，对其进行评价时要考虑到社会公共利益是否得到了科学有效地分派和贯彻。A五.论述

题（每小题20分，共40分）试分析我国公共政策评价目前存在的问题。

答:第一，以研究取代吸务;第二，以好恶取代科学;第三，以评价为沽名钓誉的手段；第四，以形式取代实

质；第五，人为制造信息障碍；第六，人才、经费的缺少。2AA.举例说明巴拉姆驴子思维法在现实公共

决策中的作用.

答：”巴拉姆的驴子”说明，一旦决策者知道自己即将获得某样东西时，它的吸引力就会减退;而放弃某样东

西的烦恼就会随之增长。巴拉姆驴子思维法,其基本过程就是让决策者逐项地对每一个选择方案极尽挑剔

之能事,使它失去原有的吸引力。假如他成功了，那么放弃它们就不再成为痛苦的事，于是最佳的决定就产

生出来了。

如某政府在闹市区新近拆迁了一片规模不小的土地，这是黄金地段，而到底把它拿来做什么用，却成了

政府的心头之患。由于哪个领导都知道，一旦决定了，新建了，就不能再改变了。而在本市的核心区，全市

的老百姓乃是兄弟省市都在盯着，它到底做什么用。决策成了难事，好端端的土地空闲了很长一段时间。

基本方案有：

（1）盖一个大型商厦，充足运用闹市区的优势，为税收服务，为市财政服务;但周边商厦已经林立，新

建这样一个大型商厦，到底多大必要，到底是否可以真正从主线上增长市财政收入是个问题；

（2）建一个大型的市民免费公园，为市民提供休闲娱乐的场合，但对于财政却没有奉献;

(3)盖政府大楼，改善办公条件，展示政府的新面貌。但现在政府的办公条件并不很差,再大兴土木,

也许会导致社会的议论；

(4)盖一个大型停车场，缓解市中心的交通压力。但这么好的地段，建设一个停车场，未免浪费;很多人

提出兴建一个地下停车场即可。

通过这些考虑，兴建市民公园成为了一个比较可行的方案。

形成性考核(三)A题目规定撰写一份调查报告或工作报告，没有标准答案，只要大家写的有题目有内容、有

头有尾、有条理够字数,能自圆其说就可以。A可供参考的：b关于公务车改革的调查与思考A2广

州市交通问题的调查与分析

3城市医疗卫生改革问题的思考4A广州市教育消费问题的调查取网吧管理的现状与

思考

调查报告(仅供参考)：

公务车改革的探索对大庆车改的调查研究

我国现行机关，单位公务用车制度基本上是计划经济时代遗留的管理框架，而实际的管理严密限度又

早已大大减少，其低效与浪费很久以来一直遭人们诟病.与当前节约型财政，建设节约型社会的时代规定相对

比.更显得极不相符.但是公车改革的难度极大.是公共部门改革中一块难啃的硬骨头.

1998年9月.国家体改委曾试定《中央党政机关公务用车制度改革方案》，然而其后未能在中央层

级取得实际进展.近些年来，地方上却已有一些自发进行的公务用车的改革尝试.鉴于这一改革的难度.地

方局部改革中的经验，得失，都值得重视和借鉴.本文在对大庆市公务车改革进行调研的基础上.结合其他地

方的情况和国际的经验，对我国公务用车改革试提出一些初步结识.

一，现行公务车存在的问题

(-)公私难分.运营成本高，效率低，产生巨额财政承担在现行的公务用车制度下.普遍存在公车

私用问题.容易发生竞相购车，互相攀比.购超标车,每年形成数额巨大的人头费，燃油费,养路费，维修费等支

出费用.省市县重要领导基本一人一车.使用率只是市场运营车辆的十分之一；有专家测算.社会轿车每万公

里运送成本为8215.4元.而党政机关等单位则高达数万元.每辆出租车的工作效率为公车的5倍.可运送

成本仅为公车的13.5%.

（二）公车不公，损害党政干部形象,滋生腐败公车不"公"日益严重，“公车公用占1/3.领导私用占

1/3,司机私用占1/3”,即公务用车大约仅三分之一用于真的公务.有的领导干部上班时间由司机驾车.下班

后和节假日自己开车湛至有一部分干脆全由自己驾车.让在编司机"休息”.公车不公成为难以遏制的"顽症

公车维修中也有深不见底的“黑洞"，加之超标配车.都在一定限度上助长不正之风的愈演愈烈."屁股底下一

座楼"是人们对官员公车的讽喻.

（三）不利于城市交通与民族汽车产业的发展公车的过高比重是导致城市交通拥堵的一个重要因素.

二，大庆车改:措施，成效及问题大庆是我国着名的石油城市.在全国国内生产总值超百亿元的城市评

选中.排名第10；人均国内生产总值名列全国第一.在这样一个富裕并且拥有优良传统的城市里.领导层下决

心率先推行的车改有一些先天的优势，于1998年2月16日启动.

（一）公务车改革的措施.大庆车改以公务用车的市场化，社会化和货币化为方向，逐步建立起机关后

勤保障工作新体系和新机制.改革的具体措施和要点涉及：

1老人"老办法，新人新办法.原处级以下领导干部的公务用车仍执行原制定的经费包干办法,

但1998年1月1日以后提拔的处级副处级领导干部不再配备工作用车，改发交通费.同时提倡和鼓励"老

人“交车，买车，改领交通费.

2.测算拟定交通费发放标准.标准定低了，影响工作，大家不认可，改革无法启动.标准定高了,会有人

认为乘改革之机搞福利，引起不满.

（二）综合测算确立了一套标准.在2023年又通过一些调整.具体如下：费用标准（调整前）:费用标

准（调整后）:职务等级元/月元/月正处级15001500副处级12023200科级120240副科级120230一般

干部1001003.司机的安顿.车改直接触动的是汽车使用者（乘车人和司机）的利益，对司机的安顿是车改能

否顺利进行的又一关键.

形成性考核（四）A题目规定对某个具体案例进行分析，没有标准答案，同学们可以找一个公共政策案例并

对它进行分析。只要分析有理有据、条理清楚、字数达成,能自圆其说就可以。

案例:CA从1999年以来，我国的沈阳、上逐、成都、海口等城市纷纷出台了类似这样的政策规定,在交通

事故责任中,假如因行人违章导致损害后果的，机动车方可以不承担责任,这就是所谓的“撞了白撞

“撞了白撞”的规定引起社会广泛关注和争论。2023年5月5日，《南方周末》发表一组讨论，从各个角

度探讨了“撞了白撞”的交通规则。2023年5月1日开始实行的《中华人民共和国道路交通安全法》规

定，在交通事故责任中，由于行人违章导致损害后果的，机动车方必须承担责任。这就意味着“撞了白撞”

的交通规则被长度否认。

(同学们可以对上例进行分析,也可另找案例进行分析)

参考一：1000字以上

谈大城市发展公共交通、惠及百姓政策

以《北京发展公交优先政策的调查(政策思绪)》为例，假如是给了一些材料，谈大城市发展公共交通、惠

及百姓政策，我们可以这样搭起一个思绪：

(1)可设计一个大标题：《大城市优先发展公交政策好》

(2)重要分析内容：

假如用政策主体理论分析：

①在大城市形成一体化交通大格局，是会受到市民热烈欢迎并予充足肯定的。城市公共交通是与人民群众生

产生活息息相关的重要基础设施，是政府为群众提供基本公共服务的重要内容,与城市供水、供气、供热、

市容环卫、城市绿化等行业同样，是城市公用事业不可分割的重要组成部分，与城市的规划、建设以及大

家的平常生活息息相关、密不可分。这充足体现出政策主体尤核心政策主体政府的新思绪和执政为民的政

策理念。

②城市公共交通的好与坏取决于公交的管理者。过去计划体制下的公交管理，从某种意义上说忽视了社会效

益，有的场站只考虑经济利益,刮风不发车，下雨不发车，中午不发车。站台秩序缺少人性化，人为的导致

了车辆的发车时间不及时。做为政策主体政府的主体的思绪是有问题的。

③城市公共交通的资本投入有问题。公共交通行业是公益服务性行业，是微利的事业，在国有资本投入局

限性，解决城市公共交通所需是存在问题的。

④在为城市公共交通定位上也是有问题的。城市公共交通是公用事业，应统一规划，组建一个公私合营国有

效投入的管理体制。马⑤政府要从主线上解决公交事故多、投诉多、服务差，等问题，要有健全的行业管理

办法。△⑥在大城市形成一体化交通大格局，优先发展公交政策时，制定政策应以民为本。公私小轿车、限

制发展私车和出租车，对小车上路时间及车内人数作点规定,防止出租车乱收费，明确出租车管理，以及明

确规定公共汽车的载客人数标准；对城郊“黑车”治理要重罚，更要疏导。

假如应用史密斯模型来分析：&C8k8B8u-?A政策过程中的执行模型有四个因素互相制约：政策执行

机构、目的群体（政策对象）、抱负化政策和政策环境因素。A①政策执行机构在城市优先发展公交事业上是

指政府交通主管部门。做为政策执行机构的政府应拟定科学的部门管理.并制定出具有相称权威的管理办

法。真正把公交办成为百姓服务，为政府分忧的以社会效益为主的公共事业。大城市要走大交通管理之路

是必然的.因此制定管理办法应从长远考虑。应多想到基层的情况，否则出台公交条例就会失去意义。现在

交通管理已存在政出多门的管理现象。

②目的群体（政策对象）是指全体市民特别中低收入人群,即这些无力购买私车而天天出行必须依赖公交车

的人们。政策主体应从社会政治等多方面来研究政策对象。例如截止到2023年5月底止，北京市已有300

万辆公私车，私家车的总量虽占多数但毕竟只惠及少数人，而天天几百万人出行不得不依靠公交车。让多数

人爱受益的改政策才是最佳的政策，这也是构建和谐社会，安定人心的良策。A③政策环境因素是指政策外部

环境并对环境和政策发生影响的因素，涉及政治、经济、文化、科技等10大类，在北京优先发展城市公

交事业上有许多得天独厚的条件，例如北京公交事业基础较好，近十几年政府不断加大投入，城乡公交已形

成一个大的发展格局。此外，北京市财政收入不断改善，己拥有很好的财政能力。此外，多种投资主体也有

一定基础，发明了一些成功经验。

④抱负化政策是公共政策主体和目的群体共同追求的目的。有了上述三方面的条件，抱负化政策实现就是

水到渠成的事情了。目前北京市正在清理外资股份、建立公共交通管理细则，对农村客运经营与城市公共

交通给予享受相同的政策，对出租汽车管理必须遵循市场经济规律，不能再象现在这样变责任政府为权利政

府的管理模式，在法律允许的范围内添加一些人性化的因素等正在研究中。#O!k!I-d!L（d2Z&G8

u

总之，一个大交通格局正在形成中,优先发展公交政策正受到政策主体的特别关注，老百姓也期待这一政策

更加完善。

参考二：

案例：

孙志刚，男,1976年生,湖北黄冈人,2023年武汉科技学院（原武汉纺织工学院）艺术系艺术设计专业毕业，2

023年春节后来到广州，案前任职于广州市达奇服装公司”3月17日:孙志刚因无暂住证在广州街头被带

至广州天河区黄村街派出所"20日:孙志刚在救治站遭遇无情轮番毒打”3月20日:救治站宣布孙志刚不治

死亡”4月18日：尸检结果表白，孙志刚死前72小时曾遭毒打“后来广州市公安局［2023］穗公刑法字

4号刑事科学技术法医学鉴定书，证实被害人孙志刚系因背部遭受钝性暴力反复打击，导致背部大面积软

组织损伤致创伤性休克死亡"

一、孙志刚事件的政策过程研究价值

孙志刚事件具有明显的政策过程研究价值，这可以从四个方面论述：

一方面，它是一个政策过程研究的抱负案例，因素在于；前面回放的孙志刚事件是一个动态的过程，它涉及了

至少几个月的时间跨度!在不同的时间内有不同的主体登场!不同的主体承担了不同的活动”

另一方面，这一过程在结构上具有明晰性，既有开头:孙志刚之死，又有发展：社会反映，尚有结局:政府变更政

策“

第三、孙志刚事件的性质具有比较大的开放性"这一事件的主人是一个弱势群体分子，又是一个地方事件,

直接的负责人没有高官，无关国家机密,等等，这些性质保证了它的信息的扩散性”

第四，这一事件具有内容的合理性,也就是上面说的政策过程