内部控制调查表

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,,,,,

（一）会计报表编制与报送内部控制调查,,索引号,,E01-01

,,编号,,

,,,,,

问题,,是,否,备注

1,有无专人负责编制会计报表？,,,

2,负责编制会计报表的各岗位有无明确的职责划分?,,,

3,是否按会计制度规定的格式和要求编制?,,,

4,是否按会计制度的格式和要求编制?,,,

5,是否进行试算平衡工作?,,,

6,编制报表前是否进行财产清查?,,,

7,纳入合并报表范围的母公司、子公司及控股公司的会计报表是否经过审计？,,,

8,应合并的会计报表是否全部合并?,,,

9,合并会计报表编制是否有过渡表(工作底稿)?,,,

10,报告期改变会计计量方法和揭示方法是否经有权部门批准并在报表附注充分说明?,,,

11,是否按规定编写财务情况说明书?,,,

12,是否按时向有关部门报送会计报表？,,,

结果:,,,,

,,审计人员：,,

,,,,年月日

以上请据实填写。“是”表示内部控制的健全，打“√”；“否”表示内部控制的缺陷，,,,,

打“χ”；不能判断的在“备注”栏注明。,,,,

,,被测试人：,,

,,,,年月日

,,,,,

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