挂牌业务操作指南解读及注意事项中介机构版课件

挂牌业务操作指南解读及本卷须知2021年9月1目录一二挂牌业务操作指南的主要变化挂牌业务操作解读及注意事项以往工作中经常出现的问题2三

审查理念1、股票挂牌流程电子化操作股票挂牌线上操作及相关环节的自动化处理。挂牌业务操作指南的主要变化3

审查理念2、增加股票挂牌前重大事项的核查环节在申请挂牌公司股票挂牌前，主办券商须对?股票挂牌重大事项确认函?中列示的重大事项进行核查，否那么，不能挂牌。需核实的重大事项如下：1、该公司符合?全国中小企业股份转让系统业务规那么〔试行〕?规定的股票挂牌条件；2、该公司不存在实际控制人或控股股东失联的情形；3、该公司高管已参加全国股转公司主办的培训并通过考核；4、该公司未在区域性股权转让市场挂牌/已在区域性股权转让市场摘牌并在全国股转公司官网上发布了有关摘牌公告；5、该公司不存在信访举报事项/信访举报事项已处理完毕，不影响公司挂牌；6、该公司不存在其他应报告而未报告的涉及挂牌条件的事项。挂牌业务操作指南的主要变化4

审查理念3、完善信息披露的通道增加了补发公告和撤销公告。补发公告适用于挂牌前对首次信息披露和第二次信息披露漏披文件的补充披露；撤销公告适用于对挂牌前已披露文件的撤销。自申请挂牌公司股票挂牌日起，已挂牌公司后续信息披露工作及对挂牌前信息披露文件的更正均通过持续信息披露通道完成。挂牌业务操作指南的主要变化5

审查理念4、明确暂停挂牌和终止挂牌的手续申请挂牌公司取得同意挂牌函后，在办理挂牌手续期间发生高管未通过全国股转公司的培训等情形时，对该公司股票做暂停挂牌处理；申请挂牌公司在挂牌前，可申请终止挂牌程序。挂牌业务操作指南的主要变化6

审查理念5、提出业务办理时限对股票挂牌操作各业务环节，提出办理时限要求。首次信息披露应于取得同意挂牌函、证券简称及证券代码当日完成；股票初始登记申请表在取得证券简称及证券代码3个转让日内提交；第二次信息披露文件在挂牌前一个转让日的15：00前上传；缴费发票在主办券商领取后10日内转交挂牌公司等。挂牌业务操作指南的主要变化7

审查理念6、整合公告模板将原来的?关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告?、?关于股票挂牌并采用做市转让方式的提示性公告?和?关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股转系统挂牌公开转让的公告?三个模板合并为一个模板，即?关于股票挂牌的提示性公告?。挂牌业务操作指南的主要变化8目录一二挂牌业务操作指南的主要变化挂牌业务操作解读及注意事项以往工作中经常出现的问题9三

审查理念在报送申请挂牌文件时，主办券商应完成下述事项：1、开立公司股东证券账户时间：除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，应在报送申请挂牌文件前。重要性：开通有效的证券账户是办理后续股份初始登记的前提。挂牌业务操作解读及本卷须知10

审查理念2、中国结算在线业务平台注册时间：应在收到全国股转公司出具的申请挂牌材料受理通知书后〔审查期间〕。方式：在中国结算北京分公司网站在线业务平台〔以下简称“在线业务平台〞〕办理注册，取得中国结算北京分公司发放的U-KEY及用户手册。挂牌业务操作解读及本卷须知11

审查理念3、申请证券简称和证券代码时间：应于报送申请挂牌文件时一并提交?证券简称及证券代码申请书?。规那么：证券简称原那么上从公司名称中选取不超过八个字符〔单字节字符〕且应防止与已挂牌公司和上市公司重复。挂牌业务操作解读及本卷须知12

审查理念1、取得同意挂牌函、证券简称及代码主办券商可在全国股转系统业务支持平台〔以下简称“BPM系统〞〕找到已经获得同意挂牌的工程，完成申请挂牌文件归档后，可以查询并下载电子版同意挂牌函。证券代码按照当日获得同意挂牌函的申请挂牌公司受理编号顺序由BPM系统生成，并由BPM系统对申请的证券简称进行自动校验。完成后主办券商可在BPM系统取得证券简称和证券代码。挂牌业务操作解读及本卷须知13在公司股票挂牌申请经全国股转公司同意后，主办券商应完成下述事项：

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2、办理挂牌前首次信息披露披露时间：取得同意挂牌函、证券简称及证券代码当日。披露文件包括：〔1〕公开转让说明书；〔2〕财务报表及审计报告；〔3〕法律意见书；〔4〕补充法律意见书〔如有〕；〔5〕公司章程；〔6〕主办券商推荐报告；〔7〕股票发行情况报告书〔如有〕；〔8〕全国股转公司同意挂牌的函；〔9〕中国证监会核准文件〔如有〕；〔10〕其他公告文件〔如有〕。挂牌业务操作解读及本卷须知14

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2、办理挂牌前首次信息披露披露方式：归档后，主办券商进入“挂牌前信息披露〞模块中的“待首次信息披露〞任务栏，找到待披露的工程，翻开并点击“处理〞即可进入传送公告页面。在该页面，系统将自动抓取上述“〔1〕-〔6〕〞列示的归档稿文件，主办券商需要上传同意挂牌函等其他披露文件；确认无误后，选择披露日期，点击“报告报送〞。系统披露时间：在选定的转让日15：30后在或上进行披露。挂牌业务操作解读及本卷须知15

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3、取得电子缴费单并完成缴费取得电子缴费单的方式：主办券商在BPM系统找到已经获得同意挂牌的工程，在确认纳税人识别号、银行账号等涉税信息后点击缴费编号确认缴费信息。缴费时间：应在缴费单生成后10日内完成。挂牌费用发票的领取：由主办券商集中领取，主办券商接到通知领取发票后应在10日内转交公司。本卷须知：如未完成缴费，将不能办理股票挂牌手续。实行暂免征收挂牌费用的按相关政策执行。挂牌业务操作解读及本卷须知16

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4、提交股份初始登记申请表提交时间：取得证券简称及证券代码的3个转让日内完成。提交方式：主办券商协助公司在BPM系统“股票初始登记管理〞模块中的“待提交初始登记申请列表〞上传股票初始登记申请表。填写要求：该表格为办理股份初始登记的依据，应根据?公司法?、?证券法?、?全国中小企业股份转让系统业务规那么〔试行〕?等有关规定准确计算公司挂牌当日可进入全国股转系统公开转让的股份数量。表格信息填写有误被驳回的，需修改后重新上传。挂牌业务操作解读及本卷须知17

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5、办理股份初始登记办理时间：取得同意挂牌函、证券简称和证券代码后，公司应当及时向中国结算北京分公司申请办理股份初始登记。办理方式：应根据相关要求在中国结算北京分公司在线业务平台办理。股份登记完成后，公司将取得电子版的?股份登记确认书?等证明文件。挂牌业务操作解读及本卷须知18

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6、办理股票挂牌办理时间：取得?股份登记确认书?等证明文件的当日11时前。提交文件：?股票挂牌重大事项确认函?〔以下简称?确认函?，模板见?全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南〔试行〕?附件2〕?公开转让记录表?提交方式：主办券商应根据?确认函?内容，对公司自做首次信息披露后至股票挂牌前进行全面核查，核查完成后将加盖主办券商公章及工程负责人签字的?确认函?发送至全国股转公司审查员邮箱。主办券商在BPM系统提交?公开转让记录表?。表格信息填写有误被驳回的，需修改后重新上传。挂牌业务操作解读及本卷须知19

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6、办理股票挂牌本卷须知：?确认函?中第4、5项中“/〞前后内容需根据公司实际情况进行选择并删除不适用情况。?确认函?落款日期应为提交?公开转让记录表?的日期〔屡次驳回以最后一次提交的日期为准〕。?公开转让记录表?中“上年每股收益〞需按照公开披露的公开转让说明书中最近一个完整年度的相关财务数据进行填写。挂牌日期及查询方式：?确认函?和?公开转让记录表?审核完成并确认股票挂牌信息后，主办券商可在BPM系统查询到股票正式挂牌日期。挂牌日期为全国股转公司确认股票挂牌信息当日算起的第3个转让日。挂牌业务操作解读及本卷须知20

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7、二次信息披露披露时间：T-1日〔T日为挂牌日，下同〕披露文件：关于公司股票挂牌的提示性公告；关于完成工商变更登记手续的公告；其他公告文件〔如有〕。操作方式：主办券商在BPM系统上找到待披露的工程，在T-1日15：00前上传披露文件。系统披露时间：T-1日15：30后在或上进行披露。挂牌业务操作解读及本卷须知21

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主办券商应确保公司股票正式挂牌前公司发生的重大事项均按要求履行信息披露及报告义务：1、挂牌前信息披露公告——更正、新增、补发及撤销公告更正公告：适用范围：适用于对挂牌前已披露文件的更正。

提交文件：公司出具加盖公司公章的更正公告；主办券商/律师事务所/会计师事务所出具的情况说明；更正后的信息披露文件。挂牌业务操作解读及本卷须知22应写明更正原因，列示更正前、更正后的内容，更正内容以楷体加粗显示，上述文件均需加盖文件出具方公章。

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发起方式及审查流程：主办券商通过BPM系统“挂牌前信息披露〞模块下的“已披露公告〞栏目找到需要更正的公告，点击“申请更正〞按钮，提交上述文件。经全国股转公司审核完成后挂网披露。系统披露时间：相关公告文件在转让日的15：30后在或上进行披露。挂牌业务操作解读及本卷须知23

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已挂牌公司对挂牌前信息披露文件的更正公告：文件要求：更正后的文件名称中应包含“挂牌前公告更正后〞字段，如“公开转让说明书〔挂牌前公告更正后〕〞；加盖主办券商公章的书面说明。提交途径：主办券商应通过持续信息披露通道上传更正公告和更正后的文件；推荐其挂牌的主办券商应于更正公揭发布日起10个转让日内向全国股转公司提交加盖公章的书面说明，发送至挂牌业务部邮箱并抄送公司业务部监管员邮箱。挂牌业务操作解读及本卷须知24

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审查方式：挂牌业务部审查员根据更正公告及相关书面说明，确定是否对推荐主办券商记录执业质量负面行为或者启动自律监管程序。本卷须知：如公司挂牌后更换主办券商，推荐其挂牌的主办券商不能按时提交书面说明的，由挂牌业务部启动自律监管程序。挂牌业务操作解读及本卷须知25

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新增临时公告：适用范围：适用于同意挂牌函出具日之后至股票挂牌日期间，依据?全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细那么〔试行〕?的规定，需要对申请挂牌公司重大事件进行披露的公告。提交文件：公司加盖印章的临时公告。发起方式及审查流程：主办券商通过BPM系统“挂牌前信息披露〞模块下的“挂牌前临时公告〞栏目中“新增公告〞端口，提交上述文件。经全国股转公司审核完成后挂网披露。系统披露时间：相关公告文件在转让日的15：30后在或上进行披露。挂牌业务操作解读及本卷须知26

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补发公告：适用范围：适用于对挂牌前首次信息披露和挂牌前第二次信息披露的漏披文件的补充披露。