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文档简介
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一
1漳选邀〃江南博导熊据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,
经营机构应当建立(),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
正确答案:B
参考解析:经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及
时更新。
2[单选题]根据《外商投资期货公司管理办法》规定,外商投资期货公司的()
应当具备中国证监会规定的任职条件且必须在中国境内实地履职。
A.外商投资期货公司的董事
B.外商投资期货公司的首席风险官
C.外商投资期货公司的监事
D.外商投资期货公司的出纳
正确答案:B
参考解析:外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监
会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。
3[单选题]期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括()o
A.年度工作报告
B.季度工作报告
C.年度财务报告
D.月度财务报告
正确答案:D
参考解析:期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结
束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度
结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法
规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事
项。
4[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资
产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的()o
A.140%
B.200%
C.150%
D.220%
正确答案:B
参考解析:资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%,分级资产
管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。
5[单选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请
求向期货交易所主张权利,期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户
可直接起诉期货交易所,期货公司可作为()参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人
正确答案:c
参考解析:期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请
求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户
可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。
6[单选题]下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常3-作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案
正确答案:]
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十八条规定,理事长行使下列职权:
(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的
工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
7[单选题]某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同,虽然期货公司未提示交
易风险,但是能够证明客户甲已有交易经历,甲在交易中产生了损失,下列说法
中正确的是()。
A.应免除期货公司的责任
B,应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50%的责任
D.双方协商承担责任
正确答案:[
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条
规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意“期货交易风险
说明书”内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据民
法典第五百条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记
载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
8[单选题]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()
规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险
管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业
务材料。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案:B
参考解析:期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国
证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、
风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明
等业务材料。
9[单选题]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发
生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,
应当遵循()的原则予以处理。
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.客户利益优先;公平对待
C.客户利益优先;先开发的客户利益优先
D.自身利益优先;公平对待
正确答案:B
参考解析:期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循
客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对
待的原则予以处理。
10[单选题]有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账
户中的实有货币资金的()倍。
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:B
参考解析:有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账
户中的实有货币资金的4倍。
11[单选题]()对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
正确答案:C
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定,中国证券监督管
理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相
关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结
算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组
织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
12[单选题]未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案:D
参考解析:未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
13[单选题]某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和
其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
正确答案:口
参考解析:期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,
在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,
或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,
并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万
元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接
负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的
罚款。
14[单选题]期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告()。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国期货业协会
D.中国财政部
正确答案:[
参考脑析:《期货交易所管理办法》第七十六条第三款规定,期货交易所调整
基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。
15[单选题]在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下,下
列说法中不正确的有()o
A.没有有效期限的,应当视为次日有效
B.没有有效期限的,应当视为当日有效
C.没有成交价格的,应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
正确答案:/
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一
条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为
当日有效;没有成交价格的.应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视
为开仓交易。
16[单选题]申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的
声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性
正确答案:D
参考解析:独立董事的任职,还应当提供任职人员关于独立性的声明,声明应
当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。
〃再选邀7期货公司()向客户做获利保证;()在经纪业务中与客户约
定分享利益或者共担风险。
A.不得;不得
B.不得;可以
C.可以;不得
D.可以;可以
正确答案:A
托为
户委
受客
司接
货公
定,期
四条规
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例》
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其进行
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面合同
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期货交
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利益或
及监
法规
法律
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第一
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18
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事项
承诺
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期货
行对
、履
状况
经营
情况、
管规定
住所
公司
期货
报送
公司
期货
通过
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