国际贸易理论与政策

第四章产业内贸易理论本章要点：掌握产业内贸易的定义和计算方法掌握产业内贸易的类型以及相关理论熟悉规模经济与差异产品产业内贸易理论熟悉需求偏好相似产业内贸易理论熟悉同质产品相互倾销产业内贸易理论了解产业内贸易与对外贸易竞争优势的关系，中国的产业内贸易与竞争优势主要内容：第一节产业内贸易的定义和计算第二节有关产业内贸易的理论第三节产业内贸易与对外贸易竞争优势第一节产业内贸易的定义和计算古典贸易理论新贸易理论产业间产业内同质产品差异化产品完全竞争市场垄断竞争市场无规模经济存在规模经济背景：二战以后，由于第三次科技革命的进行，科学技术和行业分工越来越被予以细划，不同的发达国家在某一产品的生产上往往展现出不同的技术特征，导致他们相互就同一类产品展开贸易。美国经济学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）率先提出产业内贸易一词。中高端进口车如奔驰、宝马、保时捷、雷克萨斯、大众途锐等以及个性化车型如大众甲壳虫、克莱斯勒PT漫步者等.近两年，中国汽车出口迅猛增长，连续几年每年翻一番，自主品牌的车型更是展现出极富潜力的诱人前景。

一名俄罗斯顾客正在新西伯利亚的车行中选购中国产奇瑞QQ。

Examples:U.S.exportsandimports,1995(inBillionsofDollars)CategoryExportImportsAutos60.5124.5Computers39.656.4Telecommunicationsequipment19.815.3paper14.512.9Chemicals43.025.5steel5.816.1Machinetools5.26.6Electricalgeneratingmachinery23.024.1Meatproducts6.63.9Vegetablesandfruits7.92.4二战以后产业内贸易迅速发展的原因国际分工深入到制造业内部，出现了“水平分工”的现象同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展跨国公司的广泛发展，推动了产业内贸易的发展交通运输和通讯事业的突飞猛进，为产业内贸易的发展提供了良好的外部环境比较利益理论预测和解释的是产业间贸易，而建立在差异化产品基础上的贸易是同一产业内部产品之间的贸易，称为“产业内贸易”。产业内贸易理论的核心内容是，在规模经济的基础上，只要产品之间存在差异，国际贸易就是可能的。一、产业内贸易的概念产业内贸易（Intra-IndustryTrade）是产业内国际贸易的简称，是指同一产业内的产品，主要是制成品通过外部市场与内部市场在不同的国家或地区间的双向流动。内部市场是指跨国公司的子公司和子公司、子公司和母公司间形成的交易机制。外部市场是指与此相对应的买卖双方独立进行交易所形成的市场。产业内贸易与产业间贸易之间的区别产业间贸易同一产业产品基本上是单向流动；而产业内贸易同一产业产品是双向流动的。产业间贸易是不同产业间产品的贸易；而产业内贸易主要是制成品中某一类产品的贸易。产业间贸易一般通过在不同国家的独立厂商进行贸易来完成；而产业内贸易则通过内部和外部两个市场来实现。二、产业内贸易的分类美国学者克鲁贝尔（H.G.Grubel）和洛德（P.J.Leoyd）——专著《产业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测试》要素禀赋理论解释产业间贸易国际贸易现代贸易理论解释产业内贸易异质产品的产业内贸易水平差异产业内贸易技术差异产业内贸易垂直差异产业内贸易同质产品的产业内贸易

（一）同质产品的产业内贸易同质产品（相同产品）：产品间可以完全相互替代，也就是说产品有很高的需求交叉弹性，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。这类产品的贸易形式通常都属于产业间贸易。同质产品产业内贸易的原因：（1）运输成本和地理位置的原因。（2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。（3）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。（4）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的同质产品贸易。第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品，从而形成产业内贸易。同质产品产业内贸易的类型：1．边境的大宗原材料的贸易在矿石、钢铁、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易产品当中，运输费用占据了总成本中的很大一部分。此时，边境企业往往会从离自己较近的边境一国运进。

2．转口贸易和再出口贸易活动

转口贸易中，转口国的进口项目和出口项目中就出现了同类产品，在统计上构成了产业内贸易。3．产量的季节性差别导致的国际贸易

有些产品的生产和市场需求具有一定的季节性，因此国家为了满足国内需求矛盾也会形成产业内贸易，例如，果蔬的季节性进出口。

4．由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易5．由于政府干预造成国内价格扭曲，企业为实现利润最大化便同时从事进口和出口的活动如果一个国家政府在对外贸易政策中实行出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不以出口得到出口退税，然后再进口以享受进口优惠，这样一来就产生了产业内贸易。

6.相互倾销不同国家生产同样产品的企业，为了占领更多的市场，有可能在竞争对手的市场上倾销自己的产品，从而形成产业内贸易。倾销，是指一国（地区）的生产商或出口商以低于其国内市场价格或低于成本价格将其商品抛售到另一国（地区）市场的行为。（二）差异产品的产业内贸易差异产品(异质产品)：产品间不能完全替代，但要素投入具有相似性的产品。大多数产业内贸易的产品都属于差异产品。差异产品的类型：1.垂直差异产品：在质量上存在差异的产品；2.水平差异产品：质量相同，但其特色或特质不同的产品；3.技术差异产品：由于技术水平提高所带来的差异，即新产品的出现带来的差异。实际上，差异产品往往既表现出垂直差异的特点，又表现出水平差异的性质。烟草、服装及化妆品等行业普遍存在着这类差异。如：汽车贸易如：中国生产的盒式磁带录相机与美国生产的DVD机展开产业内贸易。

（三）不同市场途径的产业内贸易外部市场的产业内贸易：通常意义上的产业内贸易内部市场的产业内贸易：跨国公司的内部贸易（intra-firmtrade）也称为公司内贸易，指的是在母公司与子公司或者子公司与子公司之间产生的国际贸易。由于统计上常常将零部件、中间产品以及加工产品都视为同样的产品，因此，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。——外部市场的产业内贸易外部市场的产业内贸易可以分两种情况：（1）南北贸易，即发达国家与发展中国家间的贸易，反映了生产要素构成相异的产品间的产业内贸易，占总体产业内贸易的比重大约为30%—40%。（2）发达国家间的贸易，反映了生产要素禀赋程度相似，生产结构也比较接近的产品渐进性的产业内贸易，占总体产业内贸易的比重大约为60%—70%。三、产业内贸易发展的一般规律从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，且两国的人均收入差别较小，两国间的产业内贸易比重较大从区位角度看，两国间相距较近，产业内贸易比重较大从产业或产品角度看，产业内贸易的规律是，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业；存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业四、产业内贸易的特征产业内贸易是建立规模经济和差异产品之上的。产业内贸易的模式是无法预测的。一国通过进行产业内贸易，能够在减少本国生产的商品品种的同时增加国内消费者所能够选择的商品花色品种。产业内贸易的收入分配效果要远小于产业间贸易。五、产业内贸易程度的度量经济学家通常用产业内贸易指数（IndexofIntra－IndustryTrade，IIT）

来测度一个产业的产业内贸易程度。目前用于测度产业内贸易的最权威公式是格鲁贝尔—劳埃德指数公式（Grubel-LloydIndex）

当X=0,M≠0或M=0,X≠0时，GL=0，

说明该国的这个产业是完全的产业间贸易；当X=M时，GL=1，

说明该国的这个产业是完全的产业内贸易。某个产业的产业内贸易指数：Xi——同一行业或同类产品的出口值；Mi——同一行业或同类产品的进口值；i——个别产业

GL值越接近0，产业内贸易的程度越低；

GL值越接近1，产业内贸易的程度越高。通常情况下：0<GL<1Gi：产业内贸易值Si：产业间贸易值产业间贸易指数=1－产业内贸易指数一个国家的产业内贸易指数从一个国家的角度看，产业内贸易指数由各种产业的产业内贸易指数加权平均求得。

它表示一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重。IIT——某国所有产业综合产业内贸易指数；n——该国产业的种类2.产业内贸易指数的大小受到三个主要因素的影响：一是与某种产业部门的产品特性有关，因为有些产业部门的产品生产和消费具有明显的地域性，难以发生大规模的产业内贸易；二是与该产业部门的成熟程度有关，高度发达成熟的产业部门容易发生产业内贸易，幼稚工业部门就难以发生产业内贸易；三是与产业部门的划分有关，如果产业部门的划分细致，产业内贸易的指数就比较小，如果产业部门的划分很粗略，产业内贸易指数就比较大。例题：某国2011年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服装40亿美元，试测算该国本年纺织服装业的产业内贸易程度。产业内贸易的SITC界定在计算产业内贸易指数时，同类产品是按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的前三位数来划分的。10大类（Section）,67章（Division），261个组（Group），1033个分组（Subgroup），3118个项目（Item）。三位数的划分即是在SITC中为同一“组”的产品就是同类产品。SITC将国际贸易中的商品分为（1985年的修订）：SITC编码

描述

0

食品和活动物

02

乳品和禽蛋

022

牛奶、奶油和乳制品（除黄油和奶酪）

0221牛奶（包括脱脂牛奶）、奶油，非浓缩或加糖的

02212

含脂牛奶（含脂量1%到6%）

SITC是以等级为基础，以阿拉伯数字来描述商品的，一位数表示类，二位数表示章，三位数表示组，四位数表示分组，五位数表示项目。《国际贸易标准分类》（SITC）如：低脂牛奶的SITC编码是02212。以下是SITC从最大范围到最详细描述的一列：第二节有关产业内贸易的理论一、产业内贸易理论概述（一）产业内贸易理论的产生产业内贸易理论的突出特点是用国际贸易产品的异质性或差别性、需求偏好的相似性和多样性、专业化分工和规模收益递增等概念来解释同一产业部门内部同种类产品的国际贸易问题。一、产业内贸易理论概述

（一）产业内贸易理论的产生第二节有关产业内贸易的理论产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化效果的评价。经济学者的深入研究发现：传统的国际贸易理论更适合于说明产业之间的贸易问题但是，欧洲经济共同体成立后，共同体内成员国之间贸易流量的大幅度增长主要是同一个产业部门内部同种类产品的相互交换所导致的。这种贸易活动是典型的产业部门内部的国际贸易问题。西欧国家之间产业内贸易纵深发展显示出：国家之间要素禀赋差别越小，发生产业内贸易的可能性越大，贸易流量也越大。传统的要素禀赋理论无法对这种贸易现象做出满意的解释，于是产生了产业内贸易理论。最初的研究大多属于经验分析：1960年，Verdoorm在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。1966年，Balassa对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。Grubel&Lloyd是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年，Grubel&Lloyd出版《同产业贸易》一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。（二）水平性产业内贸易理论

——“新张伯伦模型”和“兰卡斯特模型”不过前者认为在产品具有水平差异性并在生产的平均成本递减的情况下，即使在两个完全相同的国家间也能展开贸易，并且这种贸易能够增加两国的福利；而后者则是以产品特性和消费者偏好的唯一占优选择性为基础解释两国贸易，也得出了与上相同的结论。（三）垂直性产业内贸易理论

——F-K模型和S-S模型F-K模型：就算不存在不完全竞争和收益递增，垂直性产业内贸易也会存在。实际的贸易类型依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况这三个因素对不同国家的相对影响。S-S模型：研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响。——就算统一的市场中只有两个企业，它们分别生产有相对质量差异的同类产品，只要它们分别处于不同的国家，两个国家间就会发生垂直性产业内贸易。1、产品的异质性是产业内国际贸易的基础产品的异质性特征就是产品的差别性特征，产品差别具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等，这种差别正是产业内国际分工和产业内国际贸易的基础。2、需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家的需求结构的多样性和相似性，因此，产业内贸易理论与收入偏好相似理论是相互融通的。人均收入水平是决定购买力水平和购买商品结构的重要因素。需求偏好的相似性对于产业内贸易的发生仍然是必要条件而不是充分条件，充分条件在于消费需求偏好的多样性。3、企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源规模经济：随着规模的上升，单位投入的产出增加或单位产出所需要的投入减少。外部规模经济：来源于产业的规模扩大，即当一国的某个产业规模扩大时，由于相互在技术、成本节约方法等方面比较容易传播和推广，使得整个产业的生产成本随着产业总体规模的扩大而不断下降。内部规模经济：来源于厂商内部生产规模的扩大，这主要是因为厂商生产通常具有固定成本支出，随着产量的增加，单位产品所负担的固定成本下降了。我们论及的规模经济主要指的是后者。企业内部规模收益递增作为产业内贸易的直接利益来源不是无条件的，它必须具备四个前提条件：（1）每一个产业内部存在着广泛的差别产品系列；（2）每一个产业内部存在着不完全竞争的国际市场条件，即差别产品的不同生产者之间存在着垄断竞争关系；（3）每一个产品品种的生产收益随着生产规模的扩大而递增；（4）国际市场必须是开放的和一体化的。二、产业内贸易理论：规模经济与差异产品当两个生产差异产品的国家展开自由贸易后，当不存在调整成本和贸易成本时，为了追求规模经济，其中一国生产与另一国完全相同品种的厂商会改变生产的品种。经过一段时间的调整，在规模经济条件下，两个国家开展国际贸易后的长期均衡是每个产品品种都只有一个厂商生产。这意味着两国自由贸易后消费者可以选择的差异产品品种比封闭条件下更多，改善了消费者的福利。同时，规模经济也使得每种产品的成本下降。对于进行贸易的两个国家来讲，由于开展了产业内贸易，在生产没有受到损失的条件下，双方都从中受益。因此，在规模经济和产品差异的条件下，两个生产同类产品的国家之间也能开展国际贸易——产业内贸易，并且这种贸易会提高两个国家的总体福利水平。三、产业内贸易理论：同质产品相互倾销（一）倾销价格歧视：指同样的商品针对不同消费者制订不同的价格水平。倾销：指垄断厂商为了利润最大化的需要，在垄断国内市场并取得垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式出口，争夺国外市场的行为。（二）相互倾销垄断现象在现实中的表现：一是出口商品的产业垄断对国际贸易的影响；二是进口竞争性行业垄断对国际贸易的影响；三是初级产品生产国组织的垄断同盟问题。

出口倾销是出口垄断厂商为了利润最大化的需要，在垄断国内市场并取得垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为。

三个条件：第一，国内必须具备不完全竞争的市场环境，倾销出口企业是价格的制订者而不是价格的接受者；第二，国内市场与国外市场必须充分分隔，即国内其他人不可能从国外市场回购低价格出口的商品；第三，垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性，即国内需求曲线比国外需求曲线更加陡峭。

出口倾销策略：如果两个国家的两个垄断企业相互进行出口倾销，有可能导致国际贸易的发生并促进世界福利的增加。

如图：四、产业内贸易理论：需求偏好相似瑞典经济学家林德尔（S·B·Linder）要素禀赋理论只能说明初级产品的国际贸易模式，解释工业化国家之间相互进行工业制成品贸易格局问题要用新的贸易理论，并且这种新的贸易理论不能仅仅从供给方面分析，还必须要从需求角度来寻求答案。发达国家之间相互进行工业化产品贸易的种类、范围、流量是由各国的需求因素决定的。

林德尔的需求偏好相似理论主要包括三方面的内容：第一，假定一国企业生产的产品首先是以满足国内市场需求为条件的，其次才考虑出口到国际市场，满足国际市场的需求。

第二，假定在一国中，影响一国需求结构的决定因素是人均收入水平。

第三，由于本国的潜在出口产品由本国的消费结构决定，本国的消费结构又由本国的人均收入水平决定。

需求偏好相似导致产业内贸易可以获得贸易利益。不同国家之间相互进行工业制成品贸易的利益来自于两个方面：（1）各国工业品生产厂商之间可以从事更加专业化的分工，扩大市场规模，充分利用和实现规模经济效益；（2）不同国家的不同消费者通过这种工业制成品的相互贸易购买到自己所需要的不同档次或质量等级的商品而得到更大的效用。林德尔还认为，发达国家与发展中国家之间的工业制成品贸易问题取决于它们需求结构的重叠程度，因为富国也有穷人而穷国也有富人。这种需求结构的重叠程度决定着发达国家与发展中国家之间工业制成品贸易的流量和规模。因此，林德尔的需求偏好相似理论又被称为重叠需求理论（TheOverlappingDemandTheory）。

第三节产业内贸易与对外贸易竞争优势一、产业内贸易份额的高低及其组成是对外贸易竞争优势的重要指标（一）产业内贸易份额的高低表明对外贸易竞争优势的强弱发达国家的对外贸易竞争优势比较强，能够与其他发达国家形成竞争，发达国家各种产品相互出口造成了它们之间的产业内贸易份额比较高。发展中国家的对外贸易竞争优势相对较低，没有办法与发达国家进行有效的竞争，所以只能对发达国家的市场出口发达国家已经不再生产或者产量很小的产品，发展中国家与发达国家的这种分工造成它们之间的产业内贸易份额相对比较低。（二）不同类型产业内贸易的增加表明对外贸易竞争优势不同程度的提高如果两个国家之间的产业内贸易以水平性产业内贸易为主，则表明两个国家的对外贸易竞争优势不相上下；如果两个国家的产业内贸易以垂直性产业内贸易为主，则表明两个国家的出口产品虽然是相似的，但是产品的质量等方面却有比较大的差异。一般情况下，以占有高质量产品市场的垂直性产内业贸易为主的出口国家其对外贸易竞争优势要高于以占有低质量产品市场的垂直性产业内贸易为主的出口国家。一个国家的对外贸易竞争优势与其外贸结构是紧密相关的（1）竞争优势非常强的外贸结构：本国与贸易伙伴进行产业内贸易，并且本国出口技术、资本密集型产品，进口劳动力密集型产品或者是资源，本国的净出口额非常大；（2）竞争优势比较强的外贸结构：本国与贸易伙伴进行的大多是产业内贸易，并且本国的出口是以占有高质量产品市场的产业内贸易为主；（3）具备一定竞争优势的外贸结构：本国与贸易伙伴进行的大多是水平性产业内贸易，彼此的