2019年1月专家对审核组长的评价意见汇总

PAGEPAGE12019年1月专家对审核组长的评价意见汇总各位审核员：“加大认证监管力度，规范认证市场秩序”是国家市场监管总局2019年的工作重点之一，今年主管部门将继续加大监管力度，整治认证乱象，通过有效运用“双随机一公开”方式，加强专项监督，增加认可专项检查的数量，进一步加大不符合处理力度，增加警示效应，以促进认证机构落实主体责任。希望每位审核人员严格执行中设有关规定。自去年7月实施审核档案电子版归档以来，取消了组长对组员审核记录的检查签署，经过半年的实施，存在一些问题，为加强现场审核记录的管理，自2019年2月1日起，恢复组长对组员现场审核记录的检查签署，审核组长应认真履行检查职责。现将2019年1月专家审档发现的问题公布如下，其目的是请各位审核员在审核中予以关注，避免再发生此类问题。姓名项目数ABC本月发生的主要问题李玉霞22张掖经济技术开发区管理委员会二监1、计划安排：1）计划安排办公室1人1天，上午审核QMS,下午审核EMS，（如管理目标等条款：Q/E目标是同时审核）；办公区域前一天下午和第二天上午各安排巡视一遍，计划安排不合理与实际不符。2）计划中不应包括OHSMS标准条款（认证范围仅涉及Q/EMS）。3）计划条款EMS不应仅列6.1.2，不列6.1.3，因环境因素与措施的策划须一同查，不可分开。2、专业引导：专业引导记录用错表格，内容不符和要求；专业引导深度不够，未关注开发区入驻企业带来的环境影响，环保审核要求不明确；依据法规标准及要求未包括与开发区有关的要求及环保标准要求。（注意开发区环境风险等级是一级）。3、检查记录：1）领导层检查表：监审用初审检查表，未关注变化；漏计划条款；证书使用情况记录与实际不符。2）办公室检查表缺少计划中Q:7.3、9.1.3条款。3）监督审核未关注一年来变化：如办公室职责有无变化；体系文件有无变化；基础设施有无变化；环境因素有无新增活动等。4）办公室检查表及记录内容不应有OHSMS内容。5）办公室检查表中不应有Q6.1.3条款（无此条款）。6）二组检查内容未包括对入驻企业的重要环境因素变化的识别及与当地环保局配合检查的情况，记录中入驻企业守法证据不充分。（缺少查环保局检查情况记录）。4、审核报告审核报告未反映组织特点。审核报告是最终提供给顾客的产品，要注意应反映开发区的特点和现场审核的情况，评价与审核内容要相符（如“产品交付和交付后的活动，能按规定要求运行”、“在招投标项目中的投标文件中和管委会资质一起作为附件向业主提供”，管委会不需资质）。5、信息变更：办公室记录中人数与指令不符，如有变化应填写信息变更表。酒泉经济技术开发区管理委员会二监与张掖经济技术开发区管理委员会计划、专业引导、检查记录、审核报告存在问题基本相同。以上两单位的办公室检查记录多处相同，如9.2内审检查记录完全相同，检查表覆盖的部门相同（实际部门不相同）；10改进也相同（实际两个单位一年来的改进不应相同）。以上两单位的审核报告除内审管评时间不同，其余基本相同。张书宪22江门市大光明电力设计有限公司扩大一阶段审核计划：文件审查不应安排在现场审核计划内；一阶段报告：E\H相关内容不充分，如：运行过程控制、合规评价；扩大认证产品应覆盖标准全过程，计划未安排7.2、7.3、7.4。贺庆然431大庆油田工程有限公司监审机械产品部：1.产品制造过程审核不到位：查污油回收装置4套的制造，包括集油器、汇油器、浮力平衡装置、支撑稳定系统、往复回转装置、收油臂6大构件组成，只有收油臂为本部加工，其余5大部分均为外包制造，8.4记录中无任何外包生产的控制内容，材料供方与采购未描述收油臂相关的内容。8.5未见收油臂加工过程控制的相关内容。王春利22北京市住宅建筑设计研究院有限公司再认证1.第4组总师办检查记录：Q8.3.4未见院设计综合设计评审抽样审核内容，总师办设计所检查记录：未见计划E\H运行控制审核记录。张伟波22中核中核工程咨询有限公司监审文审报告：体系文件编号、版本、实施日期均未填写，审核结论错误，应为“符合标准要求”；2、审核计划：未对上次不合格验证做出安排。陈钢44张锐力44樊同喜44朱志铭33陈卫宝33柳桂芳33张素兰22胡霞22李玉霞22沈江流22朱佳伶22王万钧22何定军22刘凤琴11马进1111朱艳兰11王敏11许明山11陈帮新11孙麒11黄静11赵宏宇11苏若蔡11齐淑霞11共计项目：59个技委会2019年2月14日