EX7-3 安装工程投标实施方法

第七章建筑设备安装工程招标、投标知识演示与互动学习目录01工程招投标概述工程招投标与其他交易方式0203互动学习01安装工程招标实施程序安装工程招标文件编制0203招标标底与招标控制价的编制01安装工程投标实施程序安装工程投标文件的编制0203工程投标决策与报价技巧EX7-1

安装工程招投标基础知识EX7-2安装工程招标实施方法EX7-3安装工程投标实施方法Ⅰ互动学习04互动学习04目录01安装工程开标、评标和定标的实施程序安装工程案例评标分析0203互动学习01招标文件范本清单招标文件范本格式0203投标文件范本清单01法律法规演进及渊源工程投招标的相关理论0203电子招投标实施方法EX7-4安装工程开标、评标和定标实施方法EX7-5建筑设备安装工程招标、投标文件范本示例EX7-6

安装工程招投标拓展性知识投标文件范本格式04互动学习04Ⅱ互动学习05安装工程投标实施方法EX7-3ⅢEX7-3安装工程投标实施方法01安装工程投标实施程序2.1安装工程投标文件工程投标决策与报价技巧033.1工程投标决策02安装工程投标文件的编制1.1投标准备阶段实施步骤04互动学习Ⅳ1.2投标阶段实施步骤2.2投标文件编制方法3.2投标报价的编制3.3投标策略与技巧01安装工程投标实施程序获取招标信息前期投标决策组建投标小组参加资格预审参加现场勘察参加投标预备会计算投标报价编制投标文件递交投标文件购买分析招标文件1投标准备阶段实施步骤Step1~Step3投标阶段实施步骤Step4~Step1001安装工程投标实施程序1.1投标准备阶段实施步骤□Step1获取招标信息目前投标人获得招标信息的渠道很多，最普遍的是通过大众媒体发布的招标公告获取招标信息。投标人必须认真分析验证所获信息的真实可靠性，并证实其招标项目确实已立项批准和资金已经落实等。□Step2前期投标决策投标人在证实招标信息真实可靠后，同时还要对招标人的信誉、实力等方面进行了解。根据了解到的情况，正确做出投标决策，以减少工程实施过程中承包方的风险。本章第三小节对此部分内容有详细描述。□Step3组建投标小组在确定参加投标活动后，为了确保在投标竞争中获得胜利，投标人在投标前应建立专门的投标小组，负责投标事宜。投标小组应有经营管理类人才、专业技术人才、商务金融类人才以及合同管理类人才。其任务有：⑴及时掌握市场动态，了解价格行情；⑵能基本判断拟投标项目的竞争态势；⑶收集和积累有关资料，熟悉工程招投标的基本程序；⑷认真研究招标文件和图纸，进行现场勘察；⑸制定投标策略，确定投标报价，编制投标文件；⑹中标后负责合同谈判和签订。201安装工程投标实施程序1.2投标阶段实施步骤□Step4参加资格预审

投标人要向招标人证明自己具有合格的资质，具有承包业务的能力，具体表现为：⑴具有独立订立合同的权利；⑵具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；⑶没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；⑷最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑸法律、行政法规规定的其他资格条件。□Step5购买分析招标文件⑴投标人要在招标公告中指定的时间和指定的地点购买招标文件。

⑵仔细阅读招标文件，明确招标文件中投标人须知、设计图纸、合同条件等内容，为编制投标文件做好准备。□Step6~Step7现场勘察及投标预备会⑴了解工程建设现场的情况，获取地质条件等信息，核对招标文件中的有关数据信息，为投标报价、投标策略的制定打下基础。

⑵根据对招标文件的分析和现场勘察的情况提出疑问，听取招标人的解答。301安装工程投标实施程序4□Step8编制投标文件建设工程投标文件是投标活动的一个书面成果，是评标委员会进行评审和比较的对象，也是投标人能否通过评标、决标、进而签订合同的依据。

投标文件的编写是投标阶段活动的核心任务。编写投标文件要完全符合招标文件要求，要对招标文件做出实质性响应，否则会导致废标。因此，投标人必须高度重视建设工程投标文件的编制工作。□Step9计算投标报价

确定投标报价是编制投标文件的核心工作。投标报价是投标企业施工水平、管理水平的直观体现，

也是招标人确定中标人的重要依据，同时也是业主和承包商就工程标价进行承包合同谈判的基础，直接关系到投标的成败。因此，计算投标报价、制定合适的投标策略对投标企业来说是非常重要的工作。□Step10递交投标文件投标人应在招标文件规定的地点、时间递交密封包装好的投标文件。在投标截止时间之前，投标人可对已递交的投标文件进行补充、修改或撤回，并书面通知招标人；补充、修改的内容必须按招标文件的规定编制、密封和标志；补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。1.2投标阶段实施步骤02安装工程投标文件的编制2.1安装工程投标文件1）投标文件的内容

工程投标文件是工程投标人单方面阐述自己响应招标文件要求，旨在向招标人提出愿意订立合同的意思表示，是投标人确定、修改和解释有关投标事项的各种书面表达形式的统称。商务标技术标投标文件⑴投标函；⑵投标函附录；⑶法定代表人身份证明书；⑷投标文件授权委托书；⑸企业有关资质证明材料；⑹同类工程证明材料及合同复印件；⑺企业获奖情况；⑻投标报价汇总表；⑼详细的工程量清单报价表⑴施工组织设计；⑵项目管理机构配备情况；⑶拟分包情况5全面反映招标需求的原则科学合理的原则公平竞争的原则维护社会公共利益的原则投标文件必须统一到招标文件的条款上，对其约定作出明确的回答技术标，商务标必须依据充分并切合实际，最大限度地使用资源投标的竞争在公开、公平、公正原则下进行，因此投标文件的编制必须遵从这一原则投标文件必须充分考虑社会公共利益，如环境保护、地下管网、文物保护、安全文明施工等方面02安装工程投标文件的编制2.2投标文件编制方法1)编制的原则602安装工程投标文件的编制(1)拟派出的项目负责人和主要技术人员简历：包括项目负责人和主要技术人员的姓名、职务、职称、参加过的施工项目等情况。(2)业绩：一般是指投标人近三年承建的施工项目。通常应具体写明施工项目的建设单位、项目名称与建设地点、结构类型、建设规模、开竣工日期、合同价格和质量达标情况等。(3)拟用于完成招标项目的机械设备：主要包括机械设备的名称、型号规格、数量、产地、制造年份、主要技术性能等内容。(4)其他内容：如近两年财务会计报表、下一年财务预测报告等投标人的财务状况；全体员工人数特别是技术工人人数;现有的主要施工任务，包括在建或者尚未开工的工程；工程进度等招标文件要求内容。7特殊要求：(1)按照招标文件的要求编制投标文件；(2)对招标文件的实质性要求和条件作出响应。基本要求：2.2投标文件编制方法2)编制的要求02安装工程投标文件的编制⑴编制投标文件的准备工作：①组织投标班子，确定投标文件编制的人员；②熟悉招标文件，仔细阅读投标人须知、投标书附件等内容。对招标文件、图纸、资料等有不清楚、不理解的地方及时用书面形式向招标人询问、澄清；③参加招标人组织的施工现场勘察和答疑会；④收集现行定额标准、取费标准及各类标准图集，并掌握政策性调价文件；⑤调查当地材料供应和价格情况。⑵实质性响应条款的编制：包括对合同主要条款的响应、对提供资质证明的响应、对所采用技术规范的响应等。⑶

计算工程量：

结合图纸和现场勘察情况，复核、计算工程量。⑷投标书：根据招标文件及工程技术规范要求，结合项目施工现场条件编制施工组织设计和投标报价书。⑸文件密封：仔细核对、装订成册，并按招标文件的要求进行密封和标记。82.2投标文件编制方法3)编制的一般步骤02安装工程投标文件的编制投标文件不是一份技术报告，而是投标人向招标人推销自己的一份文件。其目的是让业主认可并选择你。因此，投标企业的投标文件可以突出以下几点：⑴表明已完全理解招标人的要求，并能够按照招标文件的要求执行项目⑵表明能为业主提供更大的价值或能够更好地解决问题⑶告诉招标人过去解决与此类似问题的经验⑷告诉招标人具体解决问题的方案和资源⑸针对目标项目，体现企业的优势⑹力求简明扼要⑺切勿脱离实际92.2投标文件编制方法4)编制的技巧03工程投标决策与报价技巧3.1工程投标决策1)决策的主要内容

投标决策是施工企业在对投标竞争中的情报和资料收集、整理、分析的基础上，为实现企业生产经营目标，寻求并实现最优投标行动方案的策略和方法。一、根据项目的专业性确定是否投标二、倘若投标，投什么性质的标三、投标中如何运用策略和技巧取胜投标决策的主要内容：前期阶段研究是否投标的问题；时间：在购买资格预审资料前后完成主要依据：招标公告，对项目、业主情况的调研研究投什么性质的标，在投标中采取什么样的策略；时间：从申报资格预审至完成投标书之间主要依据：招标文件、企业自身施工管理水平10后期阶段03工程投标决策与报价技巧

内部因素技术因素专业技术人员的水平能力；施工队伍的经验特长；设备水平等经济因素周转资金、固定资产、担保能力、资金垫付能力和抵御风险能力等管理因素管理模式和水平；管理人员经验和能力；有关管理的规章制度和章程等信誉因素遵纪守法；讲信用、守合同；对工期、质量、安全等的保证等

外部因素竞争对手因素竞争对手的数量和对手的资质、实力、特长等业主因素业主的合法地位、支付能力、信誉等；监理工程师的水平、能力和职业素养等政策法规因素有关的国家和地方的法律、政策、规定；行业惯例等风险因素由于政治、经济、自然等不可预见因素产生的风险11表1影响投标决策因素表3.1工程投标决策2)影响投标决策的因素03工程投标决策与报价技巧⑴风险标：明知工程承包难度大、风险大，且技术、设备、资金上都有未解决的问题，但由于队伍窝工，或因为工程盈利丰厚，或为了开拓新技术领域而决定参加投标，同时设法解决存在的问题，可投风险标；⑵保险标：在可以预见的，对技术、设备、资金等重大问题都有了解决的对策的情况下，可投保险标；当企业经济实力较弱，经不起失误的打击的时候，则往往投保险标；⑶盈利标：如果招标项目既是本企业的强项，又是竞争对手的弱项，或建设单位意向明确，或本企业任务饱满，利润丰厚，在这种情况下可以考虑投盈利标；⑷保本标：当企业无后继工程，或已经出现部分窝工，又没有优势可言的情况下，企业应该采取投保本标；⑸亏损标：在企业出现大量窝工、严重亏损，或为了打入新市场，或为了在对手林立的竞争中争得头标等非常情况下时，企业可能采取亏本标方案。投标按性质分，可分为风险标和保险标；按效益分，可分为盈利标、保本标和亏损标123.1工程投标决策3）投标性质决策03工程投标决策与报价技巧(1)定性分析法建筑企业在分析招标信息的基础上，发现了投标对象，但不一定每一个工程都去投标，应选择一些有把握的工程项目。重点依据以下几个因素：

①企业的经营能力；②企业的经营需要；

③中标的可能性；④工程条件；

⑤时间要求；⑹竞争对手的情况和市场情况。(2)定量分析法

①综合评分法：将投标工程定性分析的各个因素通过评分转化为定量问题，计算综合得分，用以衡量投标工程的条件；

②期望值法(决策树法)；③线性规划法。133.1工程投标决策4）决策的方法03工程投标决策与报价技巧3.2投标报价的编制1）工料单价法

直接费间接费利润税金直接工程费间接费人工费材料费施工机械使用费企业管理费规费投标报价

工料单价法：采用定额计价模式，投标人根据招标人提供的全套施工图纸和技术资料，按照定额预算制度，按图计价的原则，计算工程量、单价和合价及各种费用，最终确定投标报价。14定额计价模式03工程投标决策与报价技巧综合单价法：采用工程量清单计价模式，投标人根据招标人提供的反映工程实体消耗和措施性消耗的工程量清单，遵循标价按清单、施工图纸的原则，自主确定工程量清单的单价和合价，最终确定投标报价。工程报价=分部分项工程费+措施项目费+规费+税金+其他项目费其中，分部分项工程费是指完成“分部分项工程量清单”项目所需的工程费用，其计算过程为：某分部分项清单分项计价费用=某项清单分项综合单价×某项清单分项工程量15分部分项工程量清单合计费用=∑分部分项工程量清单各分项计价费用工程量清单计价模式3.2投标报价的编制2)综合单价法

03工程投标决策与报价技巧⑴投标报价应由投标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人编制；⑵投标人应根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)第6.2.1条的规定自主确定投标报价；⑶投标报价不得低于工程成本；⑷投标人必须按照招标工程量清单填报价格，项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量必须与招标工程量清单一致；⑸投标人的投标报价高于招标控制价的应予废标。163.2投标报价的编制3)投标报价的一般规定

03工程投标决策与报价技巧3.3投标策略与技巧

投标报价有各种操作方法和技巧，其目的都是既要获得工程承包权，同时又要保证施工企业的最大利润。

A以优劣汰把企业在技术、经验、管理、设备、材料供应等多方面的综合优势转化为报价优势，击败竞争对手B不平衡报价在不影响总报价的基础上，调整总标价内部项目的报价，以求在结算时获得理想的经济效果C多方案报价在招标文件允许时，以原招标文件为准报价，再提出不同方案并报价，指出新方案在造价、工期、质量等方面的优势，以吸引业主E薄利或无利报价为了进入某一市场或竞争对手优势明显时，为增加中标的机会，采用薄利或无利润的方法夺取承包权F开口升级报价将工程中一些风险大、利润低的项目抛开，注明由双方再协商解决，这样可明显降低投标报价，吸引业主，待中标后与业主的谈判中提高标价D扩大标价对正常施工内容编制标价，对工程中变化较大的项目采用增加不可预见费用的方法，扩大标价，减少风险1704互动学习一、基础性知识★1.概述题二、系统性知识★★1.概述题三、挑战性知识★★★3.选择题2.选择题3.综述题1.选择题2.综述题3.材料题2.填空题18一、基础性知识★1.概述题（1）什么是工程投标文件？（2）关于递交投标文件，都有什么样的规定？（3）简述投标文件的组成部分。（4）简述投标性质决策。2.填空题（1）投标人参加资格预审是要向招标人证明自己具有（），（）。（2）投标人要在招标公告中（）和（）购买招标文件。（3）投标文件由（）和技术标两部分组成。（4）投标按（）分，可分为风险标和保险标；按效益分，可分为（）、（）和（）。1904互动学习单击可查看答案（1）组建投标小组不需要以下哪些人才（）。

A.经营管理类人才B.电子信息技术类人才C.商务金融类人才D.合同管理类人才（2）投标阶段的核心任务是（）。

A.组建投标小组B.购买分析招标文件C.编制投标文件D.参加投标预备会（3）投标文件的编制技巧有（）A.表明已完全理解招标人的要求，并能够按照招标文件的要求执行项目

B.表明能为业主提供更大的价值或能够更好地解决问题

C.违背事实地告诉招标人过去有解决与此类似问题的经验

D.夸大企业自身的实力E.针对目标项目，体现企业的优势2004互动学习3.选择题参考答案：1.（1）工程投标文件是工程投标人单方面阐述自己响应招标文件要求，旨在向招标人提出愿意订立合同的意思表示，是投标人确定、修改和解释有关投标事项的各种书面表达形式的统称。

（2）投标人应在招标文件规定的地点、时间递交密封包装好的投标文件。在投标截止时间之前，投标人可对已递交的投标文件进行补充、修改或撤回，并书面通知招标人；补充、修改的内容必须按招标文件的规定编制、密封和标志；补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。（3）投标文件分为商务标和技术标。商务标包括：①投标函；②投标函附录；③法定代表人身份证明书；④投标文件授权委托书；⑤企业有关资质证明材料；⑥同类工程证明材料及合同复印件；⑦企业获奖情况；⑧投标报价汇总表；⑨详细的工程量清单报价表。技术标包括：①施工组织设计；②项目管理机构配备情况；③拟分包情况。（4）投标按性质分，可分为风险标和保险标；按效益分，可分为盈利标、保本标和亏损标。具体见课件EX7-3第12页。2104互动学习1.(1)~(4)2.（1）投标人参加资格预审是要向招标人证明自己具有（合格的资质），（具有承包业务的能力）。（2）投标人要在招标公告中（指定的时间）和（指定的地点）购买招标文件。

（3）投标文件由（商务标）和技术标两部分组成。（4）投标按（性质）分，可分为风险标和保险标；按效益分，可分为（盈利标）、（保本标）和（亏损标）。2204互动学习2.(1)~(4)3.（1）B解析：投标小组应有经营管理类人才、专业技术人才、商务金融类人才以及合同管理类人才，不需要电子信息技术类人才。（2）C解析：投标文件的编写是投标阶段活动的核心任务，故选择C选项。（3）ABE解析：C、D选项不符合客观事实，故不选。选择ABE正确。3.(1)~(3)参考答案：二、系统性知识★★1.概述题（1）简述建设工程投标的实施程序。（2）编制投标文件有哪些要求？（3）编制投标文件有哪些步骤？（4）简述投标决策的方法。2.选择题（1）以下哪项不是编制投标文件的原则（）。

A.全面反映招标需求的原则B.科学合理的原则C.公平竞争的原则D.维护招标人利益的原则（2）关于投标报价的规定，下列说法错误的是（）。A.投标报价应由投标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人编制2304互动学习B.投标人的投标报价高于招标控制价的应予废标

C.投标人提交的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量可以与招标工程量清单上的内容不同

D.投标报价不得低于工程成本（3）以下是影响投标决策的内部因素的是（）。

A.技术因素

B.经济因素C.管理因素D.政策法规因素

E.竞争对手因素3.综述题（1）谈一谈投标决策的内容都有哪些？24提示注意区分内部因素和外部因素04互动学习2.选择题参考答案：1.（1）获取招标信息—前期投标决策—组建投标小组—参加资格预审—购买分析招标文件—参加现场勘察—参加投标预备会—编制投标文件—计算投标报价—递交投标文件。

（2）基本要求：①按照招标文件的要求编制投标文件；②对招标文件的实质性要求和条件作出响应。

特殊要求：①拟派出的项目负责人和主要技术人员简历；②业绩，一般是指投标人近三年承建的施工项目；③拟用于完成招标项目的机械设备，主要包括机械设备的名称、型号规格、数量、产地、制造年份、主要技术性能等内容；④其他内容，如近两年的财务会计报表、下一年的财务预测报告等投标人的财务状况等。（3）

编制投标文件的步骤主要有5步：①编制投标文件的准备工作；②实质性响应条款的编制；③结合图纸和现场勘察情况，复核、计算工程量；④根据招标文件及工程技术规范要求，结合项目施工现场条件编制施工组织设计和投标报价书；⑤仔细核对、装订成册，并按招标文件的要求进行密封和标记。详细内容见课件EX7-3第8页。2504互动学习1.(1)~(3)1.（4）投标决策的方法可分为定性分析法和定量分析法。其中，定性分析法是建筑企业在分析招标信息的基础上，发现了投标对象，但不一定每一个工程都去投标，应选择一些有把握的工程项目；定量分析法又可分为综合评分法、期望值法和线性规划法，即用数学的一些手段去分析。2.（1）D

解析：编制投标文件的原则之一是维护社会公共利益的原则，而不是维护投标人的利益，故选择D选项错误。（2）C解析：投标人必须按照招标工程量清单填报价格，项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量必须与招标工程量清单一致。故C选项错误。2604互动学习1.(4)2.(1)~(2)（3）ABC解析：影响投标决策的内部因素有：技术因素、经济因素、管理因素、信誉因素；外部因素有：竞争对手因素、业主因素、政策法规因素、风险因素。故选择ABC。2.(3)参考答案：3.（1）投标决策的主要内容有：①根据项目的专业性确定是否投标；②倘若投标，投什么性质的标；③投标中如何运用策略和技巧取胜。主要分为两个阶段：①前期阶段研究是否投标的问题；时间在购买资格预审资料前后完成；主要依据是招标公告，对项目、业主情况的调研。②后期阶段研究投什么性质的标，在投标中采取什么样的策略；时间是从申报资格预审至完成投标书之间；主要依据有招标文件、企业自身施工管理水平。2704互动学习3.参考答案：三、挑战性知识★★★1.选择题（1）建设工程的投标人一般不包括()。A.勘察设计企业B.个人C.工程材料设备供应商D.施工企业（2）关于工程投标，下列说法错误的是（）

A.确定投标报价是编制投标文件的核心工作B.投标决策主要研究是否投标的问题C.投标人要按照招标文件的要求编制投标文件，并对招标文件的实质性要求作出响应D.工程量清单计价模式下，工程报价=分部分项工程费+措施项目费+其他项目费+规费+税金（3）当一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高报价、不影响中标，又能在结算时得到较为理想的经济效益，这种报价技巧叫做()

提示注意区分不同报价技巧2804互动学习A.薄利或无利报价

B.多方案报价法

C.扩大标价D.不平衡报价法2.综述题（1）谈一谈投标报价的编制方法？（2）谈一谈投标的策略和技巧都有哪些？3.材料题某房地产公司计划在北京开发某住宅项目，采用公开招标的形式，有A、B、C、D、E共5家施工单位领取了招标文件。该工程招标文件规定2008年1月20日上午10:30为投标文件接收终止时间。在提交投标文件的同时，需投标单位提供投标保证金20万元。在2008年1月20日，A、B、C、D4家投标单位在上午10:30前将投标文件送达。E单位在上午11:00送达。各单位均按招标文件的规定提供了投标保证金。在上午10:25时，B单位向招标人递交了一份投标价格下降5%的书面说明。在开标过程中，招标人发现C单位的标袋密封处仅有投标单位公章，没有法定代表人印章或签字。2904互动学习

问题：（1）这次招标哪几家投标单位投标无效，为什么?（2）B单位向招标人递交的书面说明是否有效?（3）通常情况下，废标的条件有哪些?参考答案：1.（1）B

解析：建设工程招投标可以是设计、施工、监理、材料供应招投标，因此勘察设计企业、工程材料设备供应商、施工企业都可以是投标方。个人没有相应的资质不能作为投标方。（2）B

解析：投标决策不仅要研究是否投标的问题，还要研究倘若投标，投什么性质的标，并且如何运用策略和技巧在投标中取胜。故选B

。

（3）D

解析：根据题目描述，是不平衡报价，故选择D选项。2.（1）投标报价的编制方法有两种：①工料单价法，即采用定额计价模式，投标人根据招标人提供的全套施工图纸和技术资料，按照定额预算制度，按图计价的原则，计算工程量