【安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）控制程序】流程分析与文件章节结构设计

体系过程方法与风险思维应用于管理工作及管理文件编写示例安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）流程分析与文件章节结构设计1、安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）工作流程表控制目标为建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从源头上健全风险防范化解机制，防止和减少安全生产事故,保障人民群众生命财产安全，提高安全生产水平，实现安全生产和安全发展。上位规章/标准依据中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号），2021年9月1日施行）关于标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办〔2016〕3号）关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局16号令）企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）一级流程节点二级流程节点三级流程节点对应管理文件对应记录表单双重预防工作策划与准备明确双重预防工作目标成立双重预防组织机构成立双重预防领导小组成立双重预防工作小组制定双重预防实施方案双重预防机制建设实施方案双重预防工作准备建立健全双重预防各项制度组织培训教育双重预防机制培训计划/双重预防机制培训教育记录与档案安全生产风险分级管控明确安全风险环境信息建立安全风险评估准则资料收集与准备确定风险点确定静态风险点（设备设施、部位、场所、区域划分）设备设施清单确定动态风险点（作业活动或操作划分）作业活动清单建立风险点清单风险点登记台账危险源辨识直接辨识危险源辨识第一类危险源工作危害分析（JHA）评价记录/安全检查分析（SCL）评价记录辨识第二类危险源危险化学品重大危险源辨识确定每类危险源导致的后果危险源描述（填入《安全风险辨识和管控清单》）安全风险辨识和管控清单危险源持续动态辨识和更新风险分析分析事故（事件）发生可能性事故（事件）后果严重性确定风险值（指数）风险评价定性评价和风险定量风险分级风险点级别确定风险管控措施制定风险分级管控实施风险管控层级确定编制风险分级管控清单安全风险分级管控清单绘制企业安全风险图安全风险四色分布图安全风险告知（岗位风险告知卡/较大风险公告栏/重大风险警示标识及定置管理)安全风险告知培训活动记录/现场安全风险公告栏/安全警示标志分级管控的效果及其跟踪验证隐患排查治理隐患排查编制排查项目清单生产现场类隐患排查清单或检查表/基础管理类隐患排查清单或检查表制定隐患排查计划和方案隐患排查计划或方案组织实施排查隐患排查记录隐患治理一般事故隐患治隐患排查治理及验收台账重大事故隐患治理重大事故隐患档案信息记录、通报和报送隐患信息通报验收隐患排查治理效果双重预防体系过程管控综合管控专业管控分级动态管控单位领导管控分厂或分公司（部门、科室、车间）管控班组管控岗位管岗重大风险隐患公示信息上报支持过程文件与记录管理沟通教育培训主要负责人和管理人员教育培训从业人员教育培训外来人员教育培训信息平台建设持续改进年度评审自我评审记录或评审报告定期更新重新开展风险评估双控体系融合检查与考核责任追究风险描述安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）总体风险：建立安全风险分级管控制度，未按照安全风险分级采取相应管控措施；未建立事故隐患排查治理制度，未按照规定报告重大事故隐患排查治理情况；未采取措施消除事故隐患；对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施。过程绩效指标危险源识别与评价：每年至少进行一次全面的危险源识别、危险源识别岗位基本安全风险评估覆盖率、员工隐患排查并主动报告次数、风险通告提示有效性、危险源数据库准确率或可追溯率、重大隐患备案率、隐患排查全覆盖、隐患整改率；风险控制：风险控制措施实施有效率、危险源管控有效性、风险持续监控率（风险分级管控的效果、隐患排查治理效果）；安全评估：影响安全运行的各种重大变更安全评估实施率、风险控制措施及安全建议有效率、安全评估报告编制与备案、安全评估报告评审通过率与备案率。

安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）工作流程图安全管理相关要素与双重预防机制融合流程安全管理相关要素与双重预防机制融合流程示意图支持性程序文件3、安全隐患排查治理职责框架表管理工作机制涉及的安全管理工具涉及的职责主体制度保障政策安全政策管理安委会职责安全管理职责赋予岗位安全职责赋予安全隐患排查机制风险管理（危险源识别）安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门安全评估（危险源识别）质量安全监督检查（危险源识别、违规违纪）安全信息分析（危险源识别）安全沟通（危险源识别）现场音频视频监控（危险源识别、违规违纪）运行（生产）部门现场管理（危险源识别、违规违纪）安全风险通告（危险源识别）案例分析（危险源识别）安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门事件调查（危险源识别、违规违纪）安全管理部门资质能力排查（资质能力不合格人员）业务管理部门运行（生产）部门超能力运行分析环境不利因素统计分析安全隐患治理机制安委会（措施、资源）安委会风险管理（分级分类、风险缓解、风险输出）安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门违规违纪重点人员管理安全风险通告比对风险管控资质能力管理业务管理部门运行（生产）部门环境不利因素统计分析岗位关键、重点运行要求识别和管理重大事项安全督办安委会、安全形势分析会持续改进机制监督机制质量安全监督检查（四不两直）安全管理部门运行（生产）部门现场音频视频监控安全管理部门运行（生产）部门领导下基层单位领导教育机制安全培训安全管理部门运行（生产）部门日常安全教育（各类会议、班前班后会）运行（生产）部门资质能力培训业务管理部门运行（生产）部门奖励问责机制安全奖励安委会安全问责持续完善机制内部审核安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门管理评审安委会信息管理机制收集机制安全沟通（信息收集）安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门安全建议报告、自愿报告和安全举报安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门岗位运行人员逐级报告机制安全隐患行文上报及反馈安全管理部门运行（生产）部门通报和共享机制和渠道安委会、安全沟通（信息通报、沟通）安全管理部门运行（生产）部门日常安全教育（各类会议、班前班后会）运行（生产）部门安全风险通告（安全隐患治理通报、共享）安全管理部门业务管理部门运行（生产）部门注：运行（生产）部门可参照制定本单位安全隐患排查治理的职责框架4、《安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）管理规定》章节结构图、《安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）控制程序》章节结构模板安全风险管理（安全风险分级管控与隐患排查治理）控制程序目的为建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从源头上健全风险防范化解机制，防止和减少安全生产事故,保障人民群众生命财产安全，提高安全生产水平，实现安全生产和安全发展，依依据《中华人民共和国安全生产法》、国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》、《企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）》以及相关法律、法规、规章、标准、规范等，结合本单位实际，特制定本程序。范围规范性引用文件中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号），2021年9月1日施行）关于标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办〔2016〕3号）关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局16号令）企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）术语和定义风险管理【安全风险管理/（风险管控与隐患治理）双重预防体系/机制/风险分级管控)】风险(风险/安全/安全风险/固有风险（原始风险）/剩余风险（残余风险、现有风险、留存风险）/衍生风险/风险容忍/可接受风险/不可接受风险/重大风险/较大风险/风险描述/风险集成风险评估【安全风险评估】风险辨识（识别）【/危险/危险源（危险有害因素、危险因素、风险因素）/人的因素/物的因素/环境因素/管理因素/重大危险源/危险源辨识/风险点（危险源辨识单元、风险源）/作业活动/危险物品/三种状态/三种时态/伤害和健康损害/事件/触发事件/事故】风险分析【风险分析】风险评价【风险评价/风险水平/风险分级/风险分级标准/风险矩阵】风险应对【风险管控/风险管控措施/风险预警/事故预防】隐患排查与治理【安全生产事故隐患（隐患、事故隐患、安全隐患）/一般事故隐患/重大事故隐患/基础管理类隐患/生产现场类隐患/隐患排查/隐患治理/隐患清单/隐患信息】风险记录、报告与沟通【风险信息/风险分级管控清单/风险清单（风险分级管控清单）】职责安全生产委员会(风险管理领导小组)/单位主要负责人/安全生产负责人(分管安全领导或安全总监）风险管理工作小组/安全生产管理机构/业务管理部门/其他相关部门安全管理人员/安全检查人员/从业人员）管理内容及要求双重预防机制双重预防机制的目的双重预防机制运行逻辑双重预防机制成功因素双重预防管理基本要求源头治理、预防为主全员参与、全过程控制、全方位覆盖建立和保持、系统规范闭环管理、持续改进双重预防工作策划与准备明确双重预防工作目标成立双重预防组织机构成立双重预防领导小组成立双重预防工作小组制定双重预防实施方案双重预防工作准备建立健全双重预防各项制度组织培训教育安全生产风险分级管控明确安全风险环境信息建立安全风险评估准则资料收集与准备确定风险点风险点确定目的风险点确定原则确定静态风险点（设备设施、部位、场所、区域划分）确定动态风险点（作业活动或操作划分）风险点排查（建立风险点清单）危险源辨识危险源构成(包括第一、第二类危险源)辨识基本要求辨识范围危险辨识重点辨识方法直接辨识危险源辨识第一类危险源辨识第二类危险源重大危险源辨识（重大危险源进行辨识、登记、建档、备案及管控管理）确定每类危险源导致的后果危险源描述（填入《安全风险辨识和管控清单》）危险源持续动态辨识和更新风险分析分析事故（事件）发生可能性事故（事件）后果严重性确定风险值（指数）风险评价风险评价方法(定性评价和风险定量)风险评价准则风险评价与分级（重大风险/较大风险/一般风险/低风险）确定重大风险风险点级别确定风险管控风险管控措施类别风险管控措施类别选定策略风险分级管控要求风险管控措施制定（工程技术措施/管理安全措施/教育培训措施/个体防护措施/应急措施）风险控制措施评审安全风险告知安全风险告知（绘制企业安全风险图/绘制作业安全风险比较图/设置重大安全风险公告栏/制作岗位安全风险告知卡)风险分级管控实施分级管控的效果及其跟踪验证变更管理闭环管理机制隐患排查治理事故隐患分级与分类事故隐患分级（一般事故不确定度和重大事故隐患）与分类（基础管理类隐患和生产现场类隐患）确定重大隐患应遵循的原则隐患排查治理基本要求隐患排查隐患排查类型（日常隐患排查/综合性隐患排查/专业性隐患排查/专项隐患排查/季节性隐患排查/重大活动及节假日前隐患排查/事故类比隐患排查）隐患排查组织级别隐患排查周期（时机或频次）隐患排查要求编制排查项目清单制定隐患排查计划和方案组织实施隐患排查隐患排查记录隐患治理（一般事故隐患治理和重大事故隐患治理）隐患治理基本要求一般事故隐患治理重大事故隐患治理（隐患评估和治理实施）信息记录、通报和报送隐患排查治理效果验收隐患排查治理建档管理双重预防体系过程管控总则综合管控专业管控分级动态管控分厂或分公司（部门、科室、车间）管控班组管控岗位管控重大风险隐患公示信息上报支持过程文件管理风险分级管控文件隐患排查治理文件评估和修订沟通教育培训总则主要负责人和管理人员教育培训从业人员教育培训外来人员教育培训信息平台建设持续改进年度评审定期更新重新开展风险评估体系融合检查与考核责任追究相关记录类目相关文件资料清单双重预防机制建设实施方案（包括组织机构、职责、步骤等）双重预防机制相关制度（至少包含安全风险分级管控制度、隐患排查治理制度、培训教育制度以及运行考核制度等）风险分级管控及隐患排查治理考核、奖惩记录，相关财务文件双重预防机制培训计划双重预防机制培训教育记录与档案风险点登记台账（包含静态风险点、动态风险点）作业活动清单设备设施清单工作危害分析（JHA）评价记录安全检查分析（SCL）评价记录作业活动类安全风险分级管控清单设备设施类安全风险分级管控清单安全风险四色分布图（含总平面及各风险点）安全风险告知培训活动记录现场安全风险公告栏及安全警示标志等隐患排查计划或方案生产现场类隐患排查清单或检查表基础管理类隐患排查清单或检查表隐患排查记录、隐患信息通报等记录隐患排查治理及验收台账重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）安全生产预警系统相关文件（推荐）企业自我评审记录或评审报告更新后的“安全风险辨识”类目中的相关文件更新后