核电厂人因及组织行政管理安全审查体系

核电厂人因及组织行政管理安全审查体系摘要定期平安审查（PSR）是国际原子能机构（IAEA）近年推广的一种新的核电厂平安审查方式，它强调系统性、全面性和关键性。人因平安因素（HF）、组织机构和行政管理平安因素（OA）是PSR的重要组成部分，也是PSR中审查难度较大的部分之一。其难点主要在于如何用有限的评审指标去刻画出最能表征人因、OA对核电厂平安运行最具影响的特征因子，建立起科学的、系统化的审查体系，且该体系还需具有较强的可操作性。基于上述熟悉，笔者建立了核电厂人因及组织行政管理平安审查体系，它包含平安目标与方针、人员配备与资格、组织机构与管理、配置掌握、培训、职业健康、运行阅历反馈、质量保证、人机接口、遵章守法等10类19个要素。同时介绍了其评审指标、审查内容、审查方法和程序等。该体系已应用于秦山核电厂。关键词人因组织与管理平安评审核电厂1、引言20世纪50年月世界第一座商用核电厂投入运行以来，对核电厂平安的审查与监督便受到各核电站国家的高度重视。三里岛核电站事故和切尔诺贝利核电站事故之后，这种重视更是不断升级。各国的核管理当局和国际原子能机构（IAEA）以及较晚（1989年）成立的世界核营运者协会（WANO）分别建立了各种各样的常规和特地的平安审查制度，对世界核平安水平的提高促进极大。但同时实践和阅历也表明，上述的各类审查一般不是综合性的，且较少考虑平安标准和运行实践的改善、核电厂老化的累积效应、运行阅历反馈以及科学技术的进展。因此，为了全面了解核电厂的实际平安状况，确定必要的调整与改造，以使核电厂保持高度的平安性，IAEA于20世纪末期推出了一种新的核电厂平安审查方式：定期平安审查（PSR:PeriodicSafetyReview）。PSR是对核电厂平安状况的系统化全面审查，但它不是对常规审查和特地审查的替代而仅是其补充。对一个核电厂而言，自其运行开头，PSR每十年进行一次，直至退役。IAEA对PSR提出的目标为：借助于对运行核电厂的综合性评价，根据当前平安标准和实践推断核电厂是否平安，是否有足够的措施以保证核电厂平安运行至下一个PSR。目前PSR的体系虽几经争论但尚未最终定型。我国国家核平安局于1999年也提出了PSR的初稿，其将PSR所涉及的得要平安方面划分为11个平安因素，如图1所示。<imgsrc=“/UploadFiles/Manage/200805/2008050821022976.gif”align=“center”/图1PSR体系及人因、组织和行政管理审查要素框图国家核平安局要求秦山核电厂在国内开展首次PSR，并对PSR体系进行相关讨论。应秦山核电厂的邀请，由南华高校、苏州热工讨论所，中国核工业集团公司、国家核平安中心的教授、专家组成的项目组担当了人因、组织机构和行政管理两个平安因素的审查工作。2人因及组织行政管理平安审查的重要性与目的2.1审查的重要性三里岛和切尔诺贝利核事故之后，人们已深刻熟悉到人的因素和组织管理对核电站平安运行的重要性。进一步的讨论与实践表明，随着科技进步，系统设备（硬件和软件）牢靠性不断提高，运行环境逐步改善。但作为核电厂人-机系统极其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社会、精神等特性，既存在一些内在弱点，使其行为具有多样性和可塑性以及难以掌握性，另一方面，尽管系统的自动化程度提高了，但归根结底还要由人来掌握操作，要由人来设计、制造、组织、管理、修理、训练，要由人来决策，因而人在系统中的作用不是减弱了，而是更加重要和突出了。人因贯穿于核电厂整个寿命周期，它影响着核电厂平安的各个方面，正如IAEA在《平安文化》（75-INSAG-4）中所指出的那样：“除了人们往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人因失误（humanerror）。然而人的才智在查出和消退潜在问题方面是非常有效的，这一点对平安有着乐观影响”。因此，人因是PSR必需评审的重要平安因素，人因平安因素（以下简称HF）评审是PSR的重要组成部分。在核电厂中，人是组织的成员，人的行为受到组织管理的支配；核电厂全部平安相关活动均是在电厂的组织管理机构掌握下实施的。因此，组织机构和行政管理平安因素（Organizationandadministration，下称OA）审查也是PSR的重要组成部分。2.2审查的目的对HF审查的目的是确定可能影响核电厂平安运行的各种人因要素的状态。对OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电厂平安运行是否相宜。3审查的难点与策略3.1审查的难点对核电厂人因及组织行政管理平安的综合评审是一项简单任务，也是一项难度极大的任务。主要困难起源于人因的多样性、简单性造成人因因素具有无限维特征与有限维评审指标之间的冲突。必需通过反复的调研，充分利用系统科学和系统工程的理论与技术，辨识出最能表征人因、组织机构及行政管理因素对核电厂运行平安最具影响的特征因子，然后用有限的指标去刻画它，建立科学的、系统化的、具有可操作性的审性体系。3.2审查的策略应用当前的平安标准对人因及组织行政管理因素进行审查，推断其是否符合现行的平安标准；假如符合，就总结其良好实践，确定强项；假如存在不符合之处，则要进一步推断它是否会带来不行接受的风险，进而参考国际良好实践，提出相应的订正行动建议。4审查内容通过对人及组织行政管理平安因素的结构特征分析，考虑到要素间的相关性和交叉性，应用层次分析原理，笔者把OA划分为10类（见图1）。这10类因素中一共包含的19个要素和审查内容如下：第Ⅰ类：平安目标与方针（1）确立运行目标和平安目标的机制：①以目标为导向的运行管理机制；②与工业界良好实践比较需要改进之处。（2）平安优于生产的方针及其实施状况：①制定电厂平安政策的运作机制；②电厂平安政策的宣扬与贯彻状况。第Ⅱ类：人员配备与资格（3）维持核电厂运行的人员配备状况：①有关人员配备的明文规定；②各类人员配备现状；③有关缺勤、倒班和加班限制的明文规定及执行状况。（4）合格在岗人员可用状况：①有关的明文规定；②实际状态。（5）人员选拔方法：①有关人员聘请的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行状况；②有关人员上岗的明文规定（包含制度、选拔程序、评价方法等）及执行状况；③有关人员在岗的明文规定及执行状况；④有关人员提升、换岗的明文规定及执行状况；⑤人员选拔所用方法（如学问、技能、适应性测试，专业性测试等）的科学性、牢靠性。（6）各类员工的力量要求：①电厂对运行、修理、技术和管理人员的资格要求和力量要求；②现状。（7）外聘人员的明文规定：电厂对外聘人员的政策；政策执行状况。第Ⅲ类：组织机构与管理（8）组织机构与职责：电厂组织机构；内部接口；每个岗位的职责和权限；与外部支持组织、中核集团、国家核平安局的接口。第Ⅳ类：配置掌握（9）维持核电厂配置的机制及其文件：维持的组织机构与管理；变更掌握状况；文件掌握状况；维持的自我评价的有效性。第Ⅴ类：培训（10）人员培训设施及组织管理：培训的组织机构和管理；培训设施（包括教员、软硬件）；培训程度；培训的实施及其成效。（11）初次、再次和升级培训大纲：初次、再次和升级培训大纲；执行状况；模拟机培训状况（包含其在培训中的比重和作用）。（12）平安文化培训：明文规定；培训方案与内容；培训实施状况；应用状况。第Ⅵ类：职业健康（13）职业健康导则：电厂职业健康导则；执行状况。第Ⅶ类：运行阅历反馈（14）运行阅历反馈程度；阅历反馈组织机构和管理；内部运行阅历反馈程度；内部运行阅历反馈有效性。（15）人误方面的运行阅历反馈程度：人因阅历反馈程度；人因阅历反馈有效性。第Ⅷ类：质量保证（16）质保大纲及定期质保监查：质保大纲编审状况；质保大纲执行状况；质保部门监督有效性。（17）质量保证记录制度：记录机制的建立及其有效性评价；记录内容的全面性、可检干脆、可监查性评价。第Ⅸ类：人-机接口（18）人-机接口：掌握室人-机界面评价与改进；各人-机界面人员信息需求分析与评价；各人-机界面人员工作负荷分析与评价。第Ⅹ类：遵章守法（19）符合核平安部门要求：国家核平安法规、导则；技术规格书；国家核平安局专项检查、评审要求。5审查要素的业绩目标和审查判据依据PSR“符合性审查”的本质与特征，以现行的国家核平安标准为主，同时参考国际标准及国际先进核电厂良好实践