2023年投资基金强化试题及答案题系列

2023证券投资基金最新强化试题及答案（60题系列1）

1.资产配置基本环节

资产配置过程通常涉及如下环节（）。

1.明确投资目的和限制因素［对］

2.明确资本市场的盼望值［对］

3.拟定有效资产组合的边界［对］

4.明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］

2.公司型基金和契约型基金

假如一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特性。

1.投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］

2.投资者既是基金持有人又是公司的股东［错J

3.投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］

4.投资者以股息形式获取投资收益［错］

3.免疫策略和现金流量匹配策略，

债券投资蛆合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金

1.高于闲卜

2.低于i错

3.等于［错］，

4.低于或等于［错］,

4.单一债券收益率的衡量〃

假设今天发行三年期债券，面值100元人民而，票面利率为4.25%,每年付息三次，如果到期收益率

为4%,则债券债券价格为（X"

1.100.69用卜

2.101.52［周a

3.102.44［错］/

4.103.35储］,

；.期限结构理论?鬓p页场龙到麒倒曲玩鸵甥途〃

优先置产理论认为（X/

1.债券市场不是分割的用卜

2,债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］〃

3.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资因卜

4.远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价「错1/

6淇他1

（）是基金设立申报过程中须提交的重要文献之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文献.

I.基金契约［错］

2.招募说明书［对］

3.托管协议［错］

4.代销协议［错］

7.基金管理公司设立监管

基金管理公司的重要发起人应当是0。

1.证券公司［对］

2.商业银行［错］

3.信托投资公司［对］

4.市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］

8.恒定混合策略

资产配置的恒定混合策略的特性涉及（）。

1.无论市场如何变动,都不采用行动［错］

2.支付模式为向下凹型［对］

3.在易变、波动的市场环境中有利［对］

4.对市场流动性规定适中［对］

9.其他I

在我国，下列关于基金销售宣传有关规定对的的是（）.

1.基金代销机构向投资者提供专门基金投资征询服务的工作人员必须具有投资征询从业资格［错］

2.基金销售宣传引用的数据和记录资料应当真实、准确，但无须注明出处［错］

3.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］

4.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］

10.证券投资组合理论的基本假设

风险厌恶者对每增长一单位风险，所规定的新增回报率会（）。

1.递增［对］

2.递减［错］

3.不变［错］

4.不一定［错］

11.历史数据法和情景综合分析法的重要特点

资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以。历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资

产类别收益。

1.短期［错］

2.长期［对］

3.即期［错］

4.远期［错］

12.认购渠道和认购环节

投资者提交认购申请后，一般可于0日后办理认购的网点杳询认购申请的受理情况。

1.T［错］

2.T+0［错］

3.T+1［错］

4.T+2［对］

13.其他1

目前，我国开放式基金的重要代销机构是().

1.商业银行［对］

2.证券公司［错］

3.保险公司［错J

4.投资顾问公司［错］

14.开放式基金的注册登记机构

以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

1.建立投资人基金份额账户［对］

2.负责基金份额注册登记［对］

3.拟定并发放基金红利［错］

4.保管基金投资人名册［对］

15.其他1

根据有关规定，假如封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用由0承

1.基金管理人［错］

2.基金发起人［对］

3.基金托管人［错］

4.基金代销人［错］

16.基金管理公司分支机构监管

基金管理公司分支机构的法律责任由()承担。

1.自行承担［错］

2.基金管理公司［对］

3.分支机构和公司共同承担［错］

4.以上均不是［错］

17.其他1

根据《证券投资基金管理哲行办法》规定，基金管理公司的主发起人应当是0.

1.证券公司［对］

2.财务公司［错］

3.保险公司［错］

4.信托投资公司［对］

18.其他1

依照《证券投资基金管理暂行办法》实行准则，基金费用从0中支付.

1.管理费［错］

2.托管费［错］

3.基金资产［对］

4.投资人收益［错］

19.基金指数

编制上证基金指数的基日为

1.2023年6月9日［错］

2.2023年7月3日［错］

3.2023年5月8日［对］

4.2023年6月30日［错］

20.基金管理公司设立监管

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采用何种组织形式时，应当以发起方式设立

1.有限责任公司［错］

2.股份有限公司［对］

3.有限责任公司和股份有限公司［错］

4.以上都不是［错］

21.简朴净值和时间加权收益率

下列关于简朴收益率与时间加权收益率关系的描述，对的的是().

1.简朴收益率在数值上大于时间加权收益率［错］

2.简朴收益率在数值小于时间加权收益率［错］

3.简朴收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系［对］

4.简朴收益率不会等于时间加权收益率［错］

22.证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责涉及但不限于下列规定0.

1.基金管理人履行基金财产的投资运作［对］

2.基金托管人履行基金财产的托管［对］

3.实行互相监督［对］

4.因对方行为导致基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任［错］

23.成长型基金、收入型基金和平衡基金

成长型基金的基本目的为0。

1.追求稳定的经常性收入［错］

2.追求资木增值［对］

3.追求超越市场表现的投资业绩［错］

4.经常性收入与资本增值兼顾［错］

24.买入并持有策略

买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在()的适当持有期间内

不改变资产配置状态，保持这种组合。

1」一2年［错］

22-3年［错］

3.3-5年［对］

4.5-7年［错］

25.基金组合管理过程

构建投资组合的因素是。。

1.减少系统性风险［错］

2.减少非系统性风险［对］

3.增长系统性收益［错］

4.增长非系统性收益［错］

26.不定期信息披露

关于基金临时报告，下列说法对的的是

I.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会［对］

2.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所［错］

3.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告［对］

4.基金投资的上市公司出现重大事件,由于上市公司已经公告基金无需再行公告［错］

27.基金份额持有人的权利和义务

根据有关规定，•般来说,基金份额持有人的权利涉及下列各项中的0・

1.基金投资收益权［对］

2.平常投资决策权［错］

3.基金份额处分权［对］

4.剩余基金财产分派权［对］

28.最优投资组合构造和有效市场前沿小

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产蛆合的投资风险、期望收益后，还需

比较这些蛆合之间的优劣，以便找出（X丁

1.在同一期望投资收益率下风除最小的蛆合困卜

2.增长型组合醋］“

3.在同一风险下期望投资收益率最大的蛆合因卜

4.指数型蛆合［错］・」

d

29.证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别，

如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该

类证券是（X。

1.股票因W

2,债券储

3,基金储

4.汇票偏p

30.在岸基金和离岸基金+

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（X-

1.公募基金和私募基金［错］”

2.开放式基金和封闭式基金储］“

3.在岸基金和离岸基金两口

4.公司型基金和契约型基金［错］/

d

31.基金招募说明书草案，

侬照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。一

1.基金募集申请的核准文件名称和核准日期储］一

2.基金份额的发售日期和期限［错］“

3,基金收益的合理预期网口

4.凤隐警示内容「借1。

32.期限结构理论?D?D预期理论

利率期限结构的完全预期理论认为（）。

1.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿［错］

2.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值［对］

3.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上［对］

4.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降［对］

33.基金管理人的概念与资格条件

依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的重要职责有（）.

1.管理并运作基金资产［对］

2.按规定披露基金信息［对］

3.向基金持有人支付收益［对］

4.招集基金份额持有人大会［对］

34.基金当事人的信息披露义务

下列报告需要中国证监会核准的有0。

1.基金协议［对］

2.上市公告书［错］

3.年度报告［错］

4.公开说明书［错］

35.公募基金和私募基金

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

1.投资风险较高［错］

2.投资活动所受到的限制和约束少［错］

3.基金募集对象不固定［对］

4.采用非公开方式发售［错］

36.证券市场线

以下关于证券市场线的叙述对的的是（）。

I.证券市场线是用标准差作用风险衡量指标［错］

2.假如某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方［对］

3.假如某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方［错］

4.证券市场线说明只有系统风险才是决定盼望收益率的因素［对］

37.其他1

《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的0.

1.5%［对］

2.4%［错］

3.3%［错］

4.2%［错］

38.投资者投资基金的税收

目前，在我国对投资者（涉及个人和公司）买卖基金单位，（）印花税。

1.征收4%［错）

2.暂不征收［对］

3.征收1%［错］

4.征收2%［错］

39.市场异常策略

长期来看，小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比0.

1.要高于大公司［对］

2.要小于大公司［错］

3.等于大公司［错］

4.没有明确的结论［错］

40.封闭式基金的募集、交易机构

下列关于封闭式基金的募集的陈述不对的的有（〉。

I.封闭式基金的规模是固定的［错］

2.类似于上市公司股票发行［错］

3.募集是一次性的［错］

4.由证券公司和商业银行代销［对］

41.在岸基金和离岸基金

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场

的证券投资基金。

［错I

42.基金收益分派的规定

每个基金单位享有的分派权相同。

的

43.基金会计核算及会计报表

基金收益分派表反映基金收益分派情况和期末未分派收益结余情况。

［对］

44.基金管理公司股权转让的监管

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，严禁采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他

股东的优先购买权。

附

45.基金投资的监督内容

基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融公司会计核算办法》。

［错］

46.开放式基金的清算

基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。

［错］

47.基金指数

为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金

指数。

［错］

48.基金会计核算及会计报表

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值

不需要核对。

［错］

49.内部控制的目的、原则

基金管