2022期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟试卷D卷-附答案

2022期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟试卷D卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

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姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

3、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

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A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

5、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

6、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

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7、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

8、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

9、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

10、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

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11、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职

权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

12、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

13、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

14、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

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D、提交期货交易所

15、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

16、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

17、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

18、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

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19、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

20、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

21、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）。

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

22、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

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D、期货公司

23、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

26、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

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D、国家利益

27、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

28、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

29、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

30、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

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C、会员大会

1）、国务院期货监督管理机构

31、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

32、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

33、股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

34、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务

人员。

A、2

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B、3

C、4

D、5

35、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

36、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

37、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

38、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）.

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A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

39、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

40、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

41、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

42、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

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管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

43、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）o

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

44、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）.

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

45、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

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46、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）o

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

47、对于（）,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

48、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

49、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

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50、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

51、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

52、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

53、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

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C、期货业协会

D、期货公司

54、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

55、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

56、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

57、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

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B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

58、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（）,

确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

59、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本,营业部家数）不得低于人民币（

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

60、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

61、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A、1年

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B、5年

C、10年

D、20年

62、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

63、宋体1882年CB0T允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

64、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

65、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

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具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

66、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）«

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

67、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公

司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

68、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的

新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

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D、中国期货投资者保障基金

69、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

70、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在

会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

I）、投赞成票的理事

71、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

72、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，

按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

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B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

73、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

74、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

75、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人

员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

76、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

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A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

77、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

78、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国

证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

79、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

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80、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

I）、项目审批

2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

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A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的罚款

4、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，

正确的有：（）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证

监会协调处理

【）、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

5、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

1）、中国证监会规定的其他条件

6、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作

日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

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C、终止会员资格

D、要求追加保证金

7、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

8、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

9、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

10、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

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B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

11、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

12、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

13、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

14、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

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c、净资本与净资产的比例不得低于40%

1）、净资本不得低于人民币3000万元。

15、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束；

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收；

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

16、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

17、全面结算会员期货公司应当平等对待（）,防范利益冲突，不得利用结算业务关系

及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益.

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

18、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

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提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

19、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

20、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

21、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

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C、具有满足业务需要的技术系统

I）、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

22、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

23、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

24、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

25、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

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C、分支机构终止

D、营业部亏损

26、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（）,并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

27、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送

中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

28、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

29、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

第29页共42页

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

30、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有

()

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

31、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

32、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有()

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

33、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有()

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

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B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

34、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

35、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

36、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

37、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

第31页共42页

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

38、交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

39、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

40、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

得分评卷入

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

第32页共42页

1、()申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、对

B、错

2、()取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

3、()中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

4、()根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超

过三届。

A、对

B、错

5、()未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

6、()证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

7、()期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实

物交割总量。

第33页共42页

A、对

B、错

8、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

9、()期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

10、()监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

11、()任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

12、()证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

13、()保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

第34页共42页

B、错

14、()期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

15、()期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证