企业上市环境保护核查培训技术报告编制内容与方法韩保新

企业上市环境保护核查培训第二部分：技术报告编制内容与方法韩保新研究员副所长环境保护部华南环境科学研究所二零一一年七月国家发展改革委培训中心大连上市环保核查专题培训技术报告应当包括21个章节。(一)总论(二)环保核查对象的基本情况1、申请者简介表1**公司核查范围内企业概况表2**公司募集资金投向项目概况4.技术报告编制内容与方法序号公司名称所在省市主要产品及规模与母公司关系投产时间是否为国家重点监控企业序号项目名称环评批复文号批复的环保部门所属公司备注（前期、在建、生产）表3**公司核查时段内环保投入情况.2.受核查企业的基本情况(1)企业基本情况(2)周边环境概况（1-2km范围的环境概况）(3)企业生产概况主要生产设施清单、主要技术经济指标；厂区总平面布置图厂区总平面布置图；现有生产设施状态；现有生产线工艺流程图；排污节点说明；主要原辅料用量，产品、副产品产量；未投产建设项目及其审批情况、募投项目情况等。.4.技术报告编制内容与方法序号公司名称项目名称投资金额投产时间取得效果合计///(4)环保设施运行概况.图文并举说明企业现行环保设施的基本状况，列表给出主要环保设施清单。逐一说明企业主要环保设施运行情况。(5)有关环境管理的证明文件清单(三)“环境影响评价”与“三同时”执行情况.1、总体执行情况按照一一对应的环评审批文件和竣工验收审批文件，核查主要环境保护措施落实情况。2、特殊情况的说明分未办环评手续、“越权审批”、“久试未验”或未申请验收，逐一列出相应的生产设施名称；说明的整改进展情况。4.技术报告编制内容与方法列出未按环保审批要求开展环境监测的企业名单，并提出相应的整改意见和方案。表4环保批准文件表5环保要求与落实情况.4.技术报告编制内容与方法序号企业名称建设项目名称环境影响评价竣工环境保护验收审批单位批准文号审批单位批准文号序号企业名称建设项目名称环评批复、竣工环保验收意见提出的环保要求实际落实情况(四)排污申报、排污许可证与排污缴费执行情况.1、排污申报分行政区、按企业逐一列出排污申报登记文件。2、排污许可证执行情况.分行政区、按企业逐一列出许可证编号、许可排放量，并给出核查时段内企业实际排放量，分析是否满足排污许可量。3、排污缴费执行情况分行政区、按企业逐一列出各年度环保开具的排污交费通知单编号、缴费额度、实际缴纳经费。缺失排污缴费收据的，视为相应时段未缴排污费。附件中无需附排污费收据。4.技术报告编制内容与方法(五)主要污染物总量减排1、环保部门下达的主要污染物总量指标和减排指标有下达指标的，文件列入附件；无下达指标的，由环保部门出具证明并作为附件。2、污染物排放总量指标执行情况.给出企业核查时段内逐年的污染物排放量，并说明数据来源，比较与下达指标的符合性。3、减排指标的落实情况对应下达的主要污染物减排指标，列出采取的减排工程措施。对未能完成年度减排任务的企业，需详细说明原因，以及实现减排任务的措施，并提出整改措施，并说明整改措施执行情况。4.技术报告编制内容与方法4、地方环保部门下达的其它污染物总量控制指标完成情况表8主要污染物排放总量减排安排情况(六)主要污染物排放稳定达标情况.1、主要污染物排放稳定达标情况分区域、分企业逐一说明其水污染物、大气污染物排放达标情况，以及厂界噪声达标情况，并列出执行的排放标准。环保竣工验收的企业或项目不超过六个月的，可直接采用环保竣工验收的数据。4.技术报告编制内容与方法序号企业名称减排企业核查年度污染物1（吨/年）污染物2（吨/年）总量指标实际排放量达标情况总量指标实际排放量达标情况2、特殊情况的说明.（1）对于大气和水污染物排放数据缺失的，只能确认为排放未达标，而不能用其他的数据来替代。（2）如果企业尚未进行本年度的污染源监测，则在本次核查工作期间应按有关监测规范立即组织污染源监测。（3）对存在排放重金属、有毒有害化学物等持久性污染物的企业，如核查时段内没有系统的特征污染物监测历史数据，在核查期间应立即开展特征污染物监。（4）监测系统不正常、排污口设置不规范的整改方案。（5）环保设施运转但不稳定达标的整改方案。4.技术报告编制内容与方法

(七)工业固体废物和危险废物处理处置.1.工业固体废物的处理处置表10一般工业固体废物综合利用与处置.委托企业外部进行固废处置的，对受委托方的固废综合利用或处置能力予以说明，并将相关协议书汇总编入附件。2、危险废物的安全处置率表11工业危险废物处置4.技术报告编制内容与方法序号企业名称工业固体废物处置名称产生量（吨/年）综合利用量（吨/年）焚烧量（吨/年）填埋量（吨/年）序号企业名称工业危险废物处置名称编号类别产生量(吨/年）回收量（吨/年）处置量（吨/年）处置去向列出自行处置危险废物的企业，说明使用的处置方式是否符合有关危险废物处置标准的要求。如不符合有关要求、则进行整改、说明整改措施及效果等。缺失危险废物转移单、受委托方危险废物经营许可证和协议书的，视为未按要求进行危险废物处置。(八)环保设施稳定运行情况.1、环保设施运行情况根据核查时段内企业环保设施的运行、维修记录和现场考察，列出环保设施闲置、未保持与主体工程同步稳定运行的企业，及设施名称；与主体工程的同步运转率以环保竣工验收通过之日起算。4.技术报告编制内容与方法2、特殊情况的说明分环保设施不能正常运转、未达到环保设计要求、环保设施运行纪录缺失等情况作一汇总，并逐一说明原因，以及正在采取的工程措施。对于环保设施运行纪录缺失的，只能视相应时段该环保设施未投入运行。

(九)产品及生产中所涉及物质情况根据企业生产过程投入的原辅料清单及产品清单，说明是否存在涉及法律、法规、标准、国际公约禁用的物质。

(十)产业政策、环保政策的符合情况4.技术报告编制内容与方法列出所有受核查企业名单，说明其现有生产过程使用的工艺、运行的生产设施以及生产的产品是否有属于国家明令限期取缔或淘汰的工艺、设施和产品(表13)。如果有，说明应取缔或淘汰的期限以及采取的措施等。(十一)环境管理制度与环境风险预案落实情况1、企业环境管理制度表14企业的环境管理制度表15企业的环境风险防范4.技术报告编制内容与方法序号企业名称环境管理机构环境管理人员环境监测站其他序号企业名称重大事故危险源环境风险预案主要环境风险应急设施重大环境风险事故与处理情况2、重大环境事故危险源的识别与应急预案载明存在重大事故危险源企业的重大事故风险后果，核查其是否已制定环境风险预案，以及环境风险预案的落实情况。列出在环保核查时段发生过重大、特大环境污染事故的企业名单，并详细说明事故的处理情况，并附相关政府部门处理文件。.(十二)遵守环保法律法规的情况按表16格式要求提交核查范围内企业环保违法违规行为及被媒体曝光环保问题的详细情况。

(十三)清洁生产审核及验收情况查阅各企业有关清洁生产审核材料并现场核实，并附相关材料。4.技术报告编制内容与方法(十四)重金属污染物排放情况说明是否按《关于加强重金属污染防治工作的指导意见》要求建立特征污染物日监测制度，每月向当地环保部门报告监测结果，安装重金属污染物在线监测装置并与环保部门联网。(十五)企业环保信息公开的情况上市公司的年度环境报告书应包括产业政策、环评和“三同时”制度、达标排放和总量控制、排污申报和缴纳排污费、清洁生产审核、重金属污染防治、环保设施运行、有毒有害物质使用和管理、环境风险管理等环境管理制度的执行情况。4.技术报告编制内容与方法(十六)环境保护管理的改进意见与建议1、主要环保问题与评述2、整改情况(十七)上一次环保核查所做承诺的落实情况逐项说明对在上一次申请环保核查时，申请者针对环保遗留问题所制定的有关环保整改计划、方案的落实情况，以及整改后的效果。(十八)募集资金项目情况对募集资金全部项目的环评批复、建设、试生产、验收、投产等情况进行详细说明。4.技术报告编制内容与方法(十九)环境保护核查的结论性意见逐一给出十三个方面的环保核查技术结论，包括整改意见与建议(二十)