2023年广播电视大学电大证券市场基础知识10

1.证券市场法律制度

证券监督管理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释

法律和解决问题。（单项选择题）

1:A：公开［错］

2:B：诚实信用［对］

3:C：公正［错］

4:D：公平［错］

2.按计息方式分类的债券

浮动利率债券的利率应与（）挂钩。（单项选择题）

1:A：经济增长率［错］

2:B：再贴现率［错］

3:C：基准利率［对］

4:D：物价上涨率［错］

3.证券公司内部控制的目的和原则

《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。（单项选择题）

1:A：2023年12月15日［对］

2:B：2023年12月26日［错］

3:C：2023年11月26日［错］

4:D：2023年11月26日［错］

4.恒生指数

现在的恒生指数基期指数为（）。（单项选择题）

1:A：100点［错］

2:B：1000点［错］

3:C：10000点［错］

4:D：975.47［对］

5.律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律

师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。（单项选择题）

1:A：证券公司［错］

2:B：可转换债券主承销商［对］

3:C：证券征询机构［错］

4:D：证券投资机构［错］

6.基金持有人

公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。（单项选择题）

1：A：股东大会［错］

2:B：董事会［对］

3:C：监事会［错］

4:D：收益人大会［错］

7.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。（单项选择题）

1：A：政府债券、公司债券、金融债券［错］

2:B：金融债券、公司债券、政府债券［错］

3:C：政府债券、金融债券、公司债券［对］

4:D：金融债券、政府债券、公司债券［错］

8.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。（单项选择题）

1：A：纽约证券交易所［错］

2:B：芝加哥证券交易所［错］

3:C：费城证券交易所［对］

4:D：波士顿证券交易所［错］

9.金融期权的内在价值与时间价值

无论期权基础资产的市场价格处在什么水平，金融期权的内在价值都（）。（单项选择题）

1:A:大于零［错］

2:B:小于零［错］

3:C:等于零［错］

4:D:大于或等于零［对］

10.债券的定义与特性

债券是实际应用的（）的证书。（单项选择题）

1：A：真实资本［对］

2:B：虚拟资本［错］

3:C：固定资本［错］

4:D：流动资本［错］

11.欺诈行为

按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。（单项

选择题）

1：A：内幕交易行为［错］

2:B：操纵市场行为［错］

3:C：欺诈客户行为［对］

4:D：虚假陈述行为［错］

12.其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。（单项选择题）

1：A：银行短期存款［错］

2:B：国库券［错］

3:C：商业票据［错］

4:D：普通股［对］

13.信用风险

信用风险最小的债券是（）.（单项选择题）

1：A：中央政府债券［对］

2:B：地方政府债券［错］

3:C：金融债券［错］

4:D：公司债券［错］

14.《基金法》的重要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参与，方可召开。

（单项选择题）

1:A：百分之三十以上［错］

2:B：百分之七十以上［错］

3:C：百分之十以上［错］

4:D：百分之五十以上［对］

15.国际债券的分类

目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。（单项选择题）

1：A：扬基债券［错］

2:B：武士债券［错］

3:C：龙债券［错］

4:D：欧洲债券［对］

16.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。（单项选择题）

1：A：货币证券［错］

2:B：资本证券［对］

3:C：商品证券［错］

4:D：凭证证券［错］

17.证券投资基金的特点

契约型证券投资基金反映的是（）。（单项选择题）

1：A：所有权关系［错］

2:B：债权债务关系［错］

3:C：委托代理关系［错］

4:D：信托关系［对］

18.按债券形态分类的债券

凭证式债券是债权人认购债券的（）。（单项选择题）

1:A：流通凭证［错］

2:B：会计凭证［错］

3:C：收款凭证［对］

4:D：付款凭证［错］

19.场外交易市场的定义、特性和功能

以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。（单项选择题）

1：A：上海证券交易市场［错］

2:B：纽约证券交易市场［错］

3:C：那斯达克证券交易市场［对］

4:D：伦敦证券交易市场［错］

20.欧洲债券

欧洲债券票面所使用的货币最重要的是（）。（单项选择题）

1:A：英镑［错］

2:B：欧元［错］

3：C：美元［对］

4:D：特别提款权［错］

21.公司型基金

契约型基金与公司型基金的不同点重要表现在（）。（不定项选择题）

1:A：法律依据［对］

2:B：运作原理［对］

3:C：投资者的地位［对］

4:D：组织形式［对］

22.基金资产的估值

关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。（不定项选择题）

1：A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值［对］

2:B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值［错］

3:C：初次公开发行的股票，按成本价估值［对］

4:D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值［错］

23.有价证券的分类

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。（不定项选择题）

1：A：非挂牌证券［对］

2:B：非上市证券［对］

3:C：挂牌证券［错］

4:D：停牌证券［错］

24.证券投资基金的作用

基金之所以可以起到稳定证券市场的作用，重要是由于基金管理人（）。（不定项选择题）

1：A：投资经验比较丰富［对I

2:B：信息资料相对齐备［对］

3:C：投资行为相对理性［对］

4:D：责任心相对较强［错］

25.按计息方式分类的债券

政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。（不定项选择题）

1：A：发行规模［对］

2:B：期限结构［对］

3:C：利率［错］

4:D：未清偿余额［对］

26.操纵市场

在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。（不定项选择题）

1:A：合谋［对］

2:B：虚买虚卖［对］

3:C：虚假陈述［错］

4:D：内幕交易［错］

27.国债的分类

依照不同的发行本位，国债可以分为（）。（不定项选择题）

1:A：流通国债［错］

2:B：实物国债［对］

3:C：货币国债［对］

4:D：长期国债［错］

28.国债和国库券

国债按资金用途分类，可以分为（）。（不定项选择题）

1：A：赤字国债［对］

2:B：建设国债［对］

3:C：战争国债［对］

4:D：特种国债［对］

29.受托资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，涉及（）。（不定项选择题）

1:A：限定性［对］

2:B：非限定性［对］

3:C：固定性［错］

4:D：非固定性［错］

30.《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。（不定项选择题）

1：A：将其固有财产或者别人财产混同于基金财产从事证券投资［对］

2:B：运用基金财产为基金份额持有人谋取利益［错］

3:C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失［对］

4:D：不公平地对待其管理的不同基金财产［对］

31.金融期权的定义、特性与功能

金融期权的功能涉及（不定项选择题）

1：A:套期保值［对］

2:B:控制风险［错］

3:C:发现价格［对］

4:D:投资组合［错］

32.证券市场的结构

按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。（不定项选择题）

1：A：股票市场［对］

2:B：债券市场［对］

3:C：拆借市场［错］

4:D：基金市场［对］

33.金融时报指数与日经股价指数

NASDAQ综合指数的特点重要有（）。（不定项选择题）

1：A：按各样本股的市场价值设权重［对］

2:B：以所有上市公司的普通股为基础［对］

3:C：以选取的上市公司样本股为基础［错］

4:D：按样本股的市场价值设量权重［错］

34.国际债券的定义和特性

国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。（不定项选择

题）

1：C：英镑［对］

2:D：瑞士法朗［对］

3:A：美元［对］

4:B：日元［对］

35.诚信建设的有效措施

上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。（不定项选择题）

1：A：大股东行为［错］

2:B：公司治理［对］

3:C：信息披露［对］

4:D：募集资金使用［对］

36.国债基金

影响国债基金收益的重要因素是（）。（不定项选择题）

1：A：股利率［错］

2:B：货币市场利率［对］

3:C：国债利率［对］

4:D：汇率［对］

37.基金投资风险

我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。（不定项选择题）

1：A：对证券投资业绩进行预测［对］

2:B：承诺收益或损失［对］

3:C：诋毁其他基金管理人［对］

4:D：提醒风险［错］

38.证券投资基金的作用

证券投资基金具有（）等作用。（不定项选择题）

1：A：为中小投资者拓宽投资渠道［对］

2:B：有助于证券市场国际化［对］

3:C：有助于证券市场的稳定和发展［对］

4:D：完善投资者结构［对］

39.基金管理人

基金管理人的义务涉及()等。(不定项选择题)

1：A：遵守基金契约［对］

2:B：接受基金托管人的监督〔对］

3:C：委托第三人管理和运用基金资产［错］

4:D：召集基金份额持有人大会［对］

40.基金投资风险

基金在运作过程中发生()事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。(不

定项选择题)

1：A：基金持有人大会决议［对］

2:B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动［对］

3:C：基金管理人或基金托管人重要业务人员一年内变更达30%以上［对］

4:D：基金所投资的上市公司出现重大事件［对］

41.证券投资人

金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。

［错］

42.限仓制度与大户报告制度2023

在金融期货限仓制度中，只有总量限仓而无比例限仓.

阀

43.ETF的意义、性质

全球绝大多数的交易所交易基金是在2023年以后发起的.

［对］

44.中国存托凭证的发展

我国公司发行的存托凭证重要是二级存托凭证.

［错］

45.国际股票市场及其价格指数

现在的道―琼斯指数事实上是一组股价平均数，它涉及五组指标。