三体系基础知识培训

部门：质量体系部版本：V1.1日期：2015/10/21三体系基础知识培训

内容简介第一章：名词解释、方针及目标第二章：ISO9001标准条款及八大管理原则第三章：ISO14001环境因素识别及评价第四章：OHSAS18001危险源识别及评价第五章：三体系的相同点与不同点

第一章：名词解释1、什么是ISO?

ISO:是InternationalOrganizationForStandardization国际标准化组织的缩写；

2、ISO9001:是国际标准化组织制定的一套质量管理和质量保证的一种管理模式；简称：质量管

理体系；适用于内部和外部各方（包括认证机构）评定组织满足顾客要求、适用

于产品的法律法规要求和组织自身要求的能力。

3、ISO14001：是环境管理体系；适用于组织确定其能够控制的或能够施加影响的那些环境因素；

4、OHSAS18001：是职业健康安全管理体系；旨在使组织能够控制其职业健康安全风险，并改进

其职业健康安全绩效；2.1ISO9000质量体系

产品：过程的结果(产品类别：服务、软件、硬件、流程性材料)

过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动

质量：一组固有特性满足要求的程度

要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望

质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向

质量目标：在质量方面所追求的目的

程序：为进行某项活动或过程所规定的途径顾客：接受产品的组织或个人

顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受

供方：提供产品的组织或个人

相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体管理：指挥和控制组织的协调的活动组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系文件：信息及其承载媒体记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、

独立的并形成文件的过程合格：满足要求不合格：未满足要求纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施持续改进：增强满足要求的能力的循环活动3.1ISO14000环境管理体系环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以

及它们之间的相互关系环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素重大环境因素：是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现(行为)要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括

再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等4.1OHSMS18000职业健康安全管理体系事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程事件：导致或可能导致事故的情况风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合风险评估：评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接受的过程安全：免除了不可接受的损害风险的状态可接受的风险：其程度已降低到组织考虑其法律义务和其OH&S方针后能容忍水平的风险5.卓翼科技管理体系认证里程ISO9001ISO14001OHSAS18001InitialCertificationY2004Y2009Y2011SA8000Y20126.卓翼科技管理体系文件架构质量手册（QM）决策全公司的品质方向，期望大家应该做什么。程序文件（QP）依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人，做哪些事，及做完后流向哪一部门；指导书（WI）

详细描述某一特定作业是如何进行的；表单记录（FORM）为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件；第一阶第二阶第三阶第四阶7.卓翼科技管理方针及目标我们公司的管理目标：1、质量目标2、环境管理体系目标环境目标、指标及管理方案序

号目标指标管理方案投资预算实施/

完成日期执行部门监管部门检查/检验

周期记录保存1焊接废气排放符合标准确保废气达到DB44/27-2001第二时段二级排放标准1.严格按《废气排放管理规定》执行。

2.定期对排放设施进行维护保养。

3.行政管理部同环境监测部门对废气排放进行监测。1.车间废气工程维护：RMB5000.

2.监测废气费用RMB1000.2015-9-30生产车间行政管理部1年监测报告2发电机废气排放符合标准确保废气达到DB44/27-2001第二时段二级排放标准1.严格按《废气排放管理规定》执行。

2.定期对排放设施进行维护保养。

3.行政管理部同环境监测部门对废气排放进行监测。1.发电机废气工程维护：RMB5000.

2.监测废气费用RMB1000.2015-9-30行政管理部行政管理部1年监测报告3食堂油烟废气排放符合标准确保食堂油烟废气达到GB18483-2001规定的排放标准1.严格按《废气排放管理规定》执行。

2.定期对排放设施进行维护保养。

3.行政管理部同环境监测部门对废气排放进行监测。1.厨房油烟治理工程维护：RMB5000.

2.监测废气费用RMB1000.行政管理部行政管理部1年监测报告4废弃物分类处理减少环境影响百分之百转交有资质的单位收购购置废弃物分类桶,放置到各区域1.购置垃圾桶费用：RMB2000.

2.回收合同RMB5000.2015-12-31行政管理部行政管理部定期回收合同/危险废物转移单行政管理部选择有资质的回收单位签订协议,并组织各部门将危险废弃物交有资质单位回收。行政管理部废弃物分类放置(按一般废弃物<可回收、不可回收>和危险废弃物规定放置各部门5节能降耗节约用水、用电确保公司每万元产值水、电能消耗比去年降低0.1%。1.严格按能资源相关规定执行。

2.采能节能设施设备,人离关灯，停机要关电源。

3.节能意识宣传及执行稽核.无2015-12-31各部门行政管理部1年水电统计表3、职业健康安全管理体系目标职业健康安全管理目标和管理方案---2015年公司目标管理方案管理措施启动日期主管部门资金电梯缆绳断裂故障率为0参照电梯使用保养维修工作制度，严格执行保养和维护规程，确保电梯设备工作正常。2015年1月行政管理部RMB1000/月电梯制动器故障率为0参照电梯使用保养维修工作制度，严格执行保养和维护规程，确保电梯设备工作正常。2015年1月行政管理部重大工伤事故为0，轻伤及以下事故为：≤2件/季度要求各部门负责人立下安全状，张贴于现场，在本部门内不定期进行宣导，提高员工安全意识；2015年1月安全管理部

消防设施完好率100%参照消防安全管理制度，每月对消防设备进行检查，发现问题及时维修。2015年1月安全管理部

不暴发大面积传染病参照防止传染病的管理制度，日常加强对可能的传染病的管理。配置必要的消毒设备。2015年1月安全管理部RMB2000/月不发生用电使用造成的火灾加强日常巡查，对电的安全使用进行管理。2015年1月安全管理部

不发生化学品造成的火灾严格执行公司危险化学品管理制度，严格限制现场摆放的化学品数量。2015年1月安全管理部

室内空气测试不出现超标项目1.安装抽风排气管，并确保抽风正常；2.建立排风管定期测试制度并保证测试记录。2015年1月行政管理部RMB500/月年度职业病体检合格率100%1.建立职业病岗位档案；2.对职业病岗位配置PPE；3.定期对岗位人员进行体检。2015年1月人力资源部RMB15000/月起重设备故障率01.建立特种设备操作规程；2.起重设备建立每日点检记录；2015年1月行政管理部

员工入职，转岗安全教育100%建立员工入职，转岗培训制度，并按照制度执行2015年1月人力资源部

第二章：ISO9001：2008

管理体系中标准条款与八大管理原则1、八大管理原则：质量管理原则是ISO/TC176在总结质量实践经验的基础上用高度概括、易于理解的语言所表述的质量管理的最基本、最通用的一般性规律，成为质量管理的理论基础。它是组织的领导者有效地实施质量管理工作必须遵循的原则。原则一、以顾客为中心组织依存于其顾客，因此组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。原则二、领导作用领导者将本组织的宗旨、方向和内部环境统一起来，并创造使员工能够充分参与实现组织目标的环境。原则三、全员参与各级人员是组织之本，只有它们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来的最大的收益。

原则四、过程方法将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。原则五、管理的系统方法针对设定的目标，识别理解并管理每一个由相互关联的过程组成的体系，有助于提高组织的有效性和效率。原则六、持续改进持续改进是组织的一个永恒的目标。原则七、基于事实的决策方法对数据和信息的逻辑分析或直觉判断是有效决策的基础。原则八、互利的供方关系通过互利的关系，增强组织及其供方创造价值的能力。2、ISO9001：2008标准条款1范围

1.1总则

1.2应用2规范性引用文件3术语和定义4质量管理体系

4.1总要求

4.2文件要求

4.2.1总则

4.2.2质量手册

4.2.3文件控制

4.2.4记录控制5管理职责

5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点

5.3质量方针

5.4策划

5.4.1质量目标

5.4.2质量管理体系策划

5.5职责权限和沟通

5.5.1职责和权限

5.5.2管理者代表

5.5.3内部沟通

5.6管理评审

5.6.1总则5.6.2评审输入

5.6.3评审输出6资源管理

6.1资源提供

6.2人力资源

6.2.1总则

6.2.2能力培训和意识

6.3基础设施

6.4工作环境7产品的实现

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有关要求的确定

7.2.2与产品有关要求的评审

7.2.3顾客沟通

7.3设计与开发

7.3.1设计和开发策划

7.3.2设计和开发输入

7.3.3设计和开发输出

7.3.4设计和开发评审

7.3.5设计和开发验证

7.3.6设计和开发确认

7.3.7设计和开发更改的控制7.4采购

7.4.1采购过程

7.4.2采购信息

7.4.3采购产品验证

7.5生产和服务提供

7.5.1生产和服务提供的控制

7.5.2生产和服务提供的确认

7.5.3标识与可追溯性

7.5.4顾客财产

7.5.5产品防护

7.6监视和测量装置的控制8量测分析和改进

8.1总则

8.2监视和测量

8.2.1顾客满意

8.2.2内部审核

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.3不合格品控制

8.4数据分析

8.5改进

8.5.1持续改进

8.5.2纠正措施

8.5.3预防措施第三章：ISO14001：2004管理体系环境因素识别与评价

一、背景

ISO14000环境管理系列标准是国际标准化组织(ISO)环境管理标准化技术委员会(TC207)制定的，TC/207成立于1993年6月。国际标准化组织计划颁布ISO14000系列标准100余个，已有20个左右的标准出台，包括术语、环境标志、环境审计、生命周期评价等方面的标准。ISO14000系列有可能成为比ISO9000还庞大的管理标准体系。我国实施环境管理的机构是中国环境管理体系指导委员会(以下简称指导委)，由国务院28个部、委组成，主任单位是国家环保总局，第一副主任单位是国家技术监督局，日常工作由国家环保总局科技标准司承担。制定ISO14000环境管理系列标准的目的是规范全球企业及各种组织的活动、产品和服务的环境行为，节省资源、减少环境污染，改善环境质量，保证经济可持续发展。目前，ISO14000系列标准已被许多国家所采用，我国等同采用的GB/T24000-ISO14000环境管理系列标准已于1997年4月1日开始实施。二、ISO14001：2004标准条款1范围2规范性引用文件3术语和定义4环境管理体系

4.1总要求

4.2环境方针4.3策划

4.3.1环境因素

4.3.2法律法规和其他要求

4.3.3目标指标和方案4.4实施与运行

4.4.1资源作用职责和权限4.4.2能力培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审1、环境因素识别的时机:2、环境因素识别、评价工作准备各部门确定所需调查的基础资料及所需识别环境因素，基础资料调查及环境因素识别是环境因素评价的重要依据，其内容需详尽，对产生或可能产生重大环境影响的活动、部门、区域进行重点关注，其内容包括:公司整体概况及各部门环境因素识别、收集。3、环境因素识别各部门使用<<环境因素识别及评价表>>对公司活动、产品或服务中的环境因素进行识别，其活动应包括:采购、生产、销售、运输、仓储、设备维护、动力供应、绿化、废物处理等多个方面。1、管理体系建立初期；2、法律、法规变更或追加，相关方要求发生变化；3、本公司管理活动、生产条件发生变化；4、新设备引进或旧设备改造，新工程建设三、环境因素识别与评价4、环境因素识别时应考虑以下几个方面:三种状态:a.正常状态:公司处于正常的生产、服务过程中；b.异常状态:公司处于停产、休假，设备处于激活、检修维护中；c.紧急状态:公司存在的可合理预见的紧急状况（火灾台风、暴雨、地震等）下伴随的潜在的环境影响。三种时态:a.过去:以往遗留的环境问题，可以是原材料环保状况；b.现在:现存的环境影响；c.将来:计划中的活动可能带来的环境影响,潜在的法律、法规、其它要求变更带来的环境风险。5、环境影响七种类型:a.大气污染:各类个别排放和无组织向大气排放之污染源造成的污染。b.水体污染:向水体中排放有害或可能有害的液体（包括工业污水、生活污水）或半固态物质造成污染，无论其量多少。c.噪音污染:影响正常工作、休息、学习的声音，无论其声强大小。d.固废污染:生产、建设、日常生活和其它活动中产生的固态或半固态物质造成的污染，无论其质量如何。e.土壤污染:各种化学物质、有害废物、重金属物质等对土壤造成污染，污染物质的沉积和进一步扩散，土地占用和景观破坏等。f.资源消耗:能源、原材料、其它自然资源的使用、消耗和浪费。g.电磁辐射:各种电磁波及辐射等。6、常用环境因素识别方法:工艺/活动输入、输出法:确定过程工艺、输入、输出。a.输入主要内容:机器设备、原材料、能源、消耗品、工具辅具、包装材料及其它（如服务）等。b.输出主要内容:排放物、废弃物、资能源消耗情况。环境因素调查表法:通过现场观察、工作人员的现场调查来识别环境因素。法律法规要求对照法问卷调查法。头脑风暴法。7、环境因素评价：将已识别的环境因素分成两大类，即“资源消耗”和“废物排放”，分别制订评价方法进行评价。1、“资源消耗”类环境因素从“年消耗量”及“利用现状”两方面进行打分评价;

资源消耗”环境因素总评分等于A、B两项评价点的乘积。

消耗值（万元/年）>500500-200200-5050-10≤5评价点54321利用现状严重浪费利用效率较低利用效率一般利用效率较高充分利用,无人浪费评价点54321B、利用现状A、年消耗量2、“废物排放”类环境因素总分是A、B、C、D、E五项乘积：

特殊说明：“废物排放”类环境因素,如相应指标超过对应的环境排放标准，则此环境因素不需

进行量化评价，直接定为重大环境因素。其它“废物排放”类环境因素从下列五

个方面进行评价,评价总分等于A、B、C、D、E五项得分乘积(其中E项“污染严重

重程度”的评价，又依据污染及危害类型不同分类，即“水体污染”、“大气污

染”、“环境噪声排放”、“臭氧层破坏”、“职业健康”、“土壤污染”六类。)A、环境影响规模B、环境影响频率C、环境影响持续时间D、相关方要求E、污染严重程度

环境因素评分标准:A、环境影响规模:影响规模全球性影响全国性影响地区性影响厂区性影响厂区局部影响评价点54321B、环境影响频率:发生频率连续发生至每天一次每天一次至每周一次每周一次至每月一次每月一次至每年一次一年以上评价点54321C、环境影响持续时间:持续时间不可恢复或极难恢复半年内可恢复一月内可恢复一周内可恢复一天内可恢复评价点54321D、相关方要求关注度合同要求或严重投诉相关方投诉相关方提出建议或期望社会关注相关方没有明确要求评价点54321排放值与相应标准比值%100-9090-8080-7070-50≤50评价点54321标准值与排放值之差△（db(A)）△≤24≥△>26≥△>48≥△>6△>8评价点54321注：如没有相应标准对照，评价点以“1”计算。E、污染严重程度废水污染及废气污染：噪声污染：臭氧层破坏ODS物质消耗量（Kg/年）﹥100100-8080-6060-40≤40评价点54321土壤污染污染度：污染面积（㎡）大于5010-5010-11-0.1≤0.1评价点108421重大环境因素标准分的划定：a.“资源消耗”类环境因素的标准分为：15分；b.“废物排放”类环境因素的标准分为：120分；c.超过标准分的环境因素为组织内的重大环境因素，应对其进行优先、重点管理；d.监测项目若超标，直接认定该项环境因素为重大环境因素；e.公司认为需要重点关注的环境因素，可直接认定为重大环境因素。f.对于违反法律、法规及其它要求的环境因素,或国家、地区、行业有强制要求的环境因素,必须优先确定为重大环境因素。

小结：质量体系部依照环境因素评价规定对识别出的环境因素组织进行评价，并将结果记录于<<重大环境因素一览表>>，该清单由管理者代表批准后发放。当出现下列情况时应由质量体系部决议是否重新执行本程序，以更新环境因素清单：a.工厂产品、制程活动有变更时；b.法律、法规改变时；c.相关方要求改变或有新的要求时d.环境方针发生变化时。说明：质量体系部每年组织各部门进行一次公司级环境因素的识别与评价，并及时更新；8、环境因素更新对登录在<<重大环境因素一览表>>中的环境因素,由质量体系部组织各部门，从以下四方面进行考虑，从而制定出相应的控制办法：a.法律、法规的要求;b.相关方的关注程度;c.成本考虑;d.技术考虑。9、重大环境因素的管理小结：质量体系部根据讨论结果，制定出符合公司切实情况的重大环境因素控制措施，并组织责任部门实施。四、环境的运行控制1、资源能源的使用（节能降耗）2、水气声渣的控制3、化学危险品泄漏的控制第四章：OHSAS18001:2007管理体系危险源识别与评价一、背景国际上一些大的跨国公司和现代化联合企业在强化质量管理的同时，也建立了与生产管理同步的安全生产管理制度，以提高社会形象和控制职业伤害给企业带来的损失。WTO的最基本原则是“公平竞争”，其中也包含了环境保护和职业健康安全问题。90年代后期一些发达国家借鉴ISO9000的成功经验开展了实施职业健康安全管理体系的活动。1999年英国标准协会等13个组织提出职业健康安全评价系列(OHSAS)标准，即OHSAS18001《职业健康安全管理体系-规范》、OHSAS18002《职业健康安全管理体系-OHSAS18001实施指南》。2001年7月国家质量监督检验检疫总局决定由国家认证认可监督管理委员会和国家标准化管理委员会组织专家，制定了GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》和GB/T28002《职业健康安全管理体系指南》。二、OHSAS18001:2007标准条款1范围2规范性引用文件3术语和定义4职业健康安全管理体系

4.1总要求

4.2职业健康安全方针4.3策划

4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

4.3.2法律法规和其他要求

4.3.3目标和方案4.4实施和运行

4.4.1资源作用职责责任和权限4.4.2能力培训和意识4.4.3沟通参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1绩效监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3事件调查不符合纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审OHSAS18001标准由：1.范围，2.规范性引用文件，3.术

语和定义，4.职业健康安全管理体系要素等4大部分构成；标准规定了17个名词术语和定义；第4章是标准的主要内容，规定了职业健康安全管理体系的要求，由5个一级要素组成，下分17个二级要素；二、职业健康安全风险

众所周知，在人们的工作活动或工作环境中，总是存在这样那样潜在的危险源，可能会损坏财物、危害环境、影响人体健康，甚至造成伤害事故。这些危险源有化学的、物理的、生物的、人体工效和其他种类的。人们将某一或某些危险引发事故的可能性和其可能造成的后果称之为风险。风险可用发生机率、危害范围、损失大小等指标来评定。风险引发事故造成损失的因素有两类：个人因素和工作/系统因素。三、危害因素辨识与评价1、作业活动的划分：

作业活动包括公司生产或服务中的所有活动及相关方提供的产品或服务中的有关活动及场所，通常按以下方式划分：a.产品实现活动：如产品贮存、投料作业、组装/操作作业、搬运作业、设备操作、机器异响、包装作业、登高作业等；b.特种作业活动：叉车搬运、电工作业等；c.设备活动：如起重作业、机械维修保养、汽车运输等；d.办公场所、仓库、生活：如办公室管理、办公用电、办公室卫生、仓库管理、饭堂卫生、宿舍管理等；2、危害因素的分类：结合公司事故、危害因素的特点，危害因素可按以下两种方式进行分类识别：1设备、设施缺陷4噪声危害7心理、生理2防护缺陷5作业环境8行为性危险、危害3电危害6标志缺陷9其它注：详细分类见GB/T138681—92《生产过程危险和危害因素分类与代码》B、按至因物、引起事故的先后的诱导性原因至害物、伤害方式等分类时，可能导致的伤害/事故类型可分为1物体打击7灼伤13化学性爆炸2车辆伤害8火灾14物理性爆炸3机械伤害9高处坠落15中毒和窒息4起重伤害10坍塌16其他伤害5触电11放炮176淹溺12火药爆炸18注：详细分类见GB/T6441—86《企业伤亡事故分类》。A、按事故的直接原因分类，危险/危害因素类型可分为：询问和交流现场观察查阅有关记录获取外部信息作业条件危险性评价安全检查表3、危害因素辨识的方法4、危害因素辨识的步骤作业活动划分：各部门负责人/推动干事组织有关人员对本部门所作业/管辖区域进行作业活动划分；危害辨识：各部门对各工序划分的作业活动，对应工作环境、作业人员状态、使用的设备具状态、涉及到的相关方人员等情况，对可能产生的危害进行辨识，并填写《危害辨识与风险评价表》，汇总整理、存档。5、危害因素评价危害因素评价的方法采用作业条件危险性评价（LEC法）对辨识出来的危害因素进行定量评价计算公式：D=L×E×C其中：D：危险性分值L：发生事故的可能性大小（取值见表一）；E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（取值见表一）C：一旦发生事故会造成的损害后果（取值见表一）事故或危险事件发生的可能性的分数（L）暴露于危险环境的可能性的分数（E）危险程度（C）分数值事故或危险事件发生的可能性分数值事故或危险事件发生的可能性分数值可能结果10完全可能，会被预料到10连续暴露于潜在危险环境100灾难许多人死亡6相当可能6逐日在工作时间内暴露40非常严重数人死亡3不经常，但可能3每周一次或偶然暴露15严重重残或死亡，严重职业病或死亡1完全意外，极少可能2每月暴露一次7重大暂时重伤或轻残，或造成一般职业病0.5可以设想，但高度不可能1每年几次出现在潜在危险环境3一般轻微可恢复的伤害，或轻微疾病症状0.2极