第十三章-第二审程序

第十三章第二审程序第一节第二审程序概说第二节上诉的提起和受理第三节上诉案件的审理第四节上诉案件的裁判第一节第二审程序概说一、第二审程序的概念概念:第二审程序也称上诉审程序，是指当事人不服第一审人民法院作出的尚未生效的判决或裁定，依法向上一级人民法院提起上诉，要求撤销或变更原判决或裁定，上一级人民法院据此对案件进行审理和作出裁判所适用的诉讼程序。(续审说)二、意义：三、国外三审终审制的借鉴意义第二节上诉的提起和受理

一、上诉的提起（一）上诉的概念（二）提起上诉的条件（三）提起上诉的程序二、对上诉的审查和受理三、上诉的撤回不准撤回上诉准许撤回上诉裁定之法律效力上诉的概念

是指是当事人不服第一审人民法院的裁判，向上一级人民法院请求对案件继续审理，并对第一审人民法院裁判作出评价，从而保护自己合法权益的行为。上诉与起诉的区别：1、提起的原因不同；2、提起的目的不同；3、提起的时间不同；4、提起的形式不同；5、受理的法院不同。提起上诉的条件

1、上诉必须针对依法可以上诉的裁判提出2、上诉必须有合格的上诉人与被上诉人3、上诉必须在法定期间内提出（15或10日）4、上诉必须递交上诉状（不能用口头形式）提起上诉的程序原则上应当通过原审人民法院提出上诉状，法律也不禁止当事人直接向第二审人民法院提出。当事人只能向原审人民法院的上一级人民法院提出上诉，不得越级上诉。当事人向原审人民法院递交上诉状时，应当预交上诉费，双方当事人都提起上诉的，各方当事人应当分别预交上诉费。对上诉的审查和受理（一）对上诉的审查审查的内容是上诉人的上诉是否符合四个条件。（二）对上诉的处理认为上诉符合法定条件的，应当决定立案审理；认为不符合法定条件的，应当裁定不予受理，已经受理的，应当裁定驳回上诉。上诉的撤回

在第二审法院审理上诉案件过程中，如果上诉人不愿继续进行诉讼，或者愿意接受第一审人民法院作出的裁判，可以申请撤回上诉。上诉人撤回上诉，应当向第二审人民法院提出申请，该申请既可以用书面的方式，也可以用口头的方式，口头申请撤回上诉的，应当记入笔录。不准撤回上诉情形第二审人民法院经审查，有下列情形之一的，应当作出不准撤回上诉的裁定：1、第一审人民法院的判决确有错误的；2、双方当事人串通损害国家、集体、社会公共利益或者其他人的合法权益的。准许撤回上诉裁定的法律效力第二审人民法院一旦作出准许撤回上诉的裁定，立即产生以下法律效力：1、第二审程序终结；2、当事人不得再行上诉；3、原审裁判生效。各方当事人均为上诉人时，一方当事人申请撤回上诉，另一方当事人不同意撤回上诉的，第二审程序就不能终结第三节上诉案件的审理一、上诉案件的审理范围(一)模式(二)我国规定二、上诉案件的审理方式三、上诉案件的证据四、上诉案件的审理地点五、上诉案件的调解六、上诉案件的审结期限上诉案件的审理范围：模式

世界各国的民事诉讼立法关于上诉案件的审理范围有三种不同的模式：复审模式事后审模式续审模式我国规定

1、第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查，即民事上诉案件的审理范围受上诉人上诉请求范围的限制（民诉法151条--属于续审模式）。2、第二审人民法院对上诉人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查时，如果发现在上诉请求以外原判确有错误的，也应当予以纠正。(民诉法适用意见180条)3、第一审裁判违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的，即使上诉人没有提出上诉请求，第二审人民法院也应当予以纠正。(审改规定35条)上诉案件的审理方式以开庭审理为原则，以迳行裁判为例外（一）开庭审理（二）迳行裁判(不开庭)1、迳行裁判必须组成合议庭。2、迳行裁判不同于书面审理。3、迳行裁判的适用范围受到严格限制。上诉案件的证据我国第二审程序既是事实审也是法律审。作为事实审，第二审程序必然涉及证据的问题。第二审程序在举证、质证、认证的规则方面与第一审程序适用的规则不同之处体现在上诉案件“新的证据”的认定和举证期限两个方面。（一）上诉案件中“新的证据”的认定（二）上诉审的举证期限

上诉案件的审理地点

第二审人民法院审理上诉案件，可以在本院进行，也可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行上诉案件的调解（一）上诉案件调解的范围上诉案件调解的范围不受上诉请求范围的限制，也不受第一审诉讼请求范围的限制。上诉案件的调解也不受第一审裁判是否正确的影响。（二）上诉案件的调解书第二审人民法院审理上诉案件，经调解达成协议的，应当制作调解书，由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章，调解书送达后，原审人民法院的判决即视为撤销。上诉案件的审结期限第一百五十九条人民法院审理对判决的上诉案件，应当在第二审立案之日起三个月内审结。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。人民法院审理对裁定的上诉案件，应当在第二审立案之日起三十日内作出终审裁定。审理对民事判决的上诉案件，审理期限为三个月；有特殊情况需要延长的，经本院院长批准，可以延长三个月。审理对民事裁定的上诉案件，审理期限为三十日。第四节上诉案件的裁判一、对一审判决不服的上诉案件的裁判二、对一审裁定不服的上诉案件的裁判三、上诉审裁判需要处理的几种特殊情况对一审判决不服的上诉案件的裁判

民诉法的规定（第153条）（一）判决驳回上诉，维持原判（二）依法改判依法改判分为两种情形：一是应当依法改判。经过审理，第二审人民法院认为原判决事实清楚，证据充分，但适用法律错误的，应当作出改正原判决的判决。二是可以依法改判。经过审理，第二审人民法院认为原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足的，可以在查清事实后依法改判。（三）裁定撤销原判，发回重审（次数限制：1次）对一审裁定不服的上诉案件的裁判

第154条第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理，一律使用裁定。（一）维持原裁定的裁定（二）撤销原裁定的裁定上诉审裁判需要处理的几种特殊情况

（一）对不应当由人民法院受理的案件的处理人民法院依照第二审程序审理的案件，认为依法不应当由人民法院受理的，可以由第二审人民法院直接裁定撤销原判，驳回起诉，而不需要发回重审。（二）二审中当事人的诉讼承担在第二审程序中，作为当事人的法人或者其他组织分立或合并的，应当由分立或者合并后的法人或者其他组织承受原当事人的权利义务，直接将分立或者合并后的法人或者其他组织列为当事人，而没有必要将案件发回重审。（三）对二审程序中当事人和解的处理两种处理方式：1、当事人达成和解协议后，请求人民法院根据和解协议的内容制作调解书的，第二审人民法院经审查，认为当事人的和解协议不违反法律的禁止性规定，不损害国家、集体、社会的利益和他人合法权益的，应当制作调解书。2、当事人达成和解协议后申请撤诉的，经审查符合撤诉条件的，第二审人民法院应当准许。

法条：第十四章第二审程序第一百四十七条当事人不服地方人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起十五日内向上一级人民法院提起上诉。当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。第一百四十八条上诉应当递交上诉状。上诉状的内容，应当包括当事人的姓名，法人的名称及其法定代表人的姓名或者其他组织的名称及其主要负责人的姓名；原审人民法院名称、案件的编号和案由；上诉的请求和理由。第一百四十九条上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。当事人直接向第二审人民法院上诉的，第二审人民法院应当在五日内将上诉状移交原审人民法院。第一百五十条原审人民法院收到上诉状，应当在五日内将上诉状副本送达对方当事人，对方当事人在收到之日起十五日内提出答辩状。人民法院应当在收到答辩状之日起五日内将副本送达上诉人。对方当事人不提出答辩状的，不影响人民法院审理。原审人民法院收到上诉状、答辩状，应当在五日内连同全部案卷和证据，报送第二审人民法院。第一百五十一条第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。第一百五十二条第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。经过阅卷和调查，询问当事人，在事实核对清楚后，合议庭认为不需要开庭审理的，也可以径行判决、裁定。第二审人民法院审理上诉案件，可以在本院进行，也可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。153条第一百五十三条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决认定事实清楚，适用法律正确的，判决驳回上诉，维持原判决；（二）原判决适用法律错误的，依法改判；（三）原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。当事人对重审案件的判决、裁定，可以上诉。第一百五十五条第二审人民法院审理上诉案件，可以进行调解。调解达成协议，应当制作调解书，由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达后，原审人民法院的判决即视为撤销。第一百五十六条第二审人民法院判决宣告前，上诉人申请撤回上诉的，是否准许，由第二审人民法院裁定。第一百五十七条第二审人民法院审理上诉案件，除依照本章规定外，适用第一审普通程序。第一百五十八条第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。上诉案件的审理范围

我国《民事诉讼法》第151条规定：“第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。”此外，最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第36条规定，被上诉人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可以不予审查。总之，民事上诉案件的审理范围受上诉人上诉请求范围的限制，我国法律关于第二审审理范围的规定基本上属于续审模式。

但是，上诉案件的审理范围受上诉请求范围的限制并不是绝对的，我国实行不完全的续审制。根据最高法院《民诉法适用意见》第180条的规定，最高法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第35条规定。

上诉案件的开庭审理

开庭审理是上诉案件审理的基本方式，其要求同时传唤各方当事人并通知其他诉讼参与人到庭，通过法庭调查、法庭辩论、合议庭评议、宣判等环节，对原裁判认定的事实、适用的法律以及当事人提出的新事实进行审查和口头辩论，经合议庭评议后作出新的裁判。开庭审理是实现直接言词原则、辩论原则的基本要求，能够有效地维护当事人的诉讼权利，有利于增强当事人对裁判结果的信服感和确保司法公正。

虽然《民事诉讼法》第152条第1款规定第二审人民法院审理上诉案件应当组成合议庭，并以开庭审理为基本方式，但是在实践中，许多上诉审法院都以人手紧张等为由，仅由一名承办人负责“审理”上诉案件，且大部分上诉案件都得不到开庭审理，这种做法既不符合合议制度，也违反了上诉审案件裁判的程序制度，应当坚决予以纠正。

迳行裁判

迳行裁判也称为不开庭审理，就是不同时传唤当事人、不通知其他诉讼参与人到庭进行法庭调查和辩论，合议庭经过阅卷和调查、询问当事人，在事实核对清楚后，直接对案件作出裁判。关于迳行裁判，有以下几点应当注意。

1.迳行裁判必须组成合议庭。根据《民事诉讼法》第152条第1款的规定，无论采取何种审理方式，第二审程序都必须组成合议庭进行审理，不能由一名审判员独任审判。第二审程序实行迳行裁判的，同样必须组成合议庭，不能由一名审判员独任审判。

2.迳行裁判不同于书面审理。书面审理就是在不开庭、不调查、不询问当事人的情况下，经过对当事人提供的书面材料以及第一审案卷材料进行审查就作出裁判。我国民事诉讼法规定的迳行裁判尽管不开庭，但除了阅卷之外，还必须开展调查，询问当事人，听取当事人陈述，这些远远超出了书面审理的范围。

3.迳行裁判的适用范围受到严格限制。迳行裁判的适用范围受到严格限制

根据《民事诉讼法》第152条第1款规定，只有经过阅卷和调查，询问当事人，在事实核对清楚后，合议庭认为不需要开庭审理的，才可以适用迳行裁判，迳行裁判只是上诉案件审理的补充方式。经阅卷和调查、询问当事人之后，事实仍然不清的，还必须开庭审理。根据最高法院《民诉法适用意见》第188条规定，下列案件可以迳行裁判：一是一审就不予受理、驳回起诉和管辖权异议作出裁定的案件；二是当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件；三是原审裁判认定事实清楚，但适用法律错误的案件；四是原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，需要发回重审的案件。

上诉案件中“新的证据”的认定

我国民事诉讼法规定允许当事人在第二审程序中提出“新的证据”。但是，不是任何新提出的证据都是“新的证据”。

根据最高法院《民诉证据若干规定》第41条的规定，“新的证据”包括：第一，一审庭审结束后新发现的证据；第二，当事人在一审举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，第二审人民法院经审查认为应当准许并依当事人申请调取的证据。

最高法院《民诉证据若干规定》第43条还规定，当事人举证期限届满后提供的证据不是“新的证据”的，人民法院不予采纳。当事人经人民法院准许延期举证，但因客观原因未能在准许的期限内提供，且不审理该证据可能导致裁判明显不公的，其提供的证据可视为新的证据。在实行举证时限制度以后，当事人在第二审程序中提出的证据是否属于“新的证据”，将直接影响案件的裁判结果。

上诉审的举证期限

上诉审举证期限的确定、计算、逾期举证的后果等举证期限规则，与第一审程序是基本一致的。其独特之处，体现在与“新的证据”有关的问题上：第一，上诉案件的举证期限是提出“新的证据”的举证期限。当事人在第一审程序中已经提出的证据，不需要再次举证，也就不存在举证期限的问题。第二，上诉案件举证期限仅对“新的证据”具有约束力。对于在一审程序中已经提出的证据，无论第一审人民法院是否已经认定，当事人都可以再次进行争执，不存在超过举证期限的问题。第三，上诉案件举证期限的确定方式较为简单。最高法院《民诉证据若干规定》第42条第2款规定，当事人在二审程序中提供“新的证据”的，应当在二审开庭前或者开庭审理时提出；二审不需要开庭审理的，应当在人民法院指定的期限内提出。在第二审程序中，一方当事人提出“新的证据”的，人民法院应当通知对方当事人在合理期限内提出意见或者举证。

最高法院《民诉证据若干规定》第46条规定：

由于当事人未能在指定期限内举证，致使案件在二审期间因提出“新的证据”被人民法院发回重审或者改判的，原审裁判不属于错误裁判案件。一方当事人请求提出“新的证据”的另一方当事人负担由此增加的差旅、误工、证人出庭作证、诉讼等合理费用以及由此扩大的直接损失的，人民法院应予支持。

上诉案件调解的范围上诉案件调解的范围不受上诉请求范围的限制，也不受第一审诉讼请求范围的限制，第二审人民法院可以对当事人在第一审程序中的全部诉讼请求以及在第二审程序中提出的新请求一并进行调解。例如，根据最高法院《民诉法适用意见》第184条的规定，在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或者原审被告提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则就新增加的诉讼请求或者反诉进行调解，调解不成的，告知当事人另行起诉。上诉调解不受第一审裁判是否正确的影响第一审裁判是未生效的裁判，因此，即使第一审裁判存在错误，当事人在第二审程序中能够达成调解的，第二审人民法院也可以进行调解。根据最高法院《民诉法适用意见》第182条、第183条、第185条的规定，在下列三种情况下，第二审人民法院可以根据自愿的原则进行调解，调解不成的，发回重审：第一，对当事人在第一审程序中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理、判决的；第二，必须参加诉讼的当事人在一审中未参加诉讼的；第三，一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的。

上诉必须针对依法可以上诉的裁判提出

就判决而言，对于最高人民法院作出的第一审判决，最高人民法院和地方各级人民法院作出的第二审判决，依据二审程序再审所作的判决，基层人民法院按照特别程序、督促程序、公示催告程序审理作出的判决，当事人不得提出上诉。

就裁定