《项目论证与评估》第十章课件

?工程论证与评估?

第二版戚安邦博士南开大学教授/博士生导师第10章工程综合论证与评估本章主要内容10.1工程综合论证与评估的概述10.2工程综合论证与评估的指标体系10.3工程综合论证与评估的技术方法10.4工程综合论证与评估的全面集成方法第10章工程综合论证与评估实践说明，仅有前面几章分别论述的工程专项评估是不够的，在工程专项评估根底上人们还必须进行工程综合论证与评估，这样才能从总体上判断工程建设的必要性、技术的先进性、财务和经济的可行性，提出结论性意见和建议，为工程投资决策提供科学的可行的依据。本章重点阐述工程综合论证与评估的内容，工程综合论证与评估的指标体系，工程综合论证与评估评估的方法，工程综合论证与评估结果等。工程综合论证与评估是工程决策的前提条件，因为正确的工程决策必须源于科学的工程综合论证与评估。第10章工程综合论证与评估10.1工程综合论证与评估的概述对工程决策而言，开展综合论证与评估是其根本方法和手段。工程综合论证与评估就是从市场、资源、技术、经济、财务、环境、风险和社会等诸方面对工程的可行性进行分析和论证，以判断工程是否可行或从拟定的工程可行方案中遴选出满意的方案。由于工程投资主体和对象的多目标性，因此要做出正确的工程决策就要有工程综合论证与评估。第10章工程综合论证与评估10.1.1工程综合论证与评估的根本概念工程综合论证与评估就是要在工程各专项论证与评估的根底上，通过综合的评估分析而给出综合性结论，以作为工程决策者进行决策的依据。对工程从整体上综合论证与评估，然后形成一个科学的综合评估结论是十分重要的。这种重要性主要表现在两方面：一是各工程专项评估的结论都只是“一孔之见〞或“一得之功〞，所以工程要对工程进行综合分析与论证；二是工程可行性研究报告中必须要有关于工程整体可行性的论证和评估结果，以便人们能够从整体上确定工程的可行性。第10章工程综合论证与评估10.1.2工程综合论证与评估的根本要素1.工程综合论证与评估的客体或对象这实际上是指工程各种可替代的备选方案，当一个工程的综合论证与评估对象多于l时，这种工程综合论证与评估就是一种工程多方案选择的综合论证与评估。在现实社会中，人们实现工程目标的方案会有很多种，所以人们有必要综合论证和评估工程的各种备选方案，然后根据工程综合论证与评估的结果去优选工程方案。第10章工程综合论证与评估2.工程综合论证与评估的指标体系一个工程可以看成是一个由一系列子系统组成的系统，所以工程各种开展状况可用一个系统向量X来表示，这种系统向量X是从某个侧面反映系统状态的向量，工程的全部系统向量放在一起就构成工程综合论证与评估的指标体系。在这种工程综合论证与评估的指标体系中，每项工程论证与评估的指标都是从不同的侧面刻画工程具有的某种特征。第10章工程综合论证与评估3.工程综合论证与评估指标的权重由于工程综合论证与评估的目的不同，所以工程综合论证与评估的指标体系中各个指标的相对重要程度也不同。工程综合论证与评估的指标体系中各评估指标的相对重要性可以用它们的权重系数来描述，所以工程综合论证与评估的结果既取决于工程方案在各个指标上的评估指标值，也取决于各个工程综合评估股指的权重系数，所以这种工程综合论证与评估指标的权重系数确定的合理与否直接关系到评估结果的可信程度。第10章工程综合论证与评估4.工程综合论证与评估的评估模型所谓工程综合论证与评估的评估模型是指借助一定建模过程所确定的工程综合论证与评估的计算与合成模型，工程综合论证与评估模型可以将工程综合论证与评估指标体系的全部评估指标值“集成〞为工程综合评估结果。工程综合论证与评估模型较多，人们可以根据被评估工程的特点和工程综合论证与评估的目的和要求，去选择和建立工程综合论证与评估的评估模型，从而给出适合工程特征和要求的工程综合论证与评估的评估模型。第10章工程综合论证与评估5.工程综合论证与评估的主体或评估者这是指工程综合论证与评估的实施者，这可以是某个人或某个团体。工程综合论证与评估的主体需要根据工程综合论证与评估的目的予以确定，这种主体既可以是工程的直接相关利益主体，也可以是这些工程直接的相关利益主体所聘请的专业参谋单位，具体需要根据工程综合论证与评估的目的、作用、要求和实施者的能力等做出选择。工程综合论证与评估的主体或评估者在这种评估中的作用是最为重要的，所以必须正确选择好它们。第10章工程综合论证与评估综上所述，工程综合论证与评估各个根本要素之间的关系是：人们首先要在明确评估目的地根底上确定出评估对象〔客体〕，然后根据评估目的和工程的独特性建立工程综合评估的指标体系，进一步确定出工程各项评估指标对应的权重系数，然后选择或构造工程综合论证与评估的模型，最终由工程综合论证与评估的主体去综合评估出结果。由此可以看出，工程综合论证与评估是一个评估主体和客体以及评估方法的综合集成过程。第10章工程综合论证与评估10.1.3工程综合论证与评估所综合的内容1.工程的必要性评估结果工程综合论证与评估所综合的内容首先是工程的必要性评估结果，即工程是否符合国家的建设方针和投资方向等。因为工程必要性的条件包括：符合国家产业政策、符合国民经济长远开展规划要求、有利于国家产业结构调整和区域经济的协调、符合国家或地方的区域经济开展布局和要求、有利于新技术和新产品的开发、有利于提高企业竞争力等。第10章工程综合论证与评估2.工程的财务和经济可行性评估结果工程综合论证与评估所综合的第二项内容应该是工程的财务和经济可行性评估结果，因为只有工程在财务和经济方面可行，人们才能够开展工程的实施和运营。这方面的内容包括：正确估算工程投资、科学制定工程投资方案、主要财务和经济可行性指标〔如工程净现值和内部收益率等〕均能到达规定标准、工程投资回收期和借款归还期符合要求等等。第10章工程综合论证与评估3.工程技术可行性评估结果工程综合论证与评估所综合的第三项内容是工程的技术可行性评估结果，因为任何工程的工艺技术、技术装备和实施技术都应该具有一定程度的先进性、经济性和适用性，都必须到达可行性的要求。其中，工程工艺技术必须具有较高的先进性，工程的技术装备必须能够获得和能会使用，而工程实施技术方案和实施方案必须应具科学性和可行性。第10章工程综合论证与评估4.工程运行环境与条件可行性评估结果工程综合论证与评估所综合的第四项内容应该是工程运行环境与条件的可行性评估结果，这包括工程运行所涉及的政治、经济、法律、社会等环境的评估结果，以及工程运行所涉及的工程所需原材料、能源和动力等资源供给和市场与竞争等产品或效劳销售条件的评估结果，特别是工程产品或效劳的市场条件必须可行才行。第10章工程综合论证与评估5.工程的环境影响的可行性评估结果工程综合论证与评估所综合的第五项内容应该是工程环境影响的可行性评估结果，这包括工程对于环境造成的污染和生态环境的破坏等影响不能超过国家或地方的规定和要求。因为在当今社会的工程综合评估中，工程环境影响的可行性评估结果具有一票否决权，所以只要是会对环境造成过度污染和生态环境破坏的工程都无法获得批准。第10章工程综合论证与评估6.工程的社会影响可行性评估结果工程综合论证与评估所综合的第六项内容应该是工程的社会影响可行性评估结果，这包括工程对于社会所造成的好影响和坏影响的评估结果。同样，在当今社会的工程综合评估中，某些工程社会影响可行性的评估结果也具有一票否决权，如工程会对少数民族的社会环境带来不利影响或对地方的文化与风俗造成毁的影响也是无法获得批准。第10章工程综合论证与评估7.工程的不确定性和风险评估结果工程综合论证与评估所综合的第七项内容应该是工程的不确定性和工程风险评估结果，因为工程的不确定性必须在可控制的范围，而工程的风险后果必须是人们能够接受和承担的，只有工程的不确定性和工程风险评估结果到达这样水平，工程的综合评估结果才能是可行的。所以工程综合论证与评估必须综合工程的不确定性和工程风险评估结果。第10章工程综合论证与评估10.1.4工程综合论证与评估的作用1.在工程专项评估根底上进行全面的综合工程综合论证与评估的工作涉及工程运行环境评估、工程技术评估、工程财务评估、工程国民经济评估、工程环境影响评估、工程社会影响和工程不确定性分析与风险评估等专项评估的全面集成，工程综合论证与评估的指标包括有静态评估指标、动态评估指标、不确定性和风险评估指标的全面整合，工程综合论证与评估的评估方法包括：定量方法、定性方法、定性与定量相结合的方法的全面配置。所以工程综合论证与评估的首要作用就是全面综合工程各个专项评估的结果，从而在工程各专项评估的根底上进行综合的分析并给出综合性的评估结论，以便决策者们在工程决策中使用。第10章工程综合论证与评估2.形成一个整体性的工程可行性评估结论工程各个专项可行性评估的结论会有两种情况：一种是工程各专项可行性评估的结果都是很好的，此时的工程综合评估结果必然是可行的，所以在这种情况的工程综合论证与评估结论比较容易得出；另一种是工程各专项可行性评估的结论并不都是很好的，此时的工程综合评估结论就比较难了，人们必须综合工程各个专项可行性评估的结果，最终给出一个工程的综合评估结论是否可行。所以工程综合论证与评估的一个很重要的重用就是在全面综合工程各个专项评估的结果的根底上，从而形成一个整体性的工程可行性评估结论。第10章工程综合论证与评估3.根据综合评估结果提出工程改进性意见和建议对工程进行综合论证与评估的过程中，工程的综合论证与评估人员可从工程各专项评估结果和综合评估结果中发现工程存在的问题和缺乏，然后从工程总体和具体目标出发提出一系列的改进意见和建议，这也是工程综合论证与评估的主要作用之一。第10章工程综合论证与评估10.2工程综合论证与评估的指标体系工程综合论证与评估的核心问题是确定出一套科学可行的工程综合论证与评估的指标体系，因为工程综合论证与评估的指标体系的好坏在很大程度上决定了工程综合论证与评估结果的好坏。所以在建设工程综合论证与评估指标体系的建立过程中应遵守：系统性、科学性、可比性、可测性、可靠性和有效性等根本原那么。第10章工程综合论证与评估10.2.1工程综合论证与评估的指标体系工程评估指标是衡量工程好坏的标志，是对于工程质量和数量的综合测度。工程评估指标体系是开展工程综合论证与评估的系统性指标结构，是综合反映说明工程好坏或开展趋势的一组具有内在联系的工程评估指标。第10章工程综合论证与评估10.2.2工程综合论证与评估指标体系的构成当工程论证与评估对象不同时，工程综合论证与评估的内容、方法和评估指标体系会有很大差异。所以，人们要开展工程综合论证与评估首先就要明确评估的目标和内容，然后确定出根据这些评估的目标和内容去确定出评估所需指标体系〔包括定量和定性指标〕。由于工程综合论证与评估是一种多目标和多内容的综合评估，所以工程综合论证与评估指标体系的建立涉及三方面的工作。其一是首先要确定所要综合的具体专项评估，即工程综合论证与评估中包括哪些工程专项论证与评估的内容；其二是确定每个工程专项评估在综合评估中所起的作用，每个工程专项评估在综合评估中的地位和权重；其三是确定如何去综合和集成各个专项评估而得到工程综合论证与评估的结果，即使用何种原那么和方法去综合这些工程专项评估而给出最终结果。第10章工程综合论证与评估10.2.3工程综合论证与评估指标体系的建立工程综合论证与评估指标体系建立的主要依据和来源有三种：一是根据政府或主管机构的政策法规建立的各种政策性和规划性的指标，这需要担负着社会管理职责的政府或主管机构等部门提供；二是根据工程相关利益主体的目标和要求而建立的财务性和要求性的指标，这是由工程相关利益主体门根据互惠互利和公平合理等原那么确定的；三是以国际惯例或社会公认的理论与方法为根底的指标，这是常常是由社会化工程管理咨询或效劳机构提供的普适性和惯例行的指标。第10章工程综合论证与评估1.工程综合论证与评估指标体系的集成根据上述这三种工程综合论证与评估指标体系建立的依据和来源而建立的具体工程综合论证与评估指标体系必须是一个有机的集成整体，甚至这三种依据和来源各自的工程综合论证与评估子指标体系也必须是一个有机的集成整体。2.工程综合论证与评估指标体系的建立方法建立具体工程综合论证与评估指标体系的具体方法需要因具体工程而异，但是总体可以概括为两大类：一是根据工程评估专家的意见予以确定的专家法，二是根据决策者的意志和要求予以确定的主观法。第10章工程综合论证与评估10.3工程综合论证与评估的技术方法具体工程的综合论证与评估不但需要有自己的综合论证与评估指标体系，而且需要使用综合论证与评估所需的具体技术方法。由于任何一个具体工程不仅有“质〞的规定，而且还有“量〞的要求，因此人们在具体工程综合论证与评估中就必须从定性和定量两个方面去论证与评估一个具体的工程，所以人们在具体工程综合论证与评估中就必须使用切实可行的定性与定量相结合的工程综合论证与评估的技术方法。第10章工程综合论证与评估10.3.1工程综合论证与评估的定性方法1.专家判断法专家判断法是以工程评估专家的主观判断为根底的一种工程综合论证与评估的定性方法，这种方法通常使用描述性或判断性的指标值作为评估结果，如“好坏〞、“可行与不可行〞等评语或鉴定作为工程综合论证与评估的结果。常用的专家判断法中有单一专家判断法和专家组集体判断法，前者是由单一的专家或权威根据自己的主观判断给出具体工程的综合论证与评估结果，后者是由一组专家或权威在各自主观判断的根底上，根据一定的综合准那么去汇总专家们的意见，最终给出具体工程的综合论证与评估结果。第10章工程综合论证与评估2.专家打分法这种方法是借用专家的经验和判断，通过先由专家打分，然后综合专家打分结果而给出评估结果的方法。这种方法的具体做法可以使用数学方法做出描述：设某具体工程有M个工程综合评估对象〔工程或工程备选方案〕和有N个综合评估指标，这些评估指标的规定指标值可用评语〔如优秀、良好、中等、及格、不及格〕或重要度排序的方法表述〔如极其重要、很重要、重要、一般、不重要〕。第10章工程综合论证与评估3.专家表格法当工程综合论证与评估的对象和评估的指标较少时，人们可以利用专家表格法给出工程综合评估结果。4.优先序列法这是由专家们按照一定方法将所有工程综合评估对象〔M〕所获得的每个指标值〔N〕各自排出优劣次序后，计算每个方案的优先指标个数，最终选择优先指标个数最多的工程方案的技术方法。第10章工程综合论证与评估10.3.2工程综合论证与评估的定量方法1.单目标决策方法当工程综合论证与评估只有单个目标时，常用的工程综合论证与评估定量方法是一种单目标决策的方法。2.多目标决策方法当工程综合论证与评估具有多个目标和属性时，人们需要使用多目标的定量决策方法。第10章工程综合论证与评估10.3.3工程综合论证与评估的综合方法1.综合评分法工程综合论证与评估的综合评分方法有加法评分法，加权加法评分法，修正加权加法评分法和乘法评分法等。2.层次分析法层次分析法也是一种工程综合论证与评估中常用的定性和定量指标综合的技术方法，这是美国著名教授Saaty先生研究提出的一种评估技术方法。它采用构造比较判断矩阵和两两比较的方法去评估事务的重要度和优劣，利用求解最大特征根的特征向量去确定评估指标权重，并使用“和积法〞给出各评估对象的综合评估结果。第10章工程综合论证与评估〔1〕建立工程综合评估指标体系的层次结构。〔2〕建立两两比较判断矩阵〔3〕求解各个比较判断矩阵〔4〕用“和积法〞得到工程综合评估的结果第10章工程综合论证与评估10.4工程综合论证与评估的全面集成方法在工程综合论证与评估的全面集成方法中，“全面集成〞的含义是指集中、合成、组装、综合、整合、一体化的意思，是把各局部融合组成一个优化、高效、统一的有机整体。工程综合论证与评估全面集成方法就是把组成工程评估系统的定性与定量的各种方法联系起来，从总体上全面集成工程评估结果的方法，其具体内容和做法分述如下。第10章工程综合论证与评估10.4.1工程综合论证与评估的集成程序和步骤1.确定工程综合论证与评估的目标工程综合论证与评估的目标可能有很多个，但最为重要的工程综合论证与评估目标为通过工程这种评估确定工程的必要性和可行性。任何一个工程的综合评估都必须实现这两个方面的目标，而为了实现这两方面的目标人们就必须完成一系列的工程综合论证与评估的全面集成工作。这既包括工程综合论证与评估指标体系的集成工作，也包括工程综合论证与评估中所用方法的集成工作，以及在工程综合论证与评估中所得到评估结果的集成工作。第10章工程综合论证与评估2.集成分析工程综合论证与评估条件在开展正式的工程综合论证与评估之前还需要集成地分析工程综合论证与评估的条件，这主要是对于开展工程综合论证与评估所需各种具体条件的集成情况进行分析。这种集成分析既要包括工程综合论证与评估工作的硬件条件和评估者的条件的分析，也包括工程综合论证与评估所需信息的完备程度和工程的可评估性等具体条件的分析。因此在对工程进行综合论证与评估之前必须集成分析这些条件，同时还要集成考虑这些条件对于工程综合论证与评估的影响。第10章工程综合论证与评估3.集成工程综合论证与评估的指标体系工程综合论证与评估指标体系的集成是将工程的定性评估指标和定量综合评估指标，按照一定的配置关系所进行的全面集成。工程综合论证与评估指标体系的集成工作做的好坏直接，将直接关系到工程综合论证与评估结果的可信度和有效性，所以人们都必须根据工程各个评估指标之间的配置关系进行集成。第10章工程综合论证与评估4.集成选用工程综合论证与评估模型和方法开展工程综合论证与评估可以有很多种方法或模型，其中既有“连加〞的综合评估方法，也有“连乘〞的综合评估方法，还有像层次分析法等定量和定性相结合的综合评估方法和模型。最为关键的问题是如何从配置关系的角度出发，集成地选用具体工程最为适合的工程综合论证与评估模型和方法。第10章工程综合论证与评估5.集成给出工程综合论证与评估的结果和报告工程综合论证与评估的最后一个步骤是集成给出工程综合论证与评估的结果和报告。工程综合论证与评估的结果和报告就是有关工程的必要性和可行性的综合论证与评估结果的报告，有时在这种结果和报告中还会有一些改进的意见和建议。第10章工程综合论证与评估10.4.2工程综合论证与评估的集成方法与模型按照系统集成的原理，世上任何事物都是由局部要素〔单元或子系统〕集成为一个有机系统的。这种系统的“整体效果大于局部效果之和〞〔所谓的1+1＞2〕，工程综合论证与评估就是一种系统集成的评估工作。所以工程