2022期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷B卷-含答案

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷B卷含

答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

考号：______

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

1）、不公开的集中交易

2、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按

照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

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A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

4、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿

权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员

不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

I）、中国期货业协会

6、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

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7、期货业协会的权力机构是（）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

8、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

10、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的

新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

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C、中国期货业协会

D、中国期货投资者保障基金

11、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

12、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

13、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）

A、向投资者充分揭示金融期货风险

B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

14、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金

比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要

求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）

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A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

15、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

16、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

17、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

18、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）

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A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

19、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据

《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下

监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、限制或暂停公司部分期货业务

D、无需采取监管措施

20、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

21、在我国，批准设立期货公司的机构是（）

A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、中国证监会

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22、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

23、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

24、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

25、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

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26、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

27、公司制期货交易所的权力机构是（）

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

28、股指期货的交割方式是（）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

29、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

1）、《期货从业人员经纪业务规范》

30、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被

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依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其

投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列脱法正确的是

（）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

31、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

32、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

33、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

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D、客户

34、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至

个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

36、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

37、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

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C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

38、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

39、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相

关法律法规的规定，下列说法正确的是（）

A、必须经中国证监会批准

B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

40、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

41、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、0T）推出了（）,同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

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B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

42、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔

偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

43、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

44、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

45、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

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A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

46、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

47、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所

地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

48、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

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49、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

50、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

51、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

52、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

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53、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

54、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

55、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

56、下面不属于技术分析手段的有（）

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

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57、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

58、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

59、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

60、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

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D、10日

61、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由

于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期

货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任

职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

62、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

63、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

第17页共42页

64、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

65、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

1）、国务院期货业监督管理机构

66、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

67、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）

A、50%

B、100%

C、150%

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D、200%

68、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报,

情节严重的，该公司将被罚款（）

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

69、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货

业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

70、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

1）、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

71、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

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C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

72、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

73、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制

度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

74、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客

户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

75、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）

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A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

76、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

77、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

78、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

79、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

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B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

80、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司

可以提供的服务是（）

A、协助期货公司办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D、协助期货公向客户提示风险

2、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

第22页共42页

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

3、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在

保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要

求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服

下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）o

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾

向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重

新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

4、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

［）、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债

结算

5、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以

上3万元以下的罚款

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

I）、规定申请参加从业人员资格考试的条件

第23页共42页

6、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节

严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关组

织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

7、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

8、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

9、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

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D、相互制约原则

10、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

11、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

12、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

13、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

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【）、有履行职责所必需的时间和精力

14、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

15、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风

险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

16、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2

个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

［）、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

17、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

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C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

18、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形

有（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

1）、允许客户继续持仓

19、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

20、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

21、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

第27页共42页

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

22、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

23、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

24、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

1）、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

25、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

第28页共42页

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

26、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前

向（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

1）、中国证监会及其派出机构

27、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

28、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

29、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

第29页共42页

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

30、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D

公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期

货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

31、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

1）、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

32、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

1）、提请董事会，撤销高管人员职务

第30页共42页

33、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货

公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，

获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易

B、该事业单位不得进行期货交易

C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

34、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

35、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损

失

C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

1）、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

36、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

第31页共42页

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

37、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

38、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

39、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

1）、交易所的非经纪公司会员

第32页共42页

40、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。

A、错

B、对

2、()期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货

保证金安全存管监控机构备案。

A、错

B、对

3、()期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保

证金和其他资产转移到其他期货公司。

A、错

B、对

4、()期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、

合作经营管理营业部。

A、错

第33页共42页

B、对

5、()期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。

A、错

B、对

6、()证券公司与期货公司应当独立经营。

A、错

B、对

7、()未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、错

B、对

8、()理事会是期货交易所的权力机构。

A、错

B、对

9、()期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存