新尽职调查所需材料清单

PAGEPAGE8股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定（三）财产（权）信托业务所需资料清单序号资料名称财产（权）信托合同委托人(财产权人)资金信托合同委托人法人自然人1工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件√√2经年检的企业法人营业执照副本复印件√√3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本√√4法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件√√5组织机构代码证复印件√√6公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）√√7验资报告√√8最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告√√9税务登记证复印件√√10《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本√√11关系人和关联交易情况说明√√12对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书√13自然人委托人户口簿或身份证和亲自签字样本√14信托财产形成历史文件（发票、购买合同等）√15信托财产详细清单（名称、规格、性质、质量、放置地点等）√16资产评估报告√17信托财产合法性声明、有效的权属证明√18信托财产（不动产、动产）投保证明√19自然人委托人的身份证复印件√20自然人委托人代理人身份证复印件及授权委托书√21自然人委托人的相关财产证明及收入证明√（四）融资租赁业务所需资料清单序号资料名称委托人出售人承租人1工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件√√√2经年检的企业法人营业执照副本复印件√√√3法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本√√√4法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件√√√5组织机构代码证复印件√√√6公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）√√√7验资报告√√√8最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告√√√9税务登记证复印件√√√10《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本√√√11关系人和关联交易情况说明√√12对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书√√13自然人委托人户口簿或身份证和亲自签字样本√14租赁财产形成历史文件（发票、购买合同等）√15租赁财产详细清单（名称、规格、性质、质量、放置地点等）√16资产评估报告√17信托财产合法性声明、有效的权属证明√18租赁财产投保证明√19项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告（根据相关规定，视租赁标的类型提供）√20行政机关对项目同意立项的正式批复文件√21涉及土地征用、城市建筑、电信运营、供水、供电、供气、高速公路经营及城市设施特许经营等有权机关的批文或协议√（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单序号资料名称金融机构委托人非金融机构委托人1金融许可证√√√2信贷资产明细清单（表）√3资产转让的董事会决议或总行的授权或批复√4资产受让银行总行的授权或批复√5信贷资产情况说明（信贷资产形成情况、债务人及担保人详细情况及利息支付情况等）√6信贷资产相关的法律文件及凭证（贷款合同、保证合同、借据、利息收取凭证等）√7工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件√8经年检的企业法人营业执照副本复印件√√9法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本√10法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件√11组织机构代码证复印件√√12公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）√13验资报告√14最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告√15税务登记证复印件√16《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本√17提供拟转让资产的评级报告（至少为正常类）√私人股权投资信托尽职调查资料清单目标公司投资顾问目标公司的基本情况公司介绍（包括但不限于公司的基本情况介绍、组织结构、主要管理和投资自团队等）营业执照副本投资顾问股权投资过往业绩介绍组织机构代码证经年检的企业法人营业执照副本复印件税务登记证组织机构代码证复印件公司章程及公司简介税务登记证复印件法定代表人身份证明、身份证复印件有无不良从业记录的声明公司总裁及其他高管背景简介实收资本的验资报告复印件担保、未决诉讼情况、过往诉讼等法律状况的材料目标公司财务情况法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人本人签字样本公司过去3年的财务报表及审计报告公司章程公司未来3年的财务预测公司内部管理制度和投资立项、尽职调查及决策流程公司财务分析（利润率变化、市场份额变化、其他财务指标的变化的分析）投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验资料公司发展策略、资金需求、资金需求未来使用明细公司的财务模型公司的资本结构、股权情况和期权计划目标公司人力资源公司总裁及其他高管背景简介公司组织结构图和分工公司激励计划、薪酬体系及其执行情况公司员工招聘及员工培训等相关事项公司管理团队建设计划目标公司市场运营情况公司市场定位及主要目标市场描述公司核心竞争力分析和市场竞争描述公司主要竞争对手和排名情况公司渠道和运营策略、战略方案和规划 公司市场营销方案及其执行细节公司未来IPO的计划和安排证券投资类资料清单公司介绍（包括但不限于公司组织架构、经营管理团队介绍等）经年检的企业法人营业执照副本复印件组织机构代码证复印件税务登记证复印件实收资本的验资报告复印件法定代