马克思主义基本原理-第五章-

第五章

资本主义发展的历史进程1教学目的和要求

1、学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势2、科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质3、正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质4、深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。2教学要点

1、私人垄断资本主义的形成及特点2、国家垄断资本主义的特点和实质3、资本输出与垄断资本的国际扩张4、经济全球化的表现及其后果5、当代资本主义的新变化及其实质6、资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性3本章基本内容第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义

第二节当代资本主义的新变化

第三节资本主义的历史地位和发展趋势

4第一节

从自由竞争资本主义到垄断资本主义5资本主义发展过程中的四个阶段：自由竞争资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义的全球化资本主义6一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争阶段私人垄断资本主义19世纪70年代19世纪末20初7（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。8生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

9马克思指出：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”10垄断

1、定义：少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

112、垄断产生的原因：

⑴当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。⑵企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。⑶激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。

123、垄断组织⑴垄断组织的含义：垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。

本质在于通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额13⑵垄断组织的形式：短期的价格协定卡特尔：统一产量和销售价格，例如PEC辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理，比如中国民航托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性康采恩：跨经济部门的多元联合14(二)垄断条件下竞争的特点

1、垄断条件下存在竞争的原因：

⑴垄断没有消除产生竞争的经济条件

⑵垄断必须通过竞争来维持

⑶社会生产是复杂多样的，任何垄断组织不可能把包罗万象的社会生产都包下来。152、垄断条件下竞争的特点：自由竞争垄断竞争竞争目的更多的利润或超额利润高额垄断利润巩固和扩大垄断地位和统治权力竞争手段经济手段经济手段非经济手段竞争范围主要是国内市场上的经济领域国际经济领域及其他领域16(三)金融资本与金融寡头（垄断的政治经济式）

1、金融资本金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

172、金融寡头（1）定义：金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。（2）金融寡头是垄断资本主义是事实上的统治者：金融寡头”参与制”“个人联合”经济控制政治控制18(四)垄断利润和垄断价格1、垄断利润（1）定义：垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润19（2）垄断利润的来源：1、来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强2、获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润3、获取海外利润4、将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入

归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。

202、垄断价格（1）定义：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格

垄断价格=成本价格+垄断利润21（2）垄断价格的两种表现形式:

垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

22从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。23二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用1、含义：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义

242、形成：早在第一次世界大战期问，资本主义交战国的政府借助国家的力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统制和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督，由此使国家垄断资本主义得以产生

列宁曾指出：“以自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义。”

25英国经济学家凯恩斯于1936年发表《就业、利息和货币通论》，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济的稳定运行，为国家垄断资本主义奠定了理论基础。二战后：国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。26

3、国家垄断资本主义产生的必然性：

⑴社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配⑵经济波动和经济危机的深化

⑶缓和社会矛盾，协调利益关系274、国家垄断资本主义的主要形式有四种：

国家所有并直接经营的企业国家与私人共有、合营企业国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程宏观调节和微观规制285、国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生

积极的作用：(1)有利于社会生产力的发展(2)一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限(3)劳动人民生活水平有所改善和提高(4)主要资本主义国家的农工商,通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程29国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质：(1)国家垄断资本主义在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。(2)国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。30(3)国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。31（二）垄断资本在世界范围的扩展1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：(1)将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额润。(2)将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。(3)争夺商品销售市场。(4)确保原材料和能源的可靠来源。322、垄断资本向世界范围扩展的基本形式:(1)借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业(2)生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业(3)商品资本的输出333、垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果：（1）对于资本输出国来讲：资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位（2）对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的影响34（3）导致国际垄断同盟的产生跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。

国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。35（三）垄断资本主义的实质

资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，具有五个基本特征：(1)垄断组织在经济生活中起决定作用；(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；(3)资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

这些特征集中体现了帝国主义的实质即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。

36三、经济全球化及其后果1、经济全球化的表现（1）生产的全球化（2）贸易的全球化（3）金融的全球化

首先，国际债券市场融资规模迅速扩大其次，与国际股票市场的发展相联系最后，金融市场高度一体化（4）企业经营的全球化企业经营全球化的重要标志是跨国公司成372、经济全球化的动因（1）科学技术的进步和生产力的发展。（2）跨国公司的发展。（3）各国经济体制的变革。383、经济全球化的后果

（1）积极影响：发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者经济全球化对发展中国家也具有积极的影响。39引进先进技术和管理经验积极影响（对发展中国家）吸引外资，扩大就业利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题组建大型跨国公司获取更大的利益40（2）消极影响：南北差距扩大环境恶化与经济全球化有可能同时发生国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，存在着对别国形成依赖的危险41小结：本节主要阐明资本主义发展的历史进程中四个阶段的特点，即自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义以及资本主义全球化。资本主义发展呈现出的阶段性的特征，是资本主义生产关系适应生产社会化的要求而调整和变化的结果。资本主义发展的阶段性，既意味着资本主义基本矛盾的旧形式的缓和克服，同时也意味着资本主义基本矛盾的新形式的形成和发展。这是由资本主义的性质决定的，不以人的意志为转移。42第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。43（一）生产资料所有制的变化在资本主义发展的初期，个体资本所有制占主导地位19世纪末20世纪初，私人股份资本所有制占主导地位第二次世界大战后，国家资本所有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。44（二）劳资关系和分配关系的变化

随着科学技术的进步和社会生产力的发展，特别是随着工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：其一，职工参与决策其二，终身雇佣其三，职工持股45（三）社会阶级、阶层结构的变化一是传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化。二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。46（四）经济调节机制和经济危机形态的变化

危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段(即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段)之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。47（五）政治制度的变化首先，国家行政机构的权限不断加强其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大再次，重视并加强法制建设最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象48当代资本主义的新变化是否意味着资本主义本质上发生了变化？讨论：49二、当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。50（二）当代资本主义新变化的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。

51小结：

本节主要对战后资本主义经济和政治制度的新变化的表现及其实质进行了分析。分析从所有制关系、劳动关系和分配关系、社会阶层和阶级关系、经济调节和经济危机以及政治制度等五个方面展开，既阐明了各个方面的变化的表现，又对其原因和实质进行了探索。

基本的观点是：看不到资本主义的新变化，完全否定资本主义生产关系的局部变化和调整，是错误的，它不利于我们正确地认识和评价资本主义，也不利于我们在与资本主义进行斗争时采取正确的战略和策略。认为资本主义已经发生了根本变化，完全否认资本主义的历史局限性，也是完全错误的，它不利于我们坚定社会主义必胜的信念，不利于我们在与资产阶级和资本主义的斗争中坚持正确的方向。

52第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位

同此前的其他社会经济制度相比，资本主义制度空前地提高了社会生产力，则是以往任何社会所不可比拟的。

“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。“

53

与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。54二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性

尽管在人类社会发展的一定历史阶段，资本主义极大地促进了生产力发展，但从历史的长河看，资本主义终究要被社会主义所取代，这是历史发展的基本趋势。55（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。最后，资本主义社会存在资产阶级和无产阶级两大阶级。56（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。其次，资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。57小结：

本节主要运用唯物辩证法和历史唯物主义对资本主义在历史上相对于封建主义社会的优越性给予了充分的肯定，同时又从资本主义的基本矛盾入手，结合资本主义发展中面临的新问题，揭示了资本主义生产方式的历史局限性，指出随着生产力的不断发展和科学技术的不断进步，生产的高度社会性与资本主义私有制和雇佣劳动制度的固有矛盾将达到不可调和的程度，此时，资本主义生产方式的全部潜力将释放完毕，社会生产力的进一步发展要求新的生产方式替代旧的落后的生产方式，即用社会主义取代资本主义，这意味着资本主义的必然灭亡和社会主义的必然胜利都是不可避免的。

58思考题1、垄断是怎样产生的?为什么说垄断并没有消除竞争?2、国家垄断资本主义的形式有哪些?3、为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变?4、资本输出的实质是什么?5、经济全球化的本质是什么?我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗?6、有人说，经济全球化就是全球资本主义化，也有人说，全球化就是美国化，试用所学原理对这些观点进行评析。59思考题7、当代资本主义新变化有哪些表现?如何认识其原