中小企业板块证券上市协议书格式

第页共页中小企业板块证券上市协议书格式[企业名称]中小企业板块证券上市协议书格式（二）[日期]本协议书（以下简称“本协议”）由[企业名称]（以下简称“公司”）及其创始人、股东、管理层（包括但不限于董事、监事、高级管理人员等）（以下简称“股东方”）与[证券承销商/保荐人/主承销商]（以下简称“承销商”）签署，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用原则，共同约定如下：第一条相关定义1.1“证券”指公司进行证券上市所发行的股票、债券或其他证券等有价证券。1.2“上市”指公司将其证券公开在中小企业板块证券交易所（以下简称“证券交易所”）进行交易。第二条上市条件2.1公司应符合中小企业板块证券上市的各项法律法规、规章，包括但不限于中小企业板块证券交易所的上市条件、证监会的相关规定等。2.2公司应完成中小企业板块证券上市的前期准备工作，包括但不限于组织内部审计、财务报告编制、股权结构调整等。2.3公司应积极配合承销商提供的各项服务，包括但不限于上市申报材料的准备、审核过程中的配合与沟通等。第三条承销商的职责和义务3.1承销商应协助公司完成上市前的审核准备工作，包括但不限于审核财务报告、业务模式、股权结构等，并提出必要的修改建议。3.2承销商应配合公司进行证券发行的市场调研、投资者关系沟通等工作。3.3承销商应根据公司的具体情况，为公司制定合理的上市计划，并提供相关的咨询服务。3.4承销商应协助公司编制上市申报材料，并协助公司与证监会、证券交易所进行对接和沟通。第四条公司的承诺和义务4.1公司应提供真实、完整、准确的信息，确保上市申报材料的合规性和准确性。4.2公司应按时向承销商提供相关的财务、法律、税务审计等报告和材料。4.3公司应按要求配合承销商进行市场调研、投资者关系沟通等工作。4.4公司应积极配合承销商与证监会、证券交易所进行对接和沟通。第五条承销费用和报酬5.1承销商履行本协议所需的费用由公司支付。5.2公司向承销商支付的费用包括但不限于承销费、中介费、审计费、律师费、咨询费等。5.3具体的费用和支付方式由双方另行协商确定，并在补充协议中明确约定。第六条保密义务6.1双方承诺对因履行本协议而获知的对方商业秘密、技术秘密、财务数据、市场信息等保密，并严格遵守相关保密约定。6.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向第三方透露对方的商业秘密和其他保密信息。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的规定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。7.2如果公司未能满足上市条件，导致上市交易无法进行，公司应向承销商支付相应的违约金。第八条争议解决8.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条协议的生效和终止9.1本协议自双方签字（盖章）之日起生效，并具有法律约束力。9.2在本协议生效后，如双方达成书面终止协议的协议，本协议自终止协议生效之日起失效。9.3本协议终止后，双方应继续履行协议中约定的保密义务。第十条其他事项10.1本协议的所有修改、补充协议和附件均须经双方合法代表人签字（盖章）后方可生效。10.2本协议未尽事宜，双方可另行协商，并在补充协议中明确约定。10.