改善表和不良情况表

供给商质量体系监查●具体的事实情况受监查方质量保证负责人编写DHEC监查负责人监查人员担当〔事物局〕【QAV-1报告】〔附表Ⅰ〕●改善展开一览表受监查方质量保证负责人编写DECH监查负责人监查人员担当〔事物局〕区伯宜黄悦受监查方公司名称广东鸿图科技股份有限公司实施日期2024-911-20～21质量恳谈会实施日期2003-12-5、2004-1-16、2004-3-23改善推进记录出席者〔姓名/职务〕张剑雄/管理者代表、黄悦/技术工程师、区伯宜/品质工程师、符勇华/品质部地点东风本田发动机有限公司洽谈室时间/出席者内容经理、宁鸿志/办公室文员、冯耀坤/设备工程师、黄明军/生产部经理、莫建忠/受监查方出席者〔部门/姓名〕技术部/黄悦、苏建强品质部/区伯宜2003-12-5汇报纠正方案，确定下次恳谈的时间物控部经理、常移迁/技术部经理、徐飞跃/市场部经理、余亮/技术工程师技术部/黄悦、苏建强、品质部/区伯宜2004-1-16汇报1-13、16-19、22-40项纠正措施完成情况监查人员部门姓名组部门姓名组技术部/苏建强、品质部/黄悦、区伯宜2004-3-23汇报14、115、20、21项纠正措施的完成情况技术部黄悦1品质部区伯宜2东风本田监查人员EQ阎立勇1EQ黄龙彬2东风本田出席者〔部门/姓名〕品质一系/黄龙彬、阎立勇2003-12-5检查纠正方案的适宜性，确定下次恳谈的时间EQ代浩翔1品质一系/阎立勇2004-1-16检查1-13、16-19、22-40项纠正措施完成情况，验证有效性品质一系/阎立勇2004-3-23检查14、115、20、21项纠正措施的完成情况，关闭QAV-1报告监查范围质量保证体系运行的场所监查项目不良的具体事例指摘理由〔体系组织上有何不妥〕SA不良情况的处置方案组织体系的改善编号SUG措施推进者期限验证者主要原因对策推进者期限验证者1经营方针及组织1未规定管理者代表不在时的代理者及相关的代理制度LML按管理者的层级不同，分别指定代理人。陆顺初12.10之前未发生过领导同时长时间出差的情况，对代理制度的认识缺乏，故此未建立代理人制度。建立代理制度。陆顺初12.202质量体系2产品质量保证体系控制流程图无经营者的批准印〔无专门的质量保证体系图〕LLL绘制质量保证体系流程图，并按文件控制程序审批发放。区伯宜12.15未绘制质量保证体系图。修订质量保证体系图区伯宜12.153从开发规划到售后效劳各阶段中品质保证工作的实施时间、实施部门未反映LLL重新制定流程图，审批发放区伯宜12.15对于质量保证体系图的作用不了解，忽略了相关的要素。修订质量保证体系图区伯宜12.154市场质量、过往缺陷无全面、系统的数据分析和比拟LMM年底对今年收集到的市场质量信息及公司的月度统计结果进行汇总分析，为以后的数据分析提供比拟基准。陈参强12.30市场反应的和公司内部出现的质量信息是每月进行统计分析的，且管理的职能部门不同，当月的数据仅与上月的数据进行比拟，比对的范围较小，没有延伸到更远久和更广泛的层面，以致数据分析不系统。?纠正预防措施实施方法?已将市场质量信息、公司内部统计的质量信息纳入管理范围，进一步完善质量信息的处理方法，并在执行上加强管控。黄悦——5质量体系无修改的规那么LLL制定质量管理体系的修改规那么黄悦12.20筹划QS9000体系时，对QMS的修改控制的认识缺乏，各职能部门参照了文件修改流程进行修改，没有明确规定修改的责任者。按ISO/TS16949标准编制新的质量管理程序黄悦6文件程序更改/发布的时间和审批时间不一致〔审批表时间间隔有两个月〕MML纠正现有的错漏陆顺初12.20办理审批手续需要管代批准，由于程序修改的时间长，管代不在时，搁置了批准，先行发布，导致发布时间与审批时间相隔过长。重新评审更改的内容，更新程序文件的修改履历陆顺初3规格及设计管理7技术资料按文件规定由办公室统一发放，实际上由技术部申请后发放。实际与规定不一致。LML修改技术文件的管理方法，将职责归口到技术部，以符合目前的实际运作方式。陆顺初12.20该管理方法是技术部发布的，出台后，没有进行相应的培训，执行过程也未发生矛盾，故此没有及时修改文件。修订现有错误宁鸿志8技术资料的发放与回收没有专门的台帐管理，只是由?技术文件发放申请表?来反映。LLL修改文件发放表格，增加相应回收记录工程。陆顺初12.20表格设计不合理，未包含应记录的工程内容。修改文件控制的质量记录表单宁鸿志9没有规格变更信息传达给各部门的规定。HHH制定设计更改的控制流程。苏建强12.15由于GHT没有产品设计的责任，产品实行了按工程管理的工程负责人制，由各工程负责人根据客户不同的要求传递规格变更的信息，没有形成统一的传递规那么。结合ISO/TS16949体系推行的方案，增加?产品和过程更改管理程序?黄悦10个别“图纸/标准要求评审〞的记录未签字确认。LLL明确技术文件的签名确认的方法，对需要亲笔签字确认的文件，不允许打印、或留空宁鸿志12.2大局部技术资料需要将其电子版本保存在电脑中，为识别其编审责任人，通常都在电脑中打上责任者的姓名，致使出现局部记录没有责任人的亲笔签名确认。出台技术文件管理的新规定，建立技术文件签名制度宁鸿志4标准类管理11国标类文件进行了不定期的评审，无具体的文件系统的规定。MMM对国标、行标、企标等标准类文件资料实行统一管理，形成标准类文件的管理方法。钟金12.15GHT根据公司的实际需要不定期的更新和增加标准，或执行顾客提供的标准，尚未出现标准过期的问题，对标准类文件的控制按外来文件的控制程序进行，导致筹划技术文件及标准的管理方法时忽略了有关的规定。修改程序文件，增加文件定期评审的条款黄悦12个别程序文件修改的记录，只能追溯到最新一次的修改记录。MML检查程序文件的修改情况，补充修改记录陆顺初12.20修改时间长，局部文件丧失严格按文件执行。“五日内〞修改时限的规定陆顺初12.2013文件记录保存记录不完全〔如X-R图为列入保存范围〕MML按质量记录的控制程序，在年底前组织各部门识别和排查本部门在用的有效文件、质量记录/表单，重新审定保存范围。黄悦12.25各部门对质量记录的控制流程不熟悉，新增的质量记录表单未及时受控，明确保存期。对各部门主要工作人员进行“质量记录控制程序〞的培训，使各部门进一步明确质量记录的控制方法。黄悦12.3114工程QC表变更履历未标识在工程系统图和QC表的相应内容上。MMM修改工程QC表，增加相应的变更履历。余亮12.10未及时将?工程QC表〔二〕?中的变更增加到表〔一〕的来历栏中。对工程技术人员培训，明确QC工程表在修改标识的要求余亮15重点工序的制定标准，及管理方法无规定。MML以1.5L新产品为例，在过程筹划中，识别该几款产品的重点工序，并筹划其重点管理的方法。苏建强本司对重点工序的识别和控制上，着重点放在本司的主要流程中，未延伸至具体的产品。修改正程控制程序，增加具体产品的重点过程/工序的管理规定。黄悦5供给商管理16对供给商的初物、批次和重点工序的管理没有规定。HMM修改供给商管理方法莫建忠12.30对供给商的初物、批次和重点工序的管理没有形成文件。修订和完善供给商管理程序莫建忠17对供给商的工程QC表的认可无规定。HMM修改供给商管理方法莫建忠12.30对供给商的?工程QC表?的认可要求是在质量保证协议当中的，针对不同供给商要求不同，故此没有形成专门的规定。〔同上〕莫建忠6零件的管理18仓库管理规定中对不合格品只规定隔离存放，随后的处理未反映。LLL按仓库管理规定对不合格品进行监控，防止不合格品进入生产线。胡冠立12.20不合格品的处理在不合格品控制程序中已详细反映，所以在仓库管理规定中没有反映。重新修订仓库管理规定，完善不合格品处理的条款。胡冠立12.2019对防止仓库仓储零件品质下降方面没有相应的规定。LLL由质检员定期对仓储零件进行复检，以保证零件的品质。胡冠立12.20由于仓储零件品质下降的比率很少，所以没有形成文件化管理。修订一个三层文件，对仓储零件品质下降作出相应规定。胡冠立12.2020初物品的发行、记录及保存无系统的规定。MMM修定初物管理规定〔目前已完成初稿，待进一步完善后发布〕。苏建强12.20本司在初物的管理方面，发行、记录、保存等各项工作是各职能部门按本司的职能分配之规定各自进行的，没有将其单列出来，形成初物的管理体系。结合ISO/TS16949的推行进度，将“向顾客提交初物的监控〞和“对供给商提供初物的监控〞两条线系统地连接起来，形本钱司的初物管理体系。黄悦21初物的方案、实绩及反应管理不完善，没有做好PDCA。MMM〔同上〕苏建强12.20还没有初物管理的相关规定。〔同上〕22可追溯的清单不全，一些要求追溯的工程未写入。MMM按要求将要追溯的工程填入清单刘春生12.3技术部与生产部关于可追溯的问题接口界定不明确技术部与生产部沟通界定可追溯性接口：由技术部传递可追溯的要求，生产部填写清单23没有反修、再检等异常品的批次管理规那么MML对反修、再检等异常品进行隔离标识刘春生12.13批次管理方法不全面修订和完善批次管理方法刘春生12.2024对顾客提供产品发生质量问题时没有具体的处理流程。MMM修改不合格品处理的管理方法，增加顾客提供产品出现不良时的处置流程。陈参强12.30以往在顾客提供的产品出现不良时，均由工程负责人直接与顾客协商处理方法，再采取的对应的措施，但没有形本钱公司的处理程序。修订和完善?不合格品控制程序?区伯宜7工序管理25现场零件摆放混乱，产品过序卡标示混乱，过序卡在零件流动易损坏，遗失。MMM过序卡加保护袋刘春生12.13现用过序卡质地软，无防护，搬运过程容易遗失。修订车间现场的文件及记录表单的使用和管理规定，明确过序卡在流通中入袋过序，用完回收。刘春生12.3026现场一些工位无作业标准书或者没有摆放到操作者方便可见的地方。LLL全部就近摆放刘春生12.13没有对作业标准书的摆放、使用和保管方面的规定。〔同上〕刘春生12.3027对铝液温度的控制没有按照要求执行。HHM对各车间主任、领班及工艺员的进行教育、培训。刘春生12.13操作工按文件作业的意识缺乏，车间管理者的监督和贯彻不够。在每月的5S检查中，定期进行检查；同时采取不定期进行检查，及时发现及时教育。刘春生——28电柜表损坏不能显示正确读数，却没有处理。LLL检查、维修余榕11.30未按维护方案执行，及时更换对电修班主任经班进行培训余榕29缸盖罩的φ40孔的检具，点检周期为一年，过长。HML对φ40孔的检具检定符勇华12.15对自检量具的检定频率〔一年〕的规定不合理修订自制量具的检定方案，确定每半年为检定周期。符勇华12.208制造设备的管理30新设备调试验收及大修后没有规定验证其工程能力。MMH修改文件〔设备验收〕尹红军12.15制度不完善，末端及CNC修改文件、培训方案尹红军9最终检验及可靠性试验31最终检验的审核及批准责任人未作规定。LLL修改出货检验的表格格式，增加审批人栏区伯宜12.1表格文件不完善，检验员岗位职责不明确修改岗位职责,增加检验报告的审核责任。区伯宜12.1532质量信息和检验信息未反映到源头。LLL收集近期的质量信息，并公布于车间现场符勇华12.15质量信息的处理方法不完善在不合格处理流程中增加“处理结果〞的通报规定符勇华12.1510检测机器管理33个别自制检具的校准规程内容不准确〔3次取平均值------3点取平均值〕。LLL同29同29同29内容表述不清修改自制检具的检定规程同29同2934计量检定人员没有培训记录。LLL对从事检定的人员重新考核，考核记录归档至办公室区伯宜12.15采取以老带新的培训方式，缺乏必要的培训记录、考核记录对从事检定的工作人员重新进行资格认可、授权；明确检定人员的培训流程区伯宜12.1511不良对策及特采35在供给商的管理中没有系统的特采流程LLL修改分承包商管理方法莫建忠12.20实际操作未形成文件修订和完善?供给商管理程序?36不良及处置对策的判断责任人员不明确〔新的指导文件审查中〕LLL召集各部门讨论文件，落实责任人符勇华12.5文件正在讨论中培训、执行文件符勇华12.1512内部质量审核3703年内审方案是2次且是3月份签发，今年已实施3次〔首次是1月〕方案也未反映实绩。LLL补充一个内审的更改方案，以实际的内审日期作方案日期，以表达方案与实绩的统一。黄悦12.5以往的内审方案是由体系推行者在每次审核前制定的，没有年度的方案，所发