期货法律法规历年考试真题（综合题）

上传人：唯*** IP属地：甘肃上传时间：2023-12-13 格式：DOCX 页数：3 大小：17.04KB 积分：6 举报 版权申诉

全文预览已结束

 下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

精品文档-下载后可编辑期货法律法规历年考试真题（综合题）期货法律法规历年考试真题（综合题）

一、综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

1.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。[2分]

2.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。[2分]

3.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是()。[2分]

4.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()。[2分]

5.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。[2分]

6.唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。[2分]

7.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。[2分]

8.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。[2分]

9.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。[2分]

10.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列()行为中构成不正当竞争行为。[2分]

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答11～15题：

11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理()。[2分]

12.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。[2分]

13.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。[2分]

14.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。[2分]

15.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 作文作品

1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。