供应商社会责任考察报告-检查表(佳禾)+自评回复模板

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公司别：■智能■电声□玮轩□思派康□贝贝机器人,,,,,,

供应商社会责任考察报告--检查表,,,,,,

1、童工和未成年工,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

1.1*,供应商是否以任何形式招用年龄低于当地法规要求的童工?包括临时工、派遣工和学生工，是否因雇佣童工被处罚、投诉或媒体负面报道？,2,2,身份证识别系统、《招聘入职管理程序》,LHR-WI-002《招聘入职管理程序》+身份证识别系统防止误招童工，通过查看花名册及现场确认，未发现童工。,

1.2,供应商是否懂得有关禁止童工的法规要求并采取有效的程序鉴别童工？,2,2,"访谈招聘专员

《招聘入职管理程序》

","LHR-WI-002《招聘入职管理程序》,访谈招聘专员(黄雪婷）已知悉鉴别童工要求；",

1.3,供应商是否根据法规要求制定书面的童工补救程序并向全体员工传达？,2,2,《童工补救及未成年工保护管理程序》,LHR-WI-010《童工补救及未成年工保护管理程序》（通过全员培训传达）,

1.4,供应商是否保留所有员工名册及招工记录（包括员工身份证明或其他年龄文件的复印件、教育及雇佣经历等内容），包括临时工、未成年工、学生工和派遣工?,2,2,"员工总数902名，临时工0名，未成年工0名，学生工0名，派遣工0名

",经与管理层（体系钟日文经理）访谈，无临时工，学生工与派遣工。,

1.5,供应商是否依据法规要求制定未成年工、学生工、派遣工的保护制度，建立并定期刷新未成年工、学生工、派遣工名单，包括学生工和派遣工中的未成年工？,2,2,"2017年5月25日《童工补救及未成年工保护管理程序》

",LHR-WI-010《童工补救及未成年工保护管理程序》；,

1.6,供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识、定期体检、限制加班、禁止夜班工作或危险作业？,2,2,"未成年工人数0名，体检0名

",通过花名册及现场抽查确认，未发现未成年工；,

1.7,供应商是否依照法规要求使用学生工/实习学生/学徒工，包括鉴别年龄、签订书面协议、合理支付报酬，购买保险等？是否因不当使用学生工被处罚、投诉或媒体负面报道？,2,2,"

学生工/实习学生/学徒工人数及其协议0名，

《劳务中介管理程序》

",LHR-WI-010《劳务中介管理程序》,

总得分,,14,14,,,

合规性%,,100.0%,100.0%,,,

2、强迫劳动,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

2.1*,供应商是否使用监狱劳工或强迫劳动，是否禁止供应商和分包商使用监狱劳工或强迫劳动？供应商是否承诺不使用奴役劳工或参与人口贩卖，包括以剥削为目的，通过威胁、强迫、压制、诱拐或欺诈的手段来运输、窝藏、招聘、转让或接收非自愿人士?是否限制人身自由或扣留身份证明文件？,2,2,"文件审核

管理层访谈

《禁止非自愿劳动政策》","文件审核（LHR-WI-006《禁止非自愿劳动政策》）

管理层访谈

",

2.2,所有员工（包括临时工、学生工和派遣工）是否自愿接受雇佣？员工是否依据法规要求及时签署了劳动合同并得到合同副本？,2,1,现有902名工人签署劳动合同,抽查10名员工（符莉娜，梁维华，陆史剑，黄景冠，陈继凤，周光寿，伍森，翁才琼，梁丹，韦松）均用签定劳动合同，但无将合同副本给到员工的证据，程序上也没有做要求；,

2.3,供应商是否直接或通过第三方收取员工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培训押金或介绍费作为雇佣条件?,2,2,"员工访谈

《招聘入职管理程序》",通过员工访谈（7051/杜成双，4124/周光寿，8433/梁丹，8678/翁才琼，4547/伍森）供方没有收取员工押金,

2.4,供应商是否扣留员工的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作？,2,2,"文件审核

员工访谈

《招聘入职管理程序》",LHR-WI-002《招聘入职管理程序》,

2.5,员工是否可以在依据合约或法规要求提前通知后解除雇佣关系？,2,2,"工人提前30天申请辞职

《离职管理程序》

",工人试用期内提前3天，过试用期提前30天申请辞职，见LHR-WI-08《离职管理程序》,

2.6,供应商是否强迫员工加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？,2,2,"员工访谈

《工作时间与加班管控程序》",LHR-WI-012《工作时间与加班管控程序》,

2.7,供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？,2,2,《工作时间与加班管控程序》,LHR-WI-012《工作时间与加班管控程序》,

2.8,供应商是否通过保安员限制员工正当的自由？保安员是否接受过反强迫劳工、人道对待等方面的培训？,2,2,"外聘保安公司名称：

XXX有限公司","外聘保安公司名称：

XXX有限公司，有签定服务合同书。",

总得分,,16,15,,,

合规性%,,100.0%,93.8%,,,

3、歧视和惩戒,,,,,,

序号,评分内容,"自检

",审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

3.1*,供应商是否使用暴力，包括体罚、辱骂或性骚扰，是否禁止非法搜身或异性搜身？,2,2,《安保管理程序》,《安保管理程序》,

3.2,供应商是否承诺禁止歧视并有明确的政策，并告知所有经理和员工？,2,2,2017年5月更新了禁止歧视政策《反歧视管理程序》,LHR-WI-01《反歧视管理程序》+招工简章,

3.3,供应商是否存在对员工进行的可能带有歧视性目的的医学检查，如怀孕测试、乙肝、艾滋病等？,2,2,年度体检计划已申请，预计7月份体检完成,LHR-WI-01《反歧视管理程序》+体检报告,

3.4,供应商是否因为种族、肤色、年龄、性别、性取向、族群、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、工会会员、或婚姻状况等因素在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工？,2,2,"文件审核

员工访谈

2017年5月更新了禁止歧视政策《反歧视管理程序》",LHR-WI-01《反歧视管理程序》有明确定义禁止歧视条款；,

3.5,供应商是否根据法规要求和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工？,2,2,"文件审核

员工访谈

《女职工保护管理程序》",LHR-WI-011《女职工保护管理程序》,

3.6,供应商是否依据法规要求制定劳动纪律和规章制度，并向全体员工传达？罚款及其他惩戒措施是否合理合法？,2,2,"2017年3月制定了《员工手册》，明确了员工应该遵守的基本守则；

",有制定《员工手册》并发给员工,

总得分,,12,12,,,

合规性%,,100.0%,100.0%,,,

4、结社自由和沟通,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

4.1*,供应商是否禁止任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常死亡（自杀、他杀、坠楼、猝死等）、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集体中毒或其他群死群伤事件?,2,2,"网络检索记录

无发生","网络检索记录

无发生",

4.2,供应商是否尊重结社自由和集体谈判权？是否有员工组织并有定期活动，供应商是否提供必要的活动设施？,2,2,"员工组织及活动记录

《结社自由与集体协商管理程序》",LHR-WI-014《结社自由与集体协商管理程序》+员工组织及活动记录,

4.3,供应商是否建立与员工沟通的渠道，包括但不仅限于：员工代表、意见箱、沟通热线等，来定期收集员工的意见或投诉或合理化建议，并及时处理和回复，且保留记录？,2,2,"文件审核

员工访谈

《员工申诉管理程序》",LHR-WI-015《员工申诉管理程序》+员工投诉及签复记录,

4.4,供应商是否定期分析员工离职情况及其成本和原因？是否对标当地和行业离职率并采取必要的措施？,2,2,LHR-WI-008《离职管理程序》,"LHR-WI-008《离职管理程序》,离职率超标的会做原因分析及改善",

4.5,供应商是否定期开展员工访谈、员工满意度和不满意度调查以识别改善机会？,2,0,"最近员工满意度调查记录

",员工满意度调查规定没有更新，没有定期开展员工访谈及识别改善机会。,

总得分,,10,8,,,

合规性%,,100.0%,80.0%,,,

5、工时工资,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

5.1*,供应商支付给所有员工的基本工资（包括试用期）是否达到当地最低工资标准？,2,2,"东莞最低工资标准1720元/每月，工厂最低工资标准为1950元/每月

",粤府函<2018>187号文件《广东省人民政府关於调整我省企业职工最低工资标准的通知》,

5.3,供应商是否准确记录所有员工的工作时间？供应商是否保留所有员工过去一年完整一致的工时工资记录？,2,2,指纹打卡，工时记录,指纹打卡，工时记录完整；,

5.4,供应商是否依据法规要求安排员工的工作和休息时间，每天加班不超过3小时，每周工作时间（含加班）不超过60小时？,1,0,"每天/周工时:8-12H/每天，每周有超出60H，现时63-78小时；

",随机抽查5名员工，周工时均超过60小时，如查员工XXX（XX）2020年7月份考勤：月加班超过法规要求36小时（实际170.5小时），周工作时间（含加班）超过60小时（实际77小时）,

5.5,供应商是否依据法规要求安排每名员工每连续工作六天后至少休息一天？员工每月休息多少天？,1,0,"有连续上班17天

",查XX，2020年7月份考勤：没月确保每连续工作六天后至少休息一天（其从7月1日至31日连续上班31天没有休息）存在高风险；,

5.6,供应商是否分析超时加班的影响及其原因，并采取有效措施监督和控制加班，如设定上限和调整作息时间？,2,0,加班统计分析,没有对员工超时加班的影响及其原因进行分析，并采取有效措施监督和控制加班，如设定上限和调整作息时间；,

5.7,供应商是否依据法规要求对所有员工（包括临时工和计件工资制员工）支付额外的加班工资？,2,2,"工作日加班工资,休息日加班工资,法定假期加班工资:《工资及福利管理程序》",按照法规要求向员工支付工资（平时晚上的加班费是本人工资的150%，双休日是200%，国定假日是300%）-LHR-WI-013《《工资及福利管理程序》,

5.8,供应商是否按照法规要求的日期直接向员工支付工资，是否拖欠工资？并在工资条上清楚列出扣减项目？,2,2,工资条明细《奖惩管理程序》,LHR-WI-004《奖惩管理程序》，工资条上有清楚列出扣减项目。,

5.9,供应商是否依据法规要求为所有员工提供社会保险和其他福利，如带薪年假和法定假期？,2,2,"参加社保人数902人及比例100%

",参加社保人数902人及比例100%(随机抽查12人，均有购买社保，有社保记录）,

总得分,,14,10,,,

合规性%,,77.8%,55.6%,,,

6.商业道德,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

6.1*,供应商是否遵守诚信廉洁协议的规定，禁止向客户行贿，禁止向客户员工提供任何回扣、佣金、小费、现金代用券等现金形式的馈赠?供应商是否登记赠送和接受的礼物？,2,2,赠送和接受的礼物登记，《商业道德管理程序》,有建立LHR-WI-016《商业道德管理程序》，有建立赠送和接受的礼物登记表,

6.2*,供应商是否禁止腐败和不诚信事件，做到“不关联、不行贿、不以次充好、不偷工减料、不弄虚作假、不商业欺诈、信守承诺”，即“六不一守”，供应商在本次审核中是否提供虚假或不完整信息？,2,2,"文件审核

管理层访谈

员工访谈

互联网检索","通过文件审核LHR-WI-016《商业道德管理程序》

/管理层访谈/员工访谈

没有发现腐败及不诚信事件；",

6.3,供应商是否建立了诚信廉洁管理制度及管理体系，以预防任何形式的腐败、敲诈、贪污、贿赂或其它不道德行为？,2,2,2019年12月制定诚信廉洁管理制度,2019年12月制定诚信廉洁管理制度，没有发现异常；,

6.4,供应商是否向公司高层和中层管理者（包括与XXX有业务往来的员工）学习传达XXX诚信廉洁协议的内容，并理解协议要求?是否保存相关记录？,2,2,"2019年12月诚信廉洁培训记录，902名员工参加

","2019年12月诚信廉洁培训记录，名员工参加（培训内容：商业道德管理和防止不当得利）

",

6.5,供应商是否根据协议要求制定公司相关员工的诚信廉洁规范或行为准则，并由全体管理者签署?,2,1,"902名员工签署诚信廉洁及保密协议，签署比例100%

","902名员工签署诚信廉洁协议或行为准则，签署比例100%,

无建立清单管控，存在遗漏风险；",

6.6,供应商是否对照诚信廉洁协议，要求管理者及相关员工定期自检，并针对自检结果制定有效的预防和改进措施(包括减轻处罚的制度)？,2,2,"2019年12月开展诚信廉洁自检

","2019年9月开展诚信廉洁自检（保密及防腐败和反贿赂竞业禁止检查表）

",

6.7,是否有XXX员工推荐二级供应商？如果有，请列出推荐的二级供应商名称及相关的物料或服务。,2,2,无,无,

6.8,供应商是否有效保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密，如签署保密协议？,2,1,2020年3月份，902名员工有签署保密协议,2020年3月共有902名员工有签署保密协议（涉及5188项目），但无建立清单管理，存在遗漏风险；,

6.9,供应商是否建立诚信廉洁举报制度？是否有效保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到报复或惩罚？,2,2,2019年12月制定诚信廉洁管理制度,2019年12月已制定HR-WI-009<诚信廉洁管理制度>,

总得分,,18,16,,,

合规性%,,100.0%,88.9%,,,

7、消防,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

7.1*,供应商是否存在重大火灾或爆炸隐患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止员工宿舍设在厂房或仓库建筑内等？,2,2,无消防隐患,未发现有消防隐患。,

7.2,供应商厂房、宿舍及其他建筑是否有消防验收报告？是否有建筑竣工验收报告？,2,2,"建筑消防验收报告，建筑物竣工验收报告

",有建筑消防验报告，建筑物竣工验收报告。,

7.3,供应商是否在厂房和宿舍建筑每个楼层的显眼位置配置足够的紧急疏散图？是否在疏散通道配备足够的应急灯和逃生指示？是否定期维护疏散通道？,2,2,"每个楼层有3张紧急疏散图，每个安全出口都有1个应急灯

","每个楼层有3张紧急疏散图，每个安全出口都有1个应急灯。

",

7.4,供应商的厂房和宿舍建筑每个楼层是否有足够的安全出口并有标示？安全出口数量及总宽度是否满足楼层人数要求？安全出口是否上锁或被阻挡？,2,2,"每个楼层有3个安全出口

","每个楼层有3个安全出口。

",

7.5,供应商在厂房和宿舍建筑每个楼层是否配备足够的灭火器，一般情况50平米配置一个4公斤灭火器，是否有明显的标识并免于堵塞？,2,2,"每个楼层有60个灭火器，平均100平米有4个灭火器

",有足够的灭火器。,

7.6,供应商在厂房和宿舍建筑每个楼层是否配备足够的消防栓并免于堵塞，保护半径一般为25米？是否定期测试并保留记录？,2,1,消防设施年度检测报告,宿舍二楼发现一消防栓无消防水带。,

7.7,供应商在厂房和宿舍建筑每个楼层是否按法规要求配备自动或手动火灾报警系统，定期测试并保留记录？,2,2,消防设施年度检测报告,有配备自动火灾报警系统并定期维护保养。,

7.8,供应商是否根据法规要求在厂房和仓库楼层安装自动喷淋灭火系统，定期测试并保存记录？,2,2,消防设施年度检测报告,有配备自动喷淋系统并定期维护保养。,

7.9,工厂是否有消防中控室？如有，消防中控室工作人员是否获得有效的资质证书？,2,1,有中控室，3名管理人员已于2020.5月份报名，预计9月份取得证书,目前有招聘有证人员1名，其他3人已报告，未拿到证。,

7.10,供应商是否制定火灾紧急疏散方案？是否在厂房和宿舍建筑一年安排两次全员消防疏散演习，包括白班和夜班?,2,2,"预计6年19月白班疏散演习,参加人数651人

6年19月晚班疏散演习,参加人数110人

填写消防演习记录；

",2020.6.19有进行白夜班消防演习。,

总得分,,20,18,,,

合规性%,,100.0%,90.0%,,,

8、化学品安全,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

8.1*,供应商是否禁止任何严重危及生命安全或健康的工作条件，禁止作业现场发生致命事故?是否妥善存放和管理危险化学品以预防火灾、爆炸、中毒或泄漏事故？,2,2,,是，符合要求。,

8.2,供应商是否保留所有有害化学品存货记录？化学品仓库是否与生产、宿舍或饭堂等区域隔离，至少保持适当的安全距离，采用电气防火设计，并配备二次防护槽和显眼标识？,2,1,化学品清单,"化学品仓未安装防爆空调及防爆应急灯；洗眼器无点检表。

危废仓：存放大量危废未转移，无二次围堰池。

移印车间人员未佩戴活性碳口罩。",

8.3,供应商是否有根据法律要求进行职业危害评价？,2,1,2020年3月有进行职业危害现状评价，并取得报告,现场有做职业病危害现评，未做预评和控评。,

8.4,供应商是否在存放及使用有害化学品的场所采用本地语言张贴适当的物料安全使用说明书（MSDS）和警示标识？,2,1,化学品使用及储存区域张贴化学品MSDS和危害告知卡,碎料房地上放有两桶黄油，无二次容器。,

8.5,供应商有害作业场所是否保持良好的通风，定期进行职业危害因素监测，包括有毒有害气体、噪音、粉尘、辐射等，,2,2,每年1次进行职业危害因素检测，并取得报告,有进行职业危害因素检测。,

8.6,供应商是否为暴露在有害环境中的员工定期提供安全培训和个人防护用品？并提供洗眼器或紧急淋浴器？,2,2,接触职业危害因素员工都有进行培训,有对危害员工进行培训，有培训记录。,

8.7,供应商是否为暴露在有害环境中的员工提供定期的岗前、岗中和岗后职业健康检查，并针对检查结果采取补救措施?,2,2,"最近职业健康体检人数113人，时间2020年5月

",有进行职业病体检。,

8.8,供应商是否根据有害化学品的数量及其火灾、爆炸或泄漏风险制定必要的紧急响应方案，并定期演习和测试？,2,2,"预计2020.6.19日进行紧急响应演习和测试记录

",有进行化学品防泄漏演习。,

总得分,,16,13,,,

合规性%,,100.0%,81.3%,,,

9、设备安全及健康,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

9.1,供应商是否建立危险作业的管理程序并执行？包括密闭空间、高空作业、停机挂牌上锁、动火作业、外来施工作业安全？,2,2,"危险作业管理程序和记录

","有危险作业管理程序和记录

",

9.2,供应商是否保留所有特种设备（如锅炉、压力容器、起重设备、电梯和叉车、激光设备和X光机等）有关的法定批文和许可证？,2,2,"特种设备只有7台电梯+1个液氮罐

",7台电梯+1个液氮罐有检验报告，压力表，安全阀有检验报告。,

9.3,供应商是否对特种设备（如锅炉、压力容器、起重设备、电梯、叉车、激光设备和X光机等）操作员与特种作业人员（如电工）进行安全培训，并获得必要的上岗证？,2,1,电梯管理员证书,安全管理员有2人证书已过期（XXX）,

9.4,是否所有机器的危险部位（如移动、旋转、传送带等）安装有必要的保护装置，如安全罩、联锁装置和安全标识？,2,1,《机械危害评估管理程序》,碎料房未张贴防护用品佩戴标识牌。,

9.5,是否所有电线和电气设备（包括电动工具）妥善安装并保护？如接地、放电等，免于电线裸露？,2,2,《电气安全管理程序》,现场电线妥善安装并保护。,

9.6,供应商是否对厂房建筑及设备定期进行防雷测试和维护，并保持记录？,2,2,每年一次进行防雷检测，并取得检测报告,厂房，化学品仓有做防雷检测。,

9.7,供应商是否详细调查并统计工伤事故，与同行对标并采取妥善的纠正和预防措施？,2,2,《工伤事故管理程序》,有统计工伤事故并有纠正和预防措施。,

9.8,供应商厂房，饭堂和宿舍等每个楼层是否提供足够的急救箱，并按照1%比例配备合格的急救员？是否制定紧急救护方案并定期测试？,2,1,每个楼层车间都有配备急救药箱，总共7名急救员,现场发现一车间急救箱放置于办公室内而非车间，员工不方便拿取。,

9.9,供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水？饮水设施是否与有害物质或场所有效隔离？,2,2,饮用水检测报告,有饮用水检测报告,

9.10,供应商是否在工作场所提供数量足够的厕所，并保持干净？,2,2,"每个楼层车间都要厕所

",每个楼层车间都有厕所,

9.11*,供应商是否针对传染病的预防提前做好防护物资准备(如口罩、手套、防护服、消毒液等)。,2,2,《特普集团2020年复工防疫工作执行规范》,按要求执行。,

总得分,,22,19,,,

合规性%,,100.0%,95.0%,,,

10、宿舍和饭堂,,,,,,

序号,"评分内容

若没有宿舍或饭堂，请访谈员工对其生活条件的满意度并评分。",自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

10.1*,供应商是否发生过集体食物中毒事件？供应商是否采购来源清楚的食品原料（如肉类、食用油等）？,2,2,"文件审核

管理层访谈

员工访谈

互联网检索",符合要求，无中毒事件。,

10.2,员工居住或租用的宿舍面积是否满足基本需求并达到当地标准？(JAC指引是人均宿舍面积3平方米)。,2,2,每间宿舍最多住8人，满足人均3平米要求,符合要求。,

10.3,员工宿舍是否配备基本的设施，如照明、通风、储物柜和热水等？,2,2,每个人配备储物柜，每间宿舍有冲凉房和热水,宿舍有配备储物柜、热水等。,

10.4,员工宿舍是否提供足够的厕所设施和干净卫生的饮用水？,2,2,每个楼层有饮水机，并每年检测一次，检测报告张贴在现场,有饮用水检测报告。,

10.5,员工宿舍楼层和房间是否整洁卫生并定期消毒杀虫？,2,2,定期杀虫,有定期杀虫。,

10.6,员工饭堂是否有有效的食品经营许可证，饭堂员工是否有健康证？,2,1,"食品经营许可证,共9名饭堂工人有健康证

",食堂有2名厨工健康证已过期。,

10.7,员工饭堂采取有效的食品卫生措施，如餐具消毒、生熟食分开、提供洗手设施等，食品留样保存48小时？,2,2,生熟食分开，食品留样专人负责，并保留48小时,有食堂品留样，留至48小时。,

10.8,员工饭堂是否干净整洁？地板是否防滑或配备防滑设施/防滑鞋？是否采取有效的防鼠防蝇措施？,2,2,有防滑鞋、挡鼠板，灭蝇灯,符合要求，有挡鼠板，灭蝇灯。,

总得分,,16,15,,,

合规性%,,100.0%,93.8%,,,

11、环境保护,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

11.1*,供应商是否禁止违法排放有毒有害污染物，包括废水、废气或废渣，是否存在重大环保违规、保投诉或诉讼？检索IPE网站（XXX）是否发现负面记录?,1,1,"IPE网站2017年有划款记录，已处理完成

",已处理完成。,

11.2,供应商是否有有效的环评批复（环境影响评价报告书、环境影响评价报告表）或环评备案（针对环境影响评价登记表），并覆盖XXX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,2,"环评报告书

环评批复、环评竣工验收报告

市政排水许可

国家平台排污登记回执",有环评验收报告。,建议分成三条：环评、验收、排污许可

11.3,供应商是否有有效的环保验收批复或备案，并覆盖XXX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,2,"环评报告书

环评批复、环评竣工验收报告

市政排水许可

国家平台排污登记回执",有环评验收报告。,建议分成三条：环评、验收、排污许可

11.4,供应商是否有有效的排污许可证（《固定污染源排污许可分类管理名录》内要求的行业均需提供》，并覆盖XXX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,2,"环评报告书

环评批复、环评竣工验收报告

市政排水许可

国家平台排污登记回执",有排污申报回执。,建议分成三条：环评、验收、排污许可

11.5,"供应商哪些生产工序产生有害废水？是否有效自行处理或者交由有资格的污水处理厂处理，并保存追溯记录？是否保留内部和外部检测报告？

",2,2,零星废水转移联单,有零星废水转移联单,

11.6,供应商是否做到雨污分离？,2,2,雨污分流,有雨污分流，雨水管网图。,

11.7,供应商哪些生产工序产生有害废气？涂装工序是否采用低挥发性涂料？是否有效收集、处理、检测并保存记录？,2,2,废气检测报告,有废气检测报告,

11.8,供应商哪些生产工序产生有害固体废物？是否妥善存放和处理有害固体废物？有害固体废物是否由具备资格的机构处理并保留记录？,2,2,危废合同，危废转移联单,有危废合同，危废转移联单,

11.9,是否定期检测厂界的噪声，并有效控制达标？,2,2,厂界噪声检测报告,有厂界噪声检测报告,

11.10,针对外包工序，供应商是否管理高污染外包工序工厂（如电镀、阳极、喷涂、浸染、蚀刻、表面处理等）的环保执行状况？是否保留对这些工厂的环评批复、环保验收批复、排污许可、环保日常监测等资质的检查记录？,2,2,《SMEH&S许可、证照管理清单使用说明》,有《SMEH&S许可、证照管理清单使用说明》,

11.11,供应商是否通过IPE网站（）检索下级供应商和高污染外包工序工厂（如电镀、阳极、喷涂、浸染、蚀刻、表面处理等）的环保表现？是否推动撤销记录？,1,1,,,

11.12,供应商能否提供年度节能减排项目及其成果报告？供应商是否开展温室气体盘点？供应商是否推行ISO50001能源管理体系？供应商是否实施清洁生产、生态设计、碳减排、绿色供应链？供应商是否参与CDP温室气体或水问卷调查？,,,"节能减排项目及成果报告,温室气体盘点报告或奖项？

",,

总得分,,20,20,,有,

合规性%,,83.3%,83.3%,,有,

12、管理体系,,,,,,

序号,评分内容,自检,审核,供应商自检支持证据,现场审核评分依据,

12.1,供应商是否通过并维持有效的ISO14001和ISO45001管理体系认证？或者根据ISO14001/ISO45001/SA8000/RBA/JAC等标准制定书面的CSR管理体系？,2