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文档简介

第页共页基金销售费用管理规定模版第一章总则第一条为规范基金销售费用管理，加强基金销售费用的监督和控制，提高资金使用效率，特制定本管理规定。第二条本管理规定适用于基金销售机构及其从业人员的基金销售费用管理工作。第三条基金销售费用包括但不限于以下项目：1.渠道费用：包括销售佣金、差额退佣、推广费用等。2.市场费用：包括广告宣传、会议费用、市场调研费用等。3.培训费用：包括销售人员培训、销售团队建设等。4.其他费用：包括客户招待费、差旅费、办公费用等。第四条基金销售费用管理应遵循公平、公正、透明的原则，确保销售费用合理、合规、有效。第五条基金销售机构应建立健全基金销售费用管理制度，明确责任、规范操作。第六条基金销售机构应加强对销售费用的审计和监督，确保销售费用的合规性、合理性。第二章基金销售费用管理责任与要求第七条基金销售机构应设立销售费用管理部门，负责制定销售费用管理制度和相关政策、规范销售费用的使用和管理。第八条基金销售机构应明确销售费用的使用范围和限额，严禁违规使用或超额使用销售费用。第九条基金销售机构应建立销售费用核算和报备制度，及时记录和汇总销售费用的收支情况，并按规定进行报备。第十条基金销售机构应建立销售费用审批制度，确保销售费用的合规性。第十一条基金销售机构应加强对销售费用的监控和分析，及时发现问题并采取相应措施。第十二条基金销售机构应建立销售人员绩效考核制度，将销售费用的合规性和有效性作为考核指标之一。第三章基金销售费用的监督和控制第十三条基金销售机构应建立销售费用的预算管理制度，根据业务需求和市场情况合理确定销售费用的预算额度。第十四条基金销售机构应加强对销售费用的控制，严禁将销售费用用于非法用途。第十五条基金销售机构应建立销售费用的审批制度，确保销售费用的合规审批。第十六条基金销售机构应建立销售费用的监控系统，及时掌握销售费用的使用情况和趋势，确保费用的合理使用。第十七条基金销售机构应定期进行销售费用的检查和审计，发现问题及时整改。第十八条基金销售机构应建立销售费用的追溯机制，确保销售费用的真实、合法和有效。第四章对违规行为的处理第十九条对于超额使用销售费用或违规使用销售费用的基金销售机构，应按照有关规定给予相应的处罚。第二十条对于超额使用销售费用或违规使用销售费用的销售人员，应按照有关规定给予相应的处罚。第二十一条对于销售费用管理工作不力、导致损失的责任人员，应按照有关规定追究其责任。第五章附则第二十二条本管理规定由基金销售机构自行制定和修订，报备基金业协会备案后生效。第二十三条基金销售机构应将本管理规定向所有从业人员宣传，并进行培训，确保其了解和遵

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