认证人员专业能力评定

认证人员专业能力评定人员管理部朴文峰二〇一二年四月六日一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》——CNAS-GC11:2011《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》——CNAS-GC12:2011《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》——CNAS-GC13:2011《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》——CNAS-WI13-06B0《依据CNAS-CC01:2011第7章评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书》一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》于2011年2月15日发布，2011年7月1日实施。CNAS-CC01：2011作为CNAS对管理体系认证机构的基本准则等同采用ISO/IEC17021:2011，实施后将代替CNAS-CC01:2007，转换过渡期至2013年2月1日。一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》ISO/IEC17021:2011目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4原则5通用要求6结构要求7资源要求8信息要求9过程要求10认证机构管理体系要求一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》ISO/IEC17021:2011目录附录A(规范性)要求的知识和技能附录B(资料性)可能的评价方法附录C(资料性)能力确定和保持流程的示例附录D(资料性)期望的个人行为附录E(资料性)第三方审核和认证过程附录F(资料性)审核方案、范围和计划的考虑因素一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》ISO/IEC17021:2011的变化能力 competence能够应用知识和技能实现预期结果的本领认证机构的管理体系所支撑的人员能力是认证提供信任的必要条件。19011:2003能力是经证实的应用知识和技能的本领。一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》ISO/IEC17021:2011的变化7资源要求增加两个条款7.1.2能力准则的确定(引用附录A“所要求的知识和技能”)7.1.3评价过程(引用附录B“可能的评价方法”)修改7.2.4删去“适用的个人素质”增加一个注，其中引用附录D“期望的个人行为”一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》第五部分附录A(规范性)所要求的知识和技能认证职能知识和技能申请评审认证决定审核员审核组长经营管理实务的知识√√审核原则、实务和技巧的知识√√+√+特定管理体系标准和（或）规范性文件的知识√√√+√+认证机构过程的知识√√√√客户的业务领域的知识√√√+√+客户的产品、过程和组织的知识√√√与客户组织中的各个层级相适应的语言技能√√作记录和撰写报告的技能√√表达技能√√+面谈技能√√审核管理技能√√+一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》第五部分附录B(资料性)可能的评价方法记录审查:工作经历、审核经历、审核报告、教育和培训履历

不太可能单独构成能力的充分证据意见反馈:以前雇主、个人推荐函、同行、客户有意排除负面信息、受同行关系/审核结果影响

单凭意见反馈并不是令人满意的能力证据面谈:人员招聘、绩效考评、见证审核之后、对审核报告的评价提供知识技能信息对技术领域能力尤其有用，有利于考察语言沟通和人际技能依据能力准则的结构化的、得到适当记录的面谈–能力证实的直接证据一、文件修订背景及依据——CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》第五部分附录B(资料性)可能的评价方法观察:观察人员实施任务的情况，所有职能能力证实的直接证据局限性–受被见证的审核的难易程度影响定期对一个人见证，有助于确认持续的能力考试:笔试–知识以及技能(取决于方法)的文件化证据口试–知识的证据(取决于考官能力)，技能的有限结果实际操作考试–知识和技能的综合评价(取决于考试过程和考官能力)例:情景演练、案例分析、压力模拟、岗位实操考核一、文件修订背景及依据关于“观察”（见证）的使用：关于“初始能力评价”中“见证”的要求——CC01中7.2.4：“审核员的初始能力评价应包括在审核中应用所需知识与技能的本领的证实。在审核中应用所需知识与技能的本领应由有能力的评价者在对审核员审核的见证中确定。”附录A给出了四类人员“所要求的知识和技能”。附录B提供了对人员能力（知识和技能）评价的五种方法问题：是否每一技术领域都算是新的“初始能力”，都需要通过“见证（观察）”的方式才能够确定？什么算是必须用见证才能够确定其能力的“初始能力”？一、文件修订背景及依据关于“观察”（见证）的使用：关于“初始能力评价”中“见证”的要求答复：在17021起草的时候，就没有认为每一技术领域都是“初始能力”。何况针对某技术领域的专业能力也未必在见证中就都能够得到证实。我们可以考虑：—对于新聘用/转机构审核员是“初始能力”，需要见证；—对于第一次扩大认证领域的审核是“初始能力”，需要见证；—对于第一次当组长的也是“初始能力”，需要见证。除此之外，其他也可能需要通过见证来证实其能力的情况，如：—对于采用其他四种方法评价后，信心不足的；—对于审核员扩大到本认证门类的高风险的技术领域；—必要时对审核员能力保持的持续监视（如：每3年）。一、文件修订背景及依据——CNAS-GC11、GC12、GC13三份指南性文件

CNAS-GC11:2011《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》、CNAS-GC12:2011《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》、CNAS-GC13:2011《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》三项认可指南文件于2011年2月15日发布，2011年7月1日实施。三项认可指南文件实施后分别代替原CNAS-GC11:2006《质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》、CNAS-GC31:2006《环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》、CNAS-GC41:2006《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》。一、文件修订背景及依据——CNAS-WI13-06B0《依据CNAS-CC01:2011第7章评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书》CNAS于2012年1月1日发布了《依据CNAS-CC01:2011第7章评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书》

目的是为了规范CNAS对管理体系认证机构与能力管理、评价认可范围相关的认可评审活动而制定的作业指导书。本作业指导书适用于依据CNAS-CC01:2011第7章对管理体系认证机构策划、实施评审等相关活动。这份CNAS的作业指导书也为认证机构对CC01的转换工作提供了切实而有效的依据。一、文件修订背景及依据——CNAS-WI13-06B0《依据CNAS-CC01:2011第7章评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书》4.6CNAS评审员应验证CAB就确定和评价能力的过程保持适宜记录，以确认能力的充分性，并验证能力达到了一致的结果。

对于CQM来讲，各分支机构除保留原有的评定记录外，还应根据新发布的人员评定准则保留新的评定结果记录；记录中除符合评定要求的记录外，还应保留不符合的相关记录。7.8CNAS评审员应验证，当某些雇用人员离开CAB时，CAB对其整体能力影响实施了评价，例如：一个专家型的审核员离开了CAB，可能导致CAB不再能够证实它在某个特定技术领域具备能力。在这种情况下，CNAS评审员应寻求证据，即CAB已经识别了其全部能力的最小限度和对其现有认证的影响。二、方圆认证人员文件的修订本次认证人员文件修订后相关文件的变化情况如下：一、程序文件共2个：CQM/CX-12-2008认证人员管理程序——修订CQM/CX-13-2008见证评价人管理与见证程序——无变化二、作业指导书共8个：ZY-RY-00-1认证人员专业能力评定准则——修订ZY-RY-2CCAA晋级申报作业指导书（试行）——修订ZY-RY-3认证人员转换执业机构管理办法（试行）——作废ZY-RY-4审核人员考评实施细则——无变化ZY-RY-5认证人员培训晋级管理办法（试行）——无变化ZY-RY-6面试组织工作管理规定——作废ZY-RY-07审核人员管理细则——无变化ZY-RY-1-1医疗器械人员评定准则（试行）——无变化二、方圆认证人员文件的修订本次认证人员文件修订后相关文件的变化情况如下：三、记录表格共42个：共计修定6个：JL-RY-8认证人员专业能力评定表JL-RY-9QMS专业评价提纲JL-RY-10EMS专业评价提纲JL-RY-11OHSMS专业评价提纲JL00-87注册晋级材料审定不合格通知单

认证人员资格保持与专业能力通知单另新增2个：

专业能力非现场观察评定报告离职人员评价表二、方圆认证人员文件的修订CQM/CX-12-2008认证人员管理程序该文件的具体修订的条款及内容：——2.引用文件

增加了对CC01-2011以及相关GC文件的引用——5.认证人员分类与职责

修订了部分认证人员的职责描述，如：审核组长、审定人员、项目管理人员、培训指导人员等；

5.2.1.11培训指导人员给审核员提供简要的指导和必要的培训；——8.1.2认证人员个人行为

根据CC01附录D的要求进行了修订——8.1.3知识和技能根据CC01附录A的要求进行了修订二、方圆认证人员文件的修订CQM/CX-12-2008认证人员管理程序该文件的具体修订的条款及内容：——8.2专业能力评定资格准则

规定了认证人员入职后需填写的表格及审查的内容；

（具体要求参见ZY-RY-00-1认证人员专业能力评定准则）——8.3专业能力评定方法

依据CC01附录B以及19011-2003的评定要求进行了修订；——12.认证人员的辞退与辞职

依据WI13的相关要求进行了修订，增加了对离职人员的评价；二、方圆认证人员文件的修订ZY-RY-00-1认证人员专业能力评定准则该文件具体修订的条款及内容：——增加了引言部分——增加了《认证人员能力准则表》——修订了相关附录资格与能力评定人员专业能力评定资格准则审核项目管理人员专业能力评定准则审定人员专业能力评定资格准则质量管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则环境管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则职业健康安全管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则审核组长评定资格准则注：对于QMS、EMS、OHSMS专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则规定了通用的能力评价准则，针对每个技术领域在相关认证领域的分组结果表内规定了该技术领域专业审核员所要求的特定的知识与技能三、专业能力评定评定依据：——CQM/CX-12-2008认证人员管理程序——ZY-RY-00-1认证人员专业能力评定准则——QMS、EMS、OHSMS业务范围分组结果表评定方法：1、记录评价2、意见反馈3、面谈4、观察5、考试6、专业能力非现场观察（审核后的评审）评价方法使用顺序(推荐使用)：

按教育和经历先确定可能的专业（记录评价），然后通过笔试检查对应知的情况，再针对某些人的不足安排面谈来进行补充评价，如果有反馈信息作为旁证使用，在后续指派工作中安排观察（见证）以证实其实际表现。三、专业能力评定专业能力评定：关于技术领域：——同组的技术领域专业评定应参考QMS、EMS、OHSMS业务范围分组结果表中关于评价方式、特殊知识与技能以及备注中关于跨领域专业扩展的相关要求。——对于同组的技术领域专业的扩展，被评价人应在首次使用该小类根据具体审核项目的要求通过自学或审核前的专业培训补充相关知识。——对于跨技术领域专业的扩展，应按照备注的要求进行培训并满足相关审核及评价方式的要求后给与评定，对于相关的培训应参考业务范围分组结果表内关于“特定知识与技能”部分的要求进行专业补充培训。三、专业能力评定专业能力评定：关于技术领域：——同组的技术领域专业评定应参考QMS、EMS、OHSMS业务范围分组结果表中关于评价方式、特殊知识与技能以及备注中关于跨领域专业扩展的相关要求。——对于同组的技术领域专业的扩展，被评价人应在首次使用该小类根据具体审核项目的要求通过自学或审核前的专业培训补充相关知识。——对于跨技术领域专业的扩展，应按照备注的要求进行培训并满足相关审核及评价方式的要求后给与评定，对于相关的培训应参考业务范围分组结果表内关于“特定知识与技能”部分的要求进行专业补充培训。三、专业能力评定专业能力评定：关于技术领域：对于技术领域分类表相关释义：——“覆盖Q29D”：具备某技术领域的专业能力后，因此技术领域与其他技术领域的活动、因素、危险源近似，无条件扩充其他相关技术领域。——具备本技术领域任一小类，经培训+2次/4人日审核+面试/见证后，可扩充本领域其他小类，限化工相关专业）：对于相关的培训应参考业务范围分组结果表内关于“特定知识与技能”部分的要求进行专业补充培训；关于限定的专业，也应参考“特定知识与技能”内有关专业学历的相关要求进行评定。三、专业能力评定原有认证人员专业能力的确认——资格与能力评定人员重新划分技术领域、修订能力准则或规定了新的能力评价方法后，资格与能力评定人员的初始资格应满足以下条件：(a)满足一般资格与能力评定人员的要求。或(b)已从事过1年以上集团的资格与能力评定工作；(c)经集团认可有专业能力的人员。——项目管理人员(a)满足一般项目人员的要求。或(b)已从事过1年以上集团的项目管理工作；(c)经集团认可有专业能力的人员。——审定人员(a)已从事过2年以上集团的审定工作；(b)经集团认可有专业能力的人员。以上三类人员的专业能力评定至技术领域，必要时进一步细化。三、专业能力评定原有认证人员专业能力的确认

对于认证人员原有的专业能力集团已于2011年下发通知，要求2011年8月31日前已评定的专业可使用至2012年6月30日，在此期间，各分支机构应按照已发布的《认证人员管理程序》（试行）及《资格与能力评定准则》进行重新评定。

对于2011年9月1日以后新增的认证人员专业能力应按照新版准则的要求进行评定。

针对新修订的《认证人员管理程序》及《资格与能力评定准则》要求，原有认证人员的专业能力可按照以下方法进行评定：原有认证人员专业能力评定流程图.pdf三、专业能力评定原有认证人员专业能力的确认示例：申请人：孙XX最高学历：大专学历专业：财会工作经历：1995.8-1996.2北京怀柔大卫汉堡有限公司办公室主任

采购原材料检验1996.3-1997.6北京怀柔粮食局红抽饭店总助

分管饭店服务、后勤供货、安全保卫1997.6-1998.7

北京怀柔秦湖添加剂厂实验室检验员

各种水泥添加剂的质量检验1998.7-1999.10北京怀柔通德高级装饰材料有限公司生产主