中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究

PAGE北京交通大学毕业设计〔论文〕开题报告中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究

目录1 绪论 11.1 研究背景和研究目的 11.1.1 研究背景 11.1.2 研究目的 11.2 国内外研究现状 11.3 研究思路、研究方法和创新点 41.3.1 研究思路 41.3.2 研究方法 51.3.3 创新点 82 高新技术产业与TBT概述 102.1 高新技术产业概述 102.1.1 高新技术产业的内涵与特点 102.1.2 高新技术产业出口特点 112.2 TBT概述 122.2.1 TBT的表现形式 132.2.2 TBT的类型 132.2.3 TBT的效应 143 高新技术产业跨越和设置TBT的必要性 153.1 高新技术产业跨越TBT必要性分析 153.1.1 高新技术产业出口贸易意义 153.1.2 TBT对我国高新技术产业出口的影响 163.1.3 TBT对我国高新技术产业开展的影响 173.1.4 高新技术产业TBT的趋势分析 183.2 设置高新技术产业TBT的必要性分析 213.2.1 我国高新技术产业需要TBT保护 213.2.2 TBT对高新技术产业保护程度分析 233.2.3 设置TBT的博弈分析 244 高新技术产业跨越与设置TBT分析 264.1 高新技术产业跨越与设置TBT理论分析 264.1.1 高新技术产业的标准化战略与TBT 264.1.2 技术创新是跨越高新技术产业TBT的最优选择 274.1.3 高新技术产业技术创新与标准化关系 304.1.4 技术创新与标准化战略结合跨越、设置TBT战略 314.2 技术创新与标准化战略结合的问题分析 334.2.1 高新技术产业技术创新问题分析 334.2.2 技术创新与标准化结合问题分析 355 技术创新与标准化战略结合跨越与设置TBT建议 395.1 技术创新与标准化战略结合跨越TBT的建议 395.1.1 对政府建议 395.1.2 对行业协会建议 425.1.3 对企业建议 445.2 高新技术产业TBT设置建议 46结束语 49参考文献 50附录 53致谢 65绪论研究背景和研究目的研究背景当代国际贸易中技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒，即TBT〔TechnicalBarrierstoTrade，简称TBT〕，指一国政府或非政府机构以维护国家平安、保护人类与动植物平安和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品平安与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。张海东著．TBT与中国对外贸易．对外经济贸易大学出版社，2024，p23-24，27-31(后文中简称为TBT)日趋盛行并不断强化，对整个国际贸易和世界经济尤其是开展中国家产生了深远影响。中国作为一个开展中国家，出口贸易已经受到TBT的严重制约。对我国国际竞争力有至关重要战略意义的高新技术产业也受到TBT技术性贸易壁垒，即TBT〔TechnicalBarrierstoTrade，简称TBT〕，指一国政府或非政府机构以维护国家平安、保护人类与动植物平安和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品平安与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。张海东著．TBT与中国对外贸易．对外经济贸易大学出版社，2024，p23-24，27-31研究目的分析我国高新技术产业出口受到TBT的趋势；针对高新技术产业所受术性贸易壁垒的主要形式——标准，着重探讨我国如何利用技术创新与标准化战略结合跨越高新技术产业TBT，同时树立我国高新技术产业的TBT并提出建议。国内外研究现状20世纪70年代，在西方学者的一些研究中开始涉及TBT，简单描述了TBT是非关税壁垒的一种形式。20世纪90年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易的高度重视，西方学者对TBT的研究开始大量出现。早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系，随后一些学者用实证研究、局部均衡方法等研究方法从经济理论角度、区域经济一体化组织内部等很多角度进行了研究。这期间涌现了很多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究根底。近年来，随着我国受到TBT日益明显，国内很多学者进行相关研究。这些研究主要是政府研究，结合中国的实际问题进行探讨，对我国对外贸易实践提供了有益的指导。1、TBT的理论界定罗伯特.鲍德温〔1970〕叶柏林、陈志田〔1992〕艾伦.赛克斯〔AlanSykes〕〔1995〕、夏友富〔2001〕孙海东〔2024〕等阐述了有关概念以及技术标准与国际贸易的关系。在我国被普遍接受的是：夏友富〔2001〕的观点，但笔者认为指一国政府或非政府机构以维护国家平安、保护人类与动植物平安和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保证食品平安与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍〔孙海东2024〕。更能反映TBT作用，本文中应用孙海东〔2024〕的理论界定。2、TBT的表现形式罗纳尔多.费舍〔RonaldFischer〕和裴贝罗.赛拉〔PabloSerra〕提出，TBT就是技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。我国学者共归纳为七大类：1、技术法规、标准与合格评定程序；2、产品检疫、检验制度与措施；3、包装和标签要求；4、信息技术壁垒；5、绿色壁垒〔夏友富，2001〕；6、条形码壁垒〔李兴军，2024〕；7、计量单位制〔杨昌举，2024〕。国内学者对TBT的研究根本上沿用了夏友富〔2001〕的分类，本文也采用这种分类方法。3、TBT的特征将TBT具的特征总结为：有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性和复杂性，手段上的隐蔽性和灵巧性〔夏友富，2001〕，做法上的歧视性，实施中的争议性〔李树，2024〕。现阶段很多TBT是在合理合法的名义下，利用了隐蔽的手段，而对于高新技术产业，兴旺国家用先进的标准进行了标准垄断，从而限制了我国高新技术产业的跨越式开展，具备了上述的性质。4、TBT的成因叶柏林〔1992〕、杨圣明、赵瑾、高文书〔2024〕、朱启荣〔2024〕都对TBT成因进行了研究，朱启荣〔2024〕认为，WTO管理制度上的缺陷为一些国家建立TBT提供了契机；设置TBT是各国追求自身利益的必然结果；兴旺国家与开展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们在TBT问题上处于不对等地位的根本原因所在。在这三种阐述中共同点在于兴旺国家利用了他们的技术先进性，对技术相对落后的开展中国家树立垂直TBT，又利用社会文化的差异性等一些貌似合法合理的借口设立了水平TBT。而我国高新技术产业受到主要是由于技术水平差距造成的垂直TBT，朱启荣〔2024〕对此原因的博弈论分析结论对此及其有力的证明了这一点，本文中主要采用了他的这一结论。5、TBT的作用机制冯宗宪、柯大纲〔2001〕、蔡茂森、朱少杰〔2024〕那么认为，TBT对进口商品具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。高文书认为，当TBT一旦形成或发生变动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响。后三者都提到了价格控制作用和数量控制作用的TBT的作用机理，近年了一些博硕士的论文中也对这个问题进行了较为深刻的研究，他们还研究了价格控制和数量控制的关系，得出了数量控制和价格控制是共同作用形成了动态抑制作用的结论，是在本文主要引用这一结论。6、我国的对策研究我国学者对如何应对TBT大量研究，但大局部提出建议比拟笼统。叶柏林〔2024〕孙敬水〔2024〕分析了标准化在应对TBT中的作用，并提出了采用国际标准等建议。陈剑，腾飞〔2024〕，孙敬水，殷保庆.〔2024〕研究兴旺国家行业协会在TBT中的地位、作用及对我国的启示，认为我国行业协会充分发挥作用，并提出了建议。黄岳衡，冯宗宪(2024)研究了设置内生TBT的原那么用分析了我国设置TBT的必要性和最终目的，对高新技术行业TBT的树立也有同样的意义。李树〔2024〕研究了TBT的设置与我国的策略选择。这些研究都是有一定针对性，对本文有很大启示。目前对于一个行业或产业TBT研究比拟少，而且研究多集中在农业、纺织业、传统制造业等技术含量较低的行业。茨内歇尔.奥茨昆〔TsunehiroOtsuki〕等〔2000〕分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，巴利.克里索夫〔BarryKrissoff〕等〔1997〕分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和TBT，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型，计算了进口国影响。戴维.奥顿〔DavidOrden〕等〔1996〕就美国对墨西哥水果鳄梨的禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响。张东海〔2024〕对欧盟有关荷尔蒙牛肉的TBT的经济效应做出具体分析等。但近年来我国高新技术产业所受的TBT影响日益扩大，而对高新技术产业的研究却还非常少。研究思路、研究方法和创新点研究思路研究思路与文章框架与如图1-1、图1-2所示。第一章介绍本课题的研究背景、研究目的及其创新之处，通过研究方法、研究思路、根本框架，对本课题的框架性介绍。第二章界定高新技术产业概念，分析其出口特点；概述TBT相关内容，为下文做铺垫。第三章〔1〕分析我国高新技术产业受到TBT的严重影响，以及逐渐扩大的趋势结合高新技术产业出口贸易的重要意义，论证了我国高新技术产业跨越TBT的必要性。〔2〕分析我国高新技术产业处于起步阶段需要保护，而TBT对其保护效果明显，结合博弈分析国外已经设立壁垒为了减少损失，我国也必须设置壁垒的结论，论证了我国高新技术产业设置TBT的必要性。第四章〔1〕分析高新技术产业的技术标准、标准化战略与TBT，得出标准领先才能跨越和设置高新技术产业的TBT；比拟3种跨越方式，得出技术创新是跨越高新技术产业TBT最优选择；分析得出高新技术产业技术创新与标准化的协同开展关系，在以上三个结论根底上得出技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先跨越和设置高新技术产业的TBT。分析得出该战略的关键是市场导向、标准先行。〔2〕对高新技术产业技术创新、技术创新与标准化战略相结合存在的问题进行分析，为后文给出建议铺垫。第五章根据第四章的战略分析和现状分析提出政府、行业协会、企业必须相互协调才能保证技术创新与标准化战略很好的结合，并对三个主体分别提出了建议。研究方法1、系统分析法与结构分析法相结合的方法系统分析法是指反映客观整体性的思维方式，要求从研究对象的整体与要素，整体与层次，整体与结构，整体与环境的辩证统一出发，揭示事物的整体关系与整体特征。这里的要素是指相对于整体而言的局部；结构是指要素结合成为整体的方式；层次那么是指由于要素结合方式的不同，即结构的不同，系统或整体的存在又形成假设干层次；而整体总是存在于一定的环境之中，与环境发生相互作用，以维持系统的存在和开展。绪论绪论高新技术产高新技术产业出口概述TBT理论概述类型表现形式类型表现形式正负效应出口特点内涵特点正负效应出口特点内涵特点高新技术产业高新技术产业跨越TBT必要性分析出口意义出口影响分析开展影响趋势分析高新技术产业设置TBT必要性分析需要保护影响分析保护分析博弈分析意义重大影响出口限制开展趋势增强必须跨越TBT产业幼稚需要保护迫于国外TBT压力TBT保护程度较高必须树立TBT图1-1研究思路注：代表文章结构代表结论高新技术产业高新技术产业跨越设置TBT理论分析标准化战略与TBT跨越方式比拟创新与标准化关系跨越设置TBT战略标准领先设置壁垒创新最优跨越方式紧密结合相互促进年市场导向，标准先行为关键的技术创新与标准化战略结合跨越设置TBT创新与标准化战略结合问题分析创新问题分析结合问题分析创新能力缺乏，创新与市场脱节，标准化与创新脱节跨越TBT建议设置TBT建议图1-2研究思路注：代表文章结构代表结论结构分析法是深入到一个系统内部，研究其组成因素、各个组成要素的结构和层次，进而分析某一总表达象的内部结构特征、总体的性质、总体内部结构依时间推移而表现出的变化规律性。本文将上述两种方法结合运用，首先按照系统论的观点，把中国高新技术产业作为一个整体系统来分析。高新技术产业的开展过程就是一个按照层次结构形成的一个整体系统的运动过程。对该系统整体在TBT环境下面临的严峻形势进行了分析，揭示中国高新技术产业受到TBT必然随其开展而加剧的这一整体特征。然后进入该系统内部，运用结构分析法，研究了高新技术产业跨越TBT的要素及其结构层次，找出高新技术产业这一整体特征形成的原因，并给出对个要素、及其结构层次提出了建议。2、比拟分析法比拟分析法是对历史与现实、中国与外国、现象与本质等情况进行比拟分析，从中找出事物开展的共同规律或事物之间的差异。主要分为：不同对象的相互比拟，同一对象在不同开展阶段的比拟，异同点的比拟。不同对象的相互比拟是一种横横向的分析方法。通过比拟分析，从中找出事物的不同点，有利于我们正确认识事物的本质。本文中把技术创新和对外直接投资比拟，得出技术创新为优，再用技术创新和寻租活动进行比拟，得出技术创新是跨越TBT最优方法。同一对象在不同开展阶段的比拟，即前后比拟，是一纵向的分析方法，运用这种方法便于认识同一对象在不同开展阶段的特征和整个开展过程的一般规律。本文中对高新技术产业在四个开展阶段进行比拟分析，得出了其受到TBT影像的趋势。异同点的比拟，主要通过比拟事物之间的内在联系找出它们之间的相同点和不同点。本文在对传统产业与高新技术产业比拟分析，得出适合高新技术产业的跨越TBT的战略；对国内外标准化战略和国内外行业协会在TBT中的作用进行了比拟分析。创新点TBT的国内外研究已经取得了很多成果，但是在高新技术产业的贸易TBT研究相对较少，本文借鉴了前人的TBT研究成果与高新技术产业的特点结合，对高新技术产业的TBT进行了分析。本文主要创新点有两个：〔1〕本文对我国高新技术产业出口特点、产业开展方向和兴旺国家设置TBT目的、特点分析，认为：随着我国高新技术产业的开展，TBT影响必然加剧。〔2〕通过对兴旺国家高新技术产业开展战略和TBT设置分析、对跨越TBT方式比拟，认为我国高新技术产业应将采用以市场导向、标准先行为关键的技术创新与标准化战略相结合跨越和设置TBT。高新技术产业与TBT概述高新技术产业概述目前，高新技术产品出口已经成为我国经济开展和贸易竞争的重要动力。我国高新技术产品出口对国民经济开展的直接奉献率从1995年的1.44%增长到2024年的5.47%。同时，高新技术产品出口还带动了传统产业的改造，带来了就业和工资的增长，促进了产业结构的优化，推动了融资方式的新开展。高新技术产业对于一个我国经济开展和国际竞争力有着十分重要的战略地位。高新技术产业的内涵与特点根据联合国教科文组织的分类，高新技术主要分布在以下8个方面：信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环保科学技术和管理科学技术。高新技术企业是指把高新技术应用于生产领域，开发生产出性能、功能优异和高附加值产品的企业。高新技术企业的根本特点是：〔1〕产品附加价值高，一旦高新技术产品投入市场，在垄断市场这段时期可获得高额利润，在将成熟技术向其他企业扩散的过程中也可获得巨额利润，即创新产品可获得巨大的垄断市场和技术扩散的双重利润；〔2〕市场竞争剧烈，市场风险增大。随着知识经济时代的到来，高新技术已经成为不同国家、地区和城市抢占21世纪有利地位的竞争焦点。〔3〕更新周期短。21世纪高新技术企业面临的形势是知识——技术——产品的更新周期越来越短，产品的生产批量越来越小，市场竞争的焦点是如何利用高新技术在最短的时间内开发出高质量的、技术含量高的、用户在价格上能够接受的新产品邬文兵、张明玉等.邬文兵、张明玉等.中国高新技术企业跨越式开展战略研究[J].中国科技论坛2024，〔1〕高新技术产业出口特点近年来我国高新技术产品进出口贸易继续呈现良好的开展势头，进出口额增势迅猛、贸易平衡状况有所改善，2024年实现贸易顺差，同时也有很多弱点。1、加工贸易是出口的主要方式从贸易方式看，以加工贸易方式出口占我国高新技术产品出口总额的89.6%，而以一般贸易方式出口所占的比重仅为7.4%陈立荣.我国高新技术产品贸易现状与特点分析.经济论坛，2024，〔19〕陈立荣.我国高新技术产品贸易现状与特点分析.经济论坛，2024，〔19〕2、外资企业是出口的主导力量外资企业在我国高新技术产品出口中具有重要作用，三资企业所占的比重到达88%，特别是外商独资企业所占的比重超过50%，到达55.4%〔如表2-1〕。近年来，外资企业在我国高新技术产品出口中所占的比重不断上升，成为我国高新技术产品出口的主导力量；另一方面，国有企业所占的比重呈逐步下降的趋势。表2-12024年我国高新技术产品进出口按企业性质分类统计企业类型国有企业三资企业集体企业私营企业其它企业出口额161.5192039.861.10.059占比〔%〕7.4803数据来源：商务部科技司网站/aarticle/bn/bs/202401/20240101434158.html3、高新技术产品贸易市场集中化程度高美国、欧盟及东亚成为我国高新技术产品出口的主要市场〔表2-2〕。美国、欧盟均超过20%，日本和东盟都接近10%，美国、欧盟及东亚共占出口总额的85.6%。这一特点与我国外贸市场相对集中是一致的，与高新技术产品的加工贸易方式相吻合。表2-22024年我国高新技术产品主要进出口国别地区统计国家或地区美国香港欧盟日本东盟出口额520.4512.6499.4177.7159.7占比(%)23.823.5数据来源：商务部科技司网站/aarticle/bn/bs/202401/20240101434167.html4、经济效益普遍偏低中国高新技术企业的开展，主要依赖低本钱劳动力从事加工组装业。产品主要是以中低档为主，技术含量偏低。相当一局部企业，主要是赚取加工费，盈利能力比拟弱。目前，加工组装平均的利润水平大体上在2%～3%。核心技术匮乏。TBT概述在经济全球化和贸易自由化的大背景下，随着关税税率不断下降，关税壁垒开始逐步弱化，配额、许可证等传统非关税壁垒也正进一步取消和标准朱振荣．TBT的负面效应研究．北京工商大学学报〔社会科学版〕，2024，〔7〕。然而，一些兴旺国家在享受贸易自由化带来的便利的同时，凭借其科技、管理、环保等方面的优势，不断设置朱振荣．TBT的负面效应研究．北京工商大学学报〔社会科学版〕，2024，〔7〕TBT的表现形式TBT的表现形式主要是：技术法规、标准与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措施；包装和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒夏友富.试论夏友富.试论TBT〔TBT〕[J].中国工业经济，2001，〔2〕其中，技术法规与标准是最为常见的TBT形式。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规那么、指南或特性的文件。技术标准的形式有卫生标准、平安标准以及环境保护标准等，包括国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。技术标准的形式有卫生标准、平安标准以及环境保护标准等，包括国际标准、国家标准、行业标准以及企业标准。TBT的类型1.全球问题类张锡嘏主编．外国TBT及其应对．对外经济贸易大学出版社，2024，p173-174这指各国为保护生态环境，在国际公约、地区性协议等根底上制定的环保标准、措施和法令。在这些协议、法规和政策措施中，限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说就形成了市场准入的限制。2.水平差异类这指某国或某地根据自身的市场状况、开展水平、管理要求制定的一系列技术法规、标准、合格认定等标准。一方面，这些标准是历史上形成的，具有一定合理性，在该国也能起到较好的管理效果；另一方面，由于我国与兴旺国家在技术水平和管理水平上存在较大差异，客观上形成了贸易壁垒。3.歧视性政策类这指某国或某地区为限制别国商品进入其市场，以环保、国家平安、保护消费者权益为由，行贸易保护或报复性制裁之实，制定歧视性标准、法令、特别检验检疫程序等措施。TBT的效应1.正面效应〔1〕强制性产品平安标准等措施可以保障消费者的健康、生命和平安；国家或地区建立有效的TBT体系可以帮助维护其根本平安；有利于保护生态环境，实现可持续开展。〔2〕各国制定的合理的技术标准、平安标准、合格评定程序等有利于保证产品质量，保护消费者利益与健康平安。2.负面效应〔1〕TBT具有双重性，即合理合法性与歧视性，因而逐渐成为一种隐蔽、有效的非关税壁垒的主要形式，易被用作贸易保护手段，滥用就会成为贸易开展的障碍。〔2〕增加企业出口本钱，降低产品竞争力。首先，因我国国际认证体制尚不健全，昂贵的检测费用提高了出口产品的本钱。同一种产品为适应不同的市场，须经屡次重复检验，强制认证制度也使企业的认证费用增加，而兴旺国家检测机构的检测费用相当昂贵，更会加重本钱。其次，即使获得认证也不是一劳永逸，因为国外技术标准并非一成不变，而是经常变动，企业为适应新标准，要不断收集信息，重新认证，甚至更改工艺流程，更换设备，由此增加企业适应性本钱。最后，一旦包装、标签等方面再出现特殊要求，企业还要对产品外观、包装、广告等做必要调整，这必然会提高销售本钱。高新技术产业跨越和设置TBT的必要性高新技术产业出口贸易代表国际贸易未来的开展方向，成为国际贸易新的增长点和反映一个国家经济实力和国际竞争力的重要指标。随着我国高新技术产业的开展，高新技术产品出口势头开展良好，成为我国经济开展的新亮点。但是近年来，我国掌握有核心技术的高新技术产品出口和高新技术产业的开展受到TBT的严重影响，而且高新技术产业受到TBT影响日益扩大，而我国又没有设置完善的TBT体系保护高新技术产业。为了保证我国高新技术产品的顺利出口和高新技术产业的持续开展，我国高新技术产业必须尽快跨越国外的TBT并建立TBT保护我国高新技术产业。高新技术产业跨越TBT必要性分析近年来，TBT对我国的影响已经从传统产业扩散到高新技术产业，使我国高新技术产品提高出口本钱甚至不能进入国际市场，也严重制约了我国高新技术产业的开展。根据我国高新技术产品出口的特点和高新技术产业开展方向分析，随着我国高新技术产业的开展，其受到TBT影响必然加剧。高新技术产业出口贸易和开展对于我国经济开展和国际竞争力有着重要的战略意义，我国高新技术产业必须尽快跨越TBT。高新技术产业出口贸易意义由于高新技术产品具有知识技术密集和高附加值的特点，代表国际贸易未来的开展方向，成为国际贸易新的增长点和反映一个国家(地区)经济实力和国际竞争力的重要指标。据统计，在过去的20年中，全球高新技术产品比其他制造业产品的增长速度都快，其他制造业产品的增长速度大约只有不到3%，而高新技术产品增长速度那么接近6%。在世界制造业出口中，高新技术产业比重2024年到达1／4，而中低技术产业比重下降。近年来，随着科技兴贸方案的实施，我国高新技术产业高速开展规模迅速扩大，成为拉动国民经济增长的重要力量；进出口贸易快速增长，高新技术产品在我国商品进出口中的地位不断提高。在全球高新技术产业出口增长乏力、高技术产业开展普遍不景气的环境下，我国高新技术出口依然保持高速增长态势，成为全球关注的亮点。高新技术产品出口已经成为带动中国经济增长的重要因素。为了加快对外贸易的开展，将科技兴贸战略推向深入，2001年外经贸部、科技部、国家经贸委、信息产业部联合制定的中长期目标是到2024年对外贸易翻两番，高新技术产品出口到达4500亿美元，占外贸出口40％以上。为此我国政府采取了一系列扶持高新技术产品出口的财政、金融、税收、市场准入等贸易政策。TBT对我国高新技术产业出口的影响参加WTO后，国外也对我国产品出口提供相关的优惠待遇，而同时，世贸成员国频频利用技术贸易壁垒在全球市场进行排挤和打压我国企业，随着我国高新技术产业出口规模的持续扩张，这一问题将更加突出。1、市场准入门槛提高严格的市场准入条件限制了我国出口。兴旺国家凭借其高新技术的技术优势，不断提高技术标准，抬高了市场准入的门槛，使我国许多高新技术产品无法进入国际市场。如下列图3-1所示：同类产品A、B产品达不到TBT的技术标准要求，就被排斥的进口国市场之外，C、D产品可继续出口。CDTBTBA图3-1市场准入影响2、增加出口本钱TBT的变相保护措施增加了出口本钱，严重削弱了我国产品的国际竞争力。直接增加了出口产品的本钱，从而在国际市场上失去比拟价格优势．国际竞争力大大削弱。当进口国的标准、技术法规等与该产品的生产国不一致、或者进口国有意设置技术性障碍时，出口企业势必要调整生产过程或者付出领外的费用以证明其产品是符合进口国要求的，就会增加出口本钱，企业也就相应提高售价保证不亏本，无疑会降低该出口产品相对于进口国同类产品的竞争力。TBT对我国高新技术产业开展的影响高新技术产业的竞争优势其核心无疑是技术。只有竞争对手无法仿效这一技术或企业创新与竞争对手能够模仿的速度一样快或更快，或者该企业依据这一产业特征在技术创新的规模上压倒对手才有可能获得这一产业的竞争优势。1、提高模仿创新本钱，缩减技术外溢在高新技术产业中，技术领先的持久性是一个关键的因素。而在这一产业中，领导者可以较持久地保持自己的地位，是由于技术来自于产业内部开发的而非来自于产业外部，将自行研究开发的具有比拟优势的技术创新工程作为自己的主业得以保持其竞争优势，同时，提高苛刻的技术贸易限制缩减技术外溢，防止其他国家企业通过技术模仿创新进入该产业而引起的市场结构的调整和对某些市场的分割。面对不断提高的模仿创新本钱和技术标准，必然使我国高新技术产业长期徘徊于核心技术之外，充当着制造加工角色，形成我国高技术产业开展的低端化局面。2、限制技术转移，加大技术落差高新技术产业的领导者通常会努力减缓技术的扩散和传播，为了保护技术创新，通常的做法是利用知识产权保护其关键性的技术创新，企业领导者通常采取纵向整合的措施，限制技术传播的速度。对于根底产品和工艺创新而言，技术传播的可能性常常发生在初期，但是对于高技术产业而言，随着产业的演进，技术会变得更为专有，技术传播的速度会因为企业的保护而渐趋缓慢，因此产业的领导者会因刻意减慢技术的扩散转移速度而获得持久的竞争优势。国内企业的技术长期以来一直落后于国外，而技术转移速度的减缓那么进一步加大了我们的技术落差，使我们长期处于低水平的技术地位。由于TBT的不断加深，我国高新技术产业的开展和国际竞争面临严峻的挑战。模仿创新本钱的提高，技术落差的扩大，后发优势的抑制郑楠，杜跃平.郑楠，杜跃平.国际TBT不断加深与我国高新技术产业开展的应对策略[J].高科技产业技术与创新管理.2024，〔3〕高新技术产业TBT的趋势分析随着我国高新技术产业的开展，出口结构的变化，必将会受到TBT的严重影响。1、趋势原因分析我国主要高新技术产业开展大体上经历了进口主导阶段〔国内市场需求主要依赖进口〕、跨国公司主导阶段〔跨国公司主导产业国内市场和出口〕、民族工业崛起阶段〔国内民营企业及国有企业主导国内市场，但出口主体仍是跨国公司〕和民族工业主导阶段〔国内民营企业及国有企业主导国内市场和出口〕商务部科技开展和技术司.系列专题——我国高新技术产业开展与对外贸易研究.2024。前三个阶段出口都是跨国公司为主导，加工贸易为主要方式，只有最后一个阶段是以国内企业为主导，一般贸易为主要方式；随着我国高新技术产业的开展，国内企业主导产业的力量将不断增强，一般贸易的比例将不断上升，但也会伴随着商务部科技开展和技术司.系列专题——我国高新技术产业开展与对外贸易研究.2024出口开展方向出口开展方向民族工业主导主导一般贸易为主为主出口现状加工贸易为主跨国公司主导受影响少受影响大趋势增强进口主导跨国公司主导民族工业崛起民族工业主导图3-3高新技术产业受TBT影响趋势分析现阶段，我国高新技术产业大多属于前三个阶段，出口贸易跨国公司为主导，加工贸易为主要方式，而且利润很少；主要是跨国公司的加工工厂，主要出口国家是跨国公司所在国家。在跨越技术性贸易壁垒上有很大优势：跨国公司掌握着到达其本国进口标准的技术，了解本国的技术标准和市场，而且容易进行贿赂等方法绕过技术性贸易壁垒或者帮助中国企业跨越技术性贸易壁垒。我国高新技术产业要向民族工业主导开展，以国内企业为主导，一般贸易为主要方式，就面临着技术达不到国际标准或进口国标准，不了解进口国技术标准，而且寻租贿赂有困难的窘境，从而受到TBT影响势必大于现阶段。现阶段我国高新技术产业民族工业主导阶段的产业主要是彩电、DVD等产业，以国内企业为主导，一般贸易为主要方式，已经受到TBT严重影响，也充分证明了上述观点。我国高新技术产业出口对象主要是欧、美、日等兴旺国家。经济上处于弱势和依赖地位的开展中国家终究是兴旺国家技术贸易壁垒的受害者朱启荣．技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.朱启荣．技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.世界经济研究，2024，〔9〕兴旺国家拥有先进的技术，不断提高进口的技术标准；TBT体系森严；推行对他国高新技术产业的封锁，对我国技术领先的产品在较短时间内模仿技术从而制定出标准，对我国产品进行限制。所以我国民族工业主导的高新技术产业出口必将都到它们TBT严重影响。2、TBT呈现的趋势综上所述，高新技术产业受到的TBT影响将日益加深。呈现出以下的趋势：〔1〕技术性贸易壁垒的范围逐渐扩大技术性贸易壁垒一般是依据WTO的协议而定，我们并不否认有它的合理保护之实。但是，所形成的贸易保护也随着贸易的延伸由以往的国际进出口延伸到了开展中国家的国内产业开展方面，突出表现在抵消了开展中国家国内的制造本钱优势，使开展中国家刚刚起步的高新技术产业的开展和出口受到压制。由于我国经济及技术水平开展的滞后，在高新技术产业的许多技术领域上我们一直无法跨越兴旺国家技术标准的许多要求，导致刚刚起步的高新技术产业开展受到限制。〔2〕技术性贸易壁垒的内容日益增多兴旺国家的技术性贸易壁垒的名目繁多，范围广泛。就产品角度而言，涉及到初级产品、中间产品及制成品；就过程而言，包含了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等产品的整个生命周期；就领域而言，涵盖了有形商品、金融、信息等效劳贸易以及投资、知识产权和环境保护等各个领域。此外，还有其他国际公约，如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术措施。目前，除了在许多双边、区域性自由贸易协定外，还有一些跨国公司在宗主国内的贸易摩擦都说明技术性贸易壁垒问题日益受到关注。内容日益增多的技术性贸易壁垒对开展中国家的高新技术产业开展越来越产生着广泛而深刻的影响。〔3〕技术性贸易壁垒的保护力度不断加强由于经济技术水平的差异，兴旺国家制定的技术标准和措施，往往是开展中国家难以到达的。例如，德国目前应用的工业标准达1．58万种，而这些标准大多等同于国际标准。技术性贸易壁垒中存在歧视性问题，由于它涉及面广、内容复杂、形式灵巧多变，使企业难以适应，间接地到达了限制的目的。它宽泛地利用平安、环保等标准作为限制进口的理由，让消费者从心底抵抗开展中国家的商品。相比之下，许多开展中国家和地区的工业标准数量少，标准水平比拟低，大局部低于国际标准和兴旺国家的标准，自然就形成了开展中国家和地区产品难以进入兴旺国家市场，限制了开展中国家在相近领域制造本钱优势的发挥。设置高新技术产业TBT的必要性分析国内幼稚高新技术产业需要TBT合理有效地保护，我国必须设置TBT；设置TBT对我国高新技术产业保护程度很高；在兴旺国家已经对我国高新技术产业设置TBT的条件，如果我国不设置TBT就会处于非常被动的地位；所以，我国必须要应参照国际标准设置高新技术产业的TBT。我国高新技术产业需要TBT保护幼稚产业保护理论认为，一个国家的某种商品可能有潜在的比拟优势，但由于缺乏专有技术和最初较少的投入，该产业难以建立，或虽已启动，但难于与外国企业进行有效的竞争，因而需要对幼稚产业进行贸易保护，直到它能对付外国竞争，具有经济规模并形成长期的竞争优势为止梁碧波.贸易保护主义与幼稚产业的成长——梁碧波.贸易保护主义与幼稚产业的成长——国际经验与中国的选择.国际经贸探索2024，〔3〕所谓幼稚产业，是指处于初始成长阶段尚未开展成熟，但具有潜在优势的产业。幼稚产业有两个重要特征：从时间角度看，产业处于开展的初始阶段：从开展的趋势看，它具有潜在的比拟优势。之所以说是“潜在的比拟优势〞，是因为这种比拟优势在现阶段尚未显示出来，而是要经历一定的开展阶段和历程后才能显示出来。我国高新技术产业处于起步阶段，在第三次科技革命和以信息技术和生物工程为代表的第四次科技革命，我国高新技术产业都远远落后于兴旺国家，也形成很大的技术差距。但我国高新技术产业潜在的比拟优势，经历一定的开展阶段和历程后就能显示出来。考虑到在其他因素不变的情况下，本钱与竞争优势成负相关，参照中国高新技术企业产品本钱与兴旺国家高新技术企业产品本钱对照曲线邬文兵、张明玉等.中国高新技术企业跨越式开展战略研究[J].中国科技论坛2024，〔1邬文兵、张明玉等.中国高新技术企业跨越式开展战略研究[J].中国科技论坛2024，〔1〕本钱竞争优势兴旺国家高新技术企业中国高新技术企业中国高新技术企业兴旺国家高新技术企业产量产量图3-4本钱对照曲线图3-5竞争优势的比照图但其前提条件是：中国开发出适应市场的技术或能买到形成期的技术并能大规模把产品推向市场。现阶段这个条件尚不成熟，限定了中国高新技术产业不可能在很多的领域实施自己的竞争优势战略，然而这种优势和领域确实是存在的，随着我国高新技术产业的成长将会显现。关键是看我们的企业如何把握。WTO正式成立后，对幼稚产业的保护也由原来的关税壁垒更多地转向形形色色的不易觉察的TBT措施，所以我国必须设置TBT保护我国的高新技术产业。同时，构筑我国高新技术产业的TBT，防止某些兴旺国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业，同时，也可使外国慑于报复的可能，减少歧视性的技术规定。TBT对高新技术产业保护程度分析表3-1TBT水平和行业对TBT的敏感度表TBT水平低中高保护程度高人造纤维光学仪器蔬菜和肉类、鱼罐头淀粉产品棉毛制品地毯、鞋类、衣服橡胶玻璃、陶瓷农机、机械工具、纺织机食品和化工航天器、汽车、摩托车收音机、电子产品家用电器玩具和运动产品办公设备信息设备微电子设备通讯设备电脑保护程度低盐类、矿石煤炭人造建材水泥、石膏肥皂和香水皮革制品日用品水果和蔬菜面包、肉罐头造纸、印刷、出版炊具采矿和钢铁设备造船业铁路设备制药业巧克力、酒业、酿造业注：加粗局部行业属高新技术产业TBT水平和行业对TBT的敏感度关系AstaKrutejevaitė-Rimkevičienė.TheAstaKrutejevaitė-Rimkevičienė.TheeconomicimpactoftechnicalbarrierstotradeinsingleEuropeanmarketonLithuania’seconomysectors.KaunasUniversity设置TBT的博弈分析采用两国博弈的方法，分析贸易国设置TBT的内在动机。A国和B国只允许采用TBT方式来限制对方出口，它们的利得和策略如下表所示。这里，采用古典囚徒博弈模型的方法分析设置TBT国家的动机朱启荣．技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.朱启荣．技术贸易壁垒问题的政治经济学分析.世界经济研究，2024，〔9〕B两国实施技术贸易壁垒博弈情况A国设置TBT设置TBTB设置TBT0，0-1，1国设置TBT1，-10.5，0.5注：矩阵中的第一个数字表示甲国的利得，第二个数字表示乙国的利得。理性的国家知道，如果双方都不设置TBT，他们都能够从贸易中获得0.5个单位利益，这对双方来说，是一种“双赢〞的格局。但是，设置技术贸易壁垒是他们的占优策略。因为，在设置TBT行为被允许的情况下，如果对方选择不设置技术贸易壁垒，他选择设置技术贸易壁垒时，他会获得1个单位利得；如果对方选择设置TBT，他不设置技术贸易壁垒，那么会使自己造成1单位福利损失。相反，如果他选择设置TBT，他的福利损失为0。根据理性人追求自身利益最大化原那么，每一个理性主体都会剔除严格的劣策略(不设置技术贸易壁垒)，去选择设置TBT。虽然设置技术贸易壁垒的国家都知道，不设置TBT能够提高其福利，设置TBT会使双方利益受到损害，但他们最终还是有设置技术贸易壁垒的意愿。设置TBT的博弈分析得出，条件允许情况下任何国家都会设置TBT去保护本国利益。高新技术产业的主要TBT是以技术为依托的技术标准，如果能做到标准领先，就有条件设置TBT。所以我们不能指望兴旺国家不设置TBT，而与我国共同开展，在兴旺国家必然要设置TBT的条件，我国只能采用设置TBT的方式保护我国的高新技术产业。兴旺国家高新技术产业技术兴旺，而从技术到比技术标准转化时间短，有条件对我国设置TBT。而我国高新技术产业技术落后，而且技术创新成果转化为技术标准脱节，所以我国高新技术产业很难做到标准领先。现阶段我国对于国外高新技术产业TBT相当薄弱。我国与技术先进、TBT体系完整的兴旺国家的博弈中，我国处于非常不利，必须要构筑我国高新技术产业TBT。高新技术产业跨越与设置TBT分析兴旺国家高新技术产业在技术兴旺在根底上，利用标准先行的标准化战略实现标准领先，设置以技术标准为主要形式的TBT。我国也必须在技术上追赶的同时，实施标准化战略，技术创新和标准化战略相结合才能跨越和设置高新技术产业的TBT，而我国现阶段技术创新与标准化脱节，这一问题亟待解决。高新技术产业跨越与设置TBT理论分析标准化战略核心是标准先行，重视事前竞争——也就是标准的竞争，是兴旺国家实现标准领先设置以技术标准为主要形式的TBT的主要手段。理论上技术创新是跨越技术标准形式TBT的最优选择，在实际操作中必须与标准化相结合，高新技术产业技术创新与标准化有紧密结合相互促进的关系，所以，技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先跨越和设置高新技术产业的TBT。高新技术产业的标准化战略与TBT高新技术产业所面临的TBT，主要是以技术为依托的技术标准造成的，我国工业标准约有70%—80%低于国际和国外先进标准，高新技术产品达不到国际标准或进口国的技术标准，这是我国产品被排斥在国际市场之外的重要原因；技术标准也是高新技术产业设置TBT的主要依据，只有标准领先才能跨越和设置高新技术产业的TBT。标准化战略是指组织从自身的开展出发，利用技术标准的建立和推广，在技术竞争和市场竞争中谋求利益最大化的策略，其核心在于标准先行。兴旺国家在拥有先进技术的同时，采用标准化战略开展其高新技术产业，保持其领先地位，并利用其促使本国的技术标准成为国际标准对他国设置高新技术产业TBT。随着当今经济全球化和一体化进程的加快，高新技术的标准化成为高新技术产业化的重要环节。由于标准在推广高新技术的应用甚至主导高新技术开展具有举足轻重的地位，因此兴旺国家实施高新技术标准化战略，在高新技术标准化领域不惜投入相当的经费和人力。目前，高新技术产业标准化领域的实质工作全部由兴旺国家主导，他们热衷于技术标准的起草和制定工作的目的就是制定国际标准，将本国的技术指标纳入国际标准，使他们所从事的相关的高新技术产品总是处于领导潮流的位置，由此也为他们对他国实施TBT奠定了根底。技术标准化竞争是一个动态的全过程竞争，技术标准化过程孙敬水.TBT的经济分析[M].北京：中国物资出版社，2024，P173(如图孙敬水.TBT的经济分析[M].北京：中国物资出版社，2024，P173技术标准逐渐成为高新技术产业竞争的制高点。技术标准的竞争说到底是对未来产品、来来市场和国家经济利益的竞争。标准影响高新技术产业和我国的竞争力，所以高新技术产业应实行标准先行的标准化战略。R&DR&D执行推广事前竞争创造技术创新样品模型软件技术规格企业标准行业标准国家标准国际标准世界标准知识产权事后竞争图4-1技术标准化过程技术创新是跨越高新技术产业TBT的最优选择出口企业应对跨越TBT的策略主要包括技术创新、对外直接投资和贿赂寻租夏友富，?TBT体系与当代国际贸易?[J]夏友富，?TBT体系与当代国际贸易?[J]，中国工业经济，2001，〔5〕技术创新到达国际标准或进口国标准，是一种直接满足进口国TBT要求的应对方法，而对外直接投资是通过以生产要素的名义而非产品的形式进入国际市场来躲避或绕开TBT；寻租活动是面对国外的TBT，出口企业有的时候也可能通过贿赂等寻租活动取得重新进入该国市场的资格。三者跨越TBT实质比照，如图4-2所示。标准形式TBT标准形式TBTTBT对外直接投资技术创新寻租活动国外市场产品生产要素产品图4-2技术创新、对外直接投资和贿赂寻租跨越TBT实质比照1、技术创新与对外直接投资比拟出口企业以对外直接投资来跨越TBT，当东道国只对进口产品设置TBT而对国内产品没有要求，或者进口国采取对一些国家设置TBT而对另外一些国家不设置的歧视性政策时，出口企业即可以在不提高生产技术水平的情况下通过在进口国国内或者没有TBT限制的第三国进行直接投资来跨越TBT。如果不存在这样的前提，就只能选择技术创新这种方法了。事实上，在高新技术产业领域一般不存在上述前提，单纯的对外直接投资是不具备长期的国际竞争力的，技术创新与对外直接投资应该形成一种互补的关系，共同应对而不是孤立应对国外的TBT。2、技术创新与寻租活动比拟由于寻租活动往往时效性更强，且没有技术创新的风险本钱，所以只要寻租本钱小于技术创新本钱，出口企业就会更趋向于使用这种方法。但是，寻租活动不会提高社会生产力水平，并且反而会消耗社会资源，扭曲社会资源的配置，最终降低生产效率和破坏社会生产力。进口国设置的TBT，随着国外高新技术产业的技术创新而不断更新，国内企业技术创新的速度快于国外企业，就能超越国外的TBT。为寻租活动情况下的生产情况，由于寻租活动降低了生产效率，而且出口企业的寻租活动限制了技术创新，其产品最终被市场淘汰，或者是因为寻租活动被国内外社会所禁止而不得不停产王耀中，侯俊军.TBT王耀中，侯俊军.TBT环境下企业技术创新博弈科技论文在线根据前述技术创新与对外直接投资和寻租活动的比拟，高新技术产业的最正确选择还是通过技术创新来跨越进口国的TBT。而在实际跨越TBT过程中，首先要充分了解国际标准，对于现在已有的国际标准，通过模仿创新到达国际标准以跨越TBT。在没有国际标准领域，要靠自主创新，制定自主知识产权产品的技术标准，被使之成为国际标准，奠定自身领袖地位，乃至设置TBT。关系如图4-3所示。技术创新技术创新自主创新模仿创新到达国际标准成为国际标准跨越TBT存在TBT树立TBT尚无TBT实现标准化图4-3依托技术创新跨越和设置TBT高新技术产业技术创新与标准化关系高新技术产业技术创新和标准化紧密结合相互促进，有着协调开展关系。技术创新是技术标准化的方法，技术标准化是技术创新的目的，技术创新促进标准化，标准化又反作用于技术创新。两者只有协同开展，才能实现良性循环，共同提高技术创新主体的核心竞争力，真正做到“标准制胜〞。高新技术产业标准化的特点是标准化的开展与技术的开展几乎水平中国标准化研究中心.高新技术标准化现状与开展战略研究〔一〕——高新技术及其标准化概述，2001，〔3〕。那种当技术开展成熟以后再来进行标准化工作的传统产品标准化方式〔如图4-4〕，已经不能适应当前高新技术标准化的需要。产品的生命周期，特别是与高新技术有关的产品生命周期越来越短，这迫使标准化工作要改变工作策略。当技术开发工作刚刚开始的时候，标准化工作就必须介入，分析其中的标准化需求，开始着手制定需要的标准。这一结果使得标准化工作的开展与技术的开展几乎是平行的〔如中国标准化研究中心.高新技术标准化现状与开展战略研究〔一〕——高新技术及其标准化概述，2001，〔3〕投入标准化投入投入技术创新投入技术创新投入标准化投入时间时间图4-4传统产品标准化图4-5高新技术产品标准化标准化有利于企业在技术创新过程中生产的产品适应剧烈竞争的市场。通过采用国家统一的标准、采用现代化手段，尽快获得更多适应市场的标准信息；标准化是企业技术创新适应国际市场经济活动的纽带，标准化是企业技术创新适应市场经济的保证，也是使创新产品尽快打入国际市场的动力；标准化溶于企业技术创新工程决策的全过程。标准化促进企业创新技术的实施。创新技术的实施应按照标准的要求，实行标准化管理，技术标准资料的收集、加工、整理、分析是实施全过程标准管理的保证；标准化是企业技术创新工程进行鉴定的保证。技术创新工程一经完成，经签订后便投入应用，由于技术创新是一个动态连续的过程，某一剖新技术的应用，同时意味着新一轮创新的开始。因此对技术创新成果的应用，标准化是重要保证。技术创新与标准化战略结合跨越、设置TBT战略通过前3小节的论述(如图4-6)，得出以下结论：技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先，跨越和设置高新技术产业的TBT。市场导向、标准先行是技术创新和标准化战略两者协同开展跨越、设置TBT的关键。我国在高新技术产业技术创新投入了大量资金，也研究出了不少成果，但能有效转化为产品的不多，积极制定标准的更少，这就造寻租贿赂寻租贿赂技术创新标准化战略标准领先跨越TBT到达国际标准高于国际标准树立TBT直接投资协调开展关系图4-6技术创新与标准化战略相结合分析注：黑体局部代表最优选择成了我国标准数量少而且比拟落后。其原因是技术创新与市场脱节、技术创新与标准化脱节。所以，要做到市场导向、标准先行的技术创新与标准化战略结合，才能提高我国高新技术产业的标准水平，从而跨越、设置TBT。我国高新技术产业要跨越TBT的目的就是为了使我国高新技术产品顺利以低本钱进入国际市场和占领国际市场，那么首先必须要适应市场，否那么将是对技术创新本钱的浪费。而当一项技术被市场接受广泛运用，技术的事实标准业已形成，它就会影响技术的开展，决定技术的开展方向。那些被市场采纳的技术标准，有很多未必就是技术性能最优的方案，如QWERTY键盘设计、Pc的系统结构等。因此，对技术相对落后的企业来说，可以通过标准化战略，获得市场的广泛认同，以事实标准来对抗对手的技术优势葛亚力.技术标准战略的构建策略研究[J].中国工业经济，2024，〔6〕。我国高新技术产业在与兴旺国家相比技术相对落后，如果我国的高新技术产品能扩大市场应用，使得落后技术有成为技术标准的时机，或者通过在新兴市场上的先发优势，技术产生的开端就成为市场的选择，相对落后的技术就可能通过市场成为事实技术标准，从而免受TBT影响甚至可以设置TBT。可见，市场为先导，有助于技术创新成果走向国际市场，而占领市场后形成的事实标准对跨越、设置TBT有很大影响〔如图4-7〕葛亚力.技术标准战略的构建策略研究[J].中国工业经济，2024，〔6〕标准化标准化技术创新市场企业目标到达国际标准高于国际标准跨越TBT设置TBT协调开展关系图4-7技术标准与市场相互作用标准先行也是两者协同开展的关键。知识经济时代是标准先行的时代，高新技术产业从技术创新的研发初始就要有标准化战略的介入。在研发初期，通过技术预测把握行业技术开展及技术标准形成方向，使企业研发方向与之一致。然后利用各种信息渠道，分析技术开展中知识产权状况，使企业标准化工作与研发同时。标准先行适应了目前高新技术产业技术进步速度加快对标准化时效性的要求，有利于提高创新资源的利用效率。技术创新与标准化战略结合的问题分析根据4.1的分析结论，我国高新技术产业要跨越和设置TBT就要做到以市场导向、标准先行为关键的技术创新与标准化战略相结合。我国高新技术产业现阶段在技术创新、技术创新与标准化相结合存在很多问题，主要表现在技术创新能力缺乏，技术创新与市场脱节，标准化与市场脱节。高新技术产业技术创新问题分析1、技术上的“马太效应〞对于高技术产业而言，存在着技术上的“马太效应〞，即技术能力越强，管理越有效，信誉越好的企业，其资源积累的能力越强，其技术能力获得提高的时机越大。高技术产业在其特定的技术轨道中，领导者由于技术本身的更新速度的加快，其无形积累的速度只会越来越快，后进企业要想超过这些产业领导者的时机当然少之又少。必然使开展中的我国高新技术产业在相当长的时间内难以赶上和超越兴旺国家的企业。只能被动适应国外企业设立的技术标准，长久地处于弥补技术标准差距的过程中。2、兴旺国家对中国高技术产业的技术封锁兴旺国家对中国高技术产业的封锁和禁运将长期存在，如在集成电路制造装备业及集成电路生产制造方面都存在技术封锁。全球高新技术产业的分工格局事实上是由跨国公司来主导的，跨国公司是通过控制全球高新技术产业开展中的标准与技术、市场与营销、核心部件生产等高附加值环节来主导产业的开展。跨国公司控制了高新技术产品的标准及专利，而且控制产业中高技术含量及高附加值的产品的生产，而把低附加值的产品环节向开展中国家转移，这样兴旺国家和开展中国家形成了两个完全不同的生产系统商务部科技开展和技术司.系列专题商务部科技开展和技术司.系列专题——我国高新技术产业开展与对外贸易研究.2024兴旺国家的跨国公司：高投入研发及营销——控制全球产业中的高附加值产业链环节〔标准、专利、营销、渠道、核心部件生产〕——高利润率——高投入研发与营销。开展中国家企业：有限的研发及营销投入——被动的承接兴旺国家低加值产业环节〔组装加工、低附加值配件〕——低利润率——低研发投入与营销。跨国公司主导的高新技术产业分工格局，事实上已形成了一个基于先发优势根底上的封闭系统，跨国公司已形成了一个良性的生产循环。国家的跨国公司基于发优势根底上的技术研发及产业化的封闭系统将难以打破，开展中国家高新技术研发及产业化将面临着资本积累、技术积累、人才积累和制度积累等一系列问题，其面临着一个不断被抬高的进入门槛。3、技术创新与市场脱节我国技术研发很大一局部是政府研究机构完成的，其次为大学；而企业是成果转化的主体，目前，这两个主体间是脱节的。约有65％左右的科学家和工程师长期集中在科研院所，研究课题大多不能反映生产中亟待解决的问题，科研机构重视论文的学术价值，较少考虑生产需要及其成果的应用。而生产部门强调科研成果的实用性和商业性，渴望尽快见效赢利。因此，不少科研成果缺乏实用性和推广价值，与市场需求严重脱节。近几年来，通过各种形式进入技术市场的科技成果与日俱增，但能够成交并迅速转移到生产领域的并不多。4、风险投资市场发育不完善风险投资是促进高新技术产业化的推进剂，但在我国风险投资体系和机制尚未形成，致使风险投资机构不多，风险资金量不大，技术和风险资金结合困难，不能为高新技术产业的技术创新提供必要风险保障。5、资金缺乏高新技术企业普遍存在资金短缺问题。一些有开展前途的高新技术企业，由于资金问题，不能及时将小试成果转入中试和工业性试验阶段，大量的技术成果过时造成前期大量的研发损失；资金来源单一主要表现在金融体系不健全，资金的投入主要依靠政府支持拨款。对于科研机构来说，自身并不具备自我转化的资金实力；对于金融机构来说，出于平安性的原那么，大多愿意把资金供应一些有名气、实力雄厚的大公司。对一些转化周期长、技术风险和市场风险大的工程，银行的积极性不高；对企业来说，面对承当风险的巨大压力，往往对很多高新技术成果望而却步，或者对于大多数科技成果的转化工作，企业愿意承当局部风险但不愿承当全部风险。技术创新与标准化结合问题分析我国高新技术产业技术创新和成果转化的主体没有标准化意识，在技术创新和成果转化时，没有考虑要把形成技术标准作为技术创新和成果转化的最终目标，也就不可能把技术创新和成果转化过程同技术标准的制定过程相联系。必然导致技术标准的制定过程与技术创新、成果转化过程相互脱节，技术标准与技术创新、成果转化是完全分立的关系，是互不联系的三个孤岛丁日佳、翕然.技术标准、科技研发和成果转化系统论.[J].世界标准化与质量管理.2024,(1)〔如图4-8〕丁日佳、翕然.技术标准、科技研发和成果转化系统论.[J].世界标准化与质量管理.2024,(1)技术创新孤岛研发立项技术创新孤岛研发立项研发创新成果成果转化孤岛标准化孤岛图4-8技术创新、成果转化、标准化孤岛1、技术标准与技术创新、成果转化的管理部门相互分立。目前，我国的技术标准管理部门与技术创新、成果转化的管理部门是两个不同的机构。技术标准的主管机构和编审机构是国家标准化管理委员会、中国标准化协会及其相关的行业标准协会和地方政府的相应机构，技术法规的执行机构分布在政府的各个部门，而科学技术的主管机构是国家技术部及地方政府的相应机构。因此，没有哪个部门来综合考虑技术标准与技术创新、成果转化之间的结合问题。2、技术创新成果到技术标准之间缺乏有效传导机制在资金投入上多年来我国一直存在着“重开发、轻推广〞的现象。在技术创新投入本来就缺乏的情况下，推广和转化费用就更加缺乏，造成大批技术创新成果出来后，缺少足够的资金支持来转化为技术标准。现行的技术创新体制市场化程度不够。技术创新机构不依靠技术创新成果来盈利、来生存，那么就不会考虑将技术成果转化为标准的问题。技术创新机构拿到国家拨的经费后它的本钱就实现了收益循环，技术创新成果是否为市场接受那么可不管。3、技术标准制定主体发生了错位技术标准的研制与技术创新、成果转化的主体相互分立。在现阶段高新技术产业行业协会、企业还没有真正成为技术标准的研制与技术创新的主体。政府是技术标准制定、发布的主体，创新主体是高校和技术创新院所，成果转化的主体是企业李贵宝、窦以松等技术标准与科技研发协调开展战略研究〔一〕——李贵宝、窦以松等技术标准与科技研发协调开展战略研究〔一〕——国内技术标准与科技研发协调开展现状与问题分析[J].水利技术监督，2024，〔4〕技术标准制定主体主要是政府，国内技术标准的研制主要由研究机构和高等院校承当，标准化技术委员会成员大多是技术创新院所的学者，来自企业的专家很少。与兴旺国家相比，我国技术标准制定主体发生了错位。我国企业(尤其是国有企业)还没有真正成为市场经济的主体，企业也就没有成为技术标准、技术创新和成果转化的主体。特别是技术标准的研制、采标和贯标等，还带有非常浓厚的方案经济色彩，从而导致技术标准与技术创新、成果转化处于严重的脱节和背离状态。4、行业协会的作用没有表达伴随着我国经济体制改革的深化和市场经济体制的开展，一些政府机构逐渐被撤消，行业协会作为政府和广阔企业的中介，在我国的作用日益明显。但就总体而言，我国绝大多数行业协会还没有完全从旧体制下脱离出来，比照兴旺国家的状况，我国的标准管理体制还是政府主导型，没有充分发挥标准组织、学术团体的作用，不能适应市场经济体制的要求，难以真正发挥行业协会应有的功能。国家经贸委?关于加快培育和开展工商领域协会的假设干意见?中规定的17项职能中，很多职能现有的商会都无法承当。特别是参与制定行业标准和行规行约，协调同行价格争议，对行业内重大技术改造与开发工程进行前期论证，组织科技成果鉴定和推广运用等职能更是无从谈起。现在机构、行业协会主要实参与标准的宣传、咨询效劳工作孙敬水，殷保庆.兴旺国家行业协会在TBT中的地位、作用及对我国的启示[J].管理现代化，2024，〔1〕。孙敬水，殷保庆.兴旺国家行业协会在TBT中的地位、作用及对我国的启示[J].管理现代化，2024，〔1〕5、企业参与标准制定的深度与广度不够根据调查研究发现，我国企业参与标准制定的深度与广度都不够，有企业参加标准化机构(包括专业标准化技术委员会、协会等)的标准化活动，特别是技术标准的起草制定数量少、比率低马娜.企业技术标准研发工作现状调查及分析[J].马娜.企业技术标准研发工作现状调查及分析[J].企业标准化2024，〔12〕企业不愿意参与标准起草工作的主要原因是：(1)标准化意识薄弱，认为不参与标准制定对销售影响不大；(2)企业经费缺乏(除组织费用外，还有实验费用、参考国外标准的翻译费等)；(3)企业标准化人员的缺乏；〔4〕意见经常不被采纳，主要的角色是为标准制定出资；〔5〕于本钱—收益的理性考虑往往缺乏相应的利益鼓励来参与技术标准的制定。技术创新与标准化战略结合跨越与设置TBT建议高新技术产业要跨越TBT，首先要对国际标准动态充分了解，对国际标准进行采标，再利用技术创新和标准化战略相结合到达或者高于这个标准实现跨越。我国高新技术产业创新能力缺乏、技术创新与市场脱节、标准化技术创新脱节，归根到底是由技术创新与标准化体制的陈旧僵化和不完善所引起的，其实质根源在于未处理好政府、行业协会、企业三者在技术创新与标准化活动中的关系。必须处理好政府、行业协会、企业三者的关系，市场经济条件下，政府应该弱化政府管理标准化的职能，充分发挥行业协会和企业的作用。技术创新与标准化战略结合跨越TBT的建议对政府建议1、积极引进国际标准国际标准是国家之间的协调标准和处理贸易纠纷的重要根底，从长远看，推广和使用国际标准，突破TBT，扩大高新技术产品出口的根本途径。为实现这一目标，我国需要认真研究与积极推广国际标准，直接采用国际标准，将我国标准化体系与国际标准相兼容〔如图5-1〕。2、积极参与国际标准化活动兴旺国家高新技术企业参与国际标准化活动的积极性非常高，一些颇具实力的企业还积极要求将自己的企业标准转化成国家标准或国际标准，以到达垄断和统治这个产品的目的。事实上，目前国际上采用的所谓国际标准，很多都是由国家标准或某企业的企业标准转化而来。通过直接参与国际标准的制定和修订，及时了解国际上相关产业开展的最新动向，有利于将我国技术标准纳入国际标准。自从1957年和1978年我国分别参加IEC和恢复ISO合法席位以来，我国在这两个国际标准化组织的技术委员会中拥有了提案和参与起草、表决的权利。因此，我国政府及高新技术产业应利用这一有利条件，加大参与国际标准化活动的力度，及时反映我国高新技术企业的意见和建议，以到达国际标准的制定和出台朝着有利于我国企业的方向转化。检索、收集、了解国外标准检索、收集、了解国外标准检索、收集、了解国外标准比照、分析考察、引用、标准翻译、消化、吸收准纳入我国标准体系转化指定为企业标准图5-1国际标准纳入我国标准化体系过程3、完善风险投资体系和金融体系技术创新、创新成果标准化需要大量资金，资金的投入主要依靠政府支持拨款，而资金来源单一主要原因金融体系不健全，政府应尽快健全金融体系。风险投资是技术创新、创新成果标准化的主要推动力量，设置风险投资意识和建立风险投资机制是技术标准与科技研发协调开展的必要条件。政府应通过有关政策或风险投资机构、金融机构介入共同为高新技术企业承当技术创新、创新成果向标准转化的风险。4、协调各主体之间的关系政府部门积极倡导高新技术企业形成自主的技术标准战略，改革高校与技术创新院所的现有技术创新体制为重点，推动高新技术行业协会建设和技术标准与技术创新的鼓励机制建设工作，注重组织变革、要素投入、政策法规、环境营造的通道建设，推进政府、高新技术企业、高校技术创新、高新技术行业协会建设的全面进行，设置政府部门、高新技术企业、高新技术行业协会积极参与的平台，协调开展技术标准化和技术创新，提高我国技术标准。5、加强技术标准与技术创新协调开展体制和法规的建设加强技术标准与技术创新协调开展体制和法规的建设。体制建设的指导方针是，在国家积极干预的同时，充分发挥市场的力量。也就是说，国家的干预应当遵循客观的经济规律，进行准确的定位，而且不应当成为国家过度干预的理由，更多的是要让市场在促进技术标准和技术创新紧密联系方面发挥作用。例如，出台促进技术创新成果转换为技术标准的鼓励方法，设立技术标准开展基金，尤其是对参与制定国际标准的高新技术企业进行补贴或实行政策优惠，鼓励技术人员和标准化人员之间的流动和信息交流，健全面向高新技术企业的技术标准效劳和监督体系，加强标准制定机构的能力建设，及时跟踪国内外技术进步的新形势；加大力度吸收技术创新人员参与标准化建设，加快速度吸收技术新成果提升标准技术含量，进一步改善标准化工作与技术创新活动的同时性，促进技术标准与技术创新实现动态协调开展。6、政府应推动企业标准、国家标准成为世界标准企业缺乏参与世界技术标准化竞争的经验。近年来，我国也涌现出了注重高技术标准化建立的高新技术企业。如大唐电信研究开发第三代移动通信技术，并制定了名为TD—SCDMA的标准。1999年6月30号，大唐电信代表中国向国际电联提出标准提案，1999年美国公司曾联合欧洲、日本的公司图谋在国际电联赫尔辛基会议上封杀TD—SCDMA。然而，中国国家邮电技术委员会召开了紧急会议，决定：即使国际电联不批准TD—SCDMA，中国也有足够大的市场空间来支持中国标准，中国政府应该采用中国标准。在中国政府的强硬态度下，2000年5月，TD—SCDMA被国际电联批准为第三代移动通信标准三大主流之一。其他为W—CDMA和CDMA2000。可见，政府在推动标准国际化中的重大作用。对行业协会建议1、建立高新技术行业协会应对TBT的预警机制当前世界上主要的兴旺国家都非常重视对本国贸易伙伴TBT措施的跟踪报告和研究，有的已建立起成熟的预警机制，赢得了应对TBT的主动权。但就我国出口产品目前遭遇TBT的情况来看，根本上仍停留被动境地，其主要原因就在于我国缺乏相应的预警机制。一般来说，高新技术企业应当作为应对TBT的主体，力量毕竟有限，因此必须由政府机构、高新技术产业行业协会等方面和企业共同努力，尽快建立各个行业应对TBT的预警机制和信息网络。2、保证以市场为导向在标准制定中高新技术行业协会比政府更了解企业、更熟悉市场。协会开展的任何工作均以企业和市场需要为前提，行业协会组织企业制定的标准必然是市场需要、企业认可的标准。在标准制定过程中，政府不可能向每个企业征求意见，难以对市场动向做出快速的反响，对行业的具体情况也缺乏研究，企业也不可能直接向政府要法律要制度要标准。而在某种性质上，行业协会比政府有关部门更了解和熟悉本行业企业的技术情况及对市场的刺激和反响，特别是行业协会会员中集中了一大批高新技术行业的顶尖专业人士，有强烈的自我标准意识以及提高协会声誉和水准的愿望，又与行业的实际运行密切相关，拥有广泛的实践根底，因此具备制定行业规定、技术标准、示范合同文本、专业效劳标准模式的各种优越条件。3、发挥行业协会的信息功能兴旺国家的行业协会都设立专门的信息收集和处理职能部门，为它们制定各类标准和及时调整国内标准提供了信息的源泉，同时