证券公司资金监管(7篇)

第页共页证券公司资金监管(7篇)证券公司资金监管篇一第一局部20××年工作总结20××年，受全球金融危机影响，国家宏观调控从前两个季度的“防过热，防通胀”，到三季度的“保增长，控通胀”，再到四季度的“保增长，扩内需，调构造”；货币政策由从紧转为适度宽松，财政政策从稳健转为积极。在全球经济失衡酿成的这场危机面前,经济转型、政策调整已经成为中国走出困局的唯一时机和选择，同时给施工企业带来了千载难逢的机遇。在过去的一年中，局资金部亲密关注国家宏观政策的调整，坚持以科学开展观统揽全局，合理安排筹资构造与总量，着力推广中国中铁资金管理系统，深化内部融资管理，确保消费、经营需要，全局资金管理工作成效显著：实现了资金集中利益共享机制的创新。以子〔分〕公司为单位，以日均集中在局的资金量为基数，全额分配局资金部的账面效益。这个机制在股份公司的二级工程局还是首创，得到了股份公司及国资委的高度肯定，并在国资委20××年第40期企业专刊上作为工作经历在其所属企业进展交流与介绍。资金管理系统的推广工作在股份公司中处于领先地位。我局作为股份公司第一批试点单位自2023年10月18日正式试运行中国中铁资金管理系统〔以下简称系统〕，一年多来，系统推广工作在全局稳步推进，系统运行架构覆盖全局，各项根底工作逐步完善，资金集中管理的理念在全局上下深化人心。资金集中规模和资金集中度大幅进步。系统推广成效彰显：资金集中规模大幅进步，20××年末吸收局成员单位存款32亿元,较2023年末15亿元，净增17亿元，增长了113%；全局资金集中度大幅进步，20××年末到达76%，较2023年末49.2%，进步了26.8%。本部货币资金存量有效压缩，外部筹资规模得到有效降低。货币资金存款规模大幅度压缩:20××年末局资金部货币资金存款余额7.23亿元,较年初11.18亿元，压缩3.95亿元，压缩了35%;全局外部筹资规模大幅度降低，20××年末8.5亿元，年初17.42亿元，减少了8.92亿元,降低了51%。是股份公司外部借款较少的单位之一。内部融资管理进一步加强。有效压缩了内部周转性融资规模，进一步完善了专项融资的管理制度，细化了局对各类专项融资的管理。截止20××年末，全年累计收回各类融资共计18.44亿元，有效躲避了局资金运行风险。外汇管理工作逐步标准并获得初步成效。20××年局全面清理了所属单位的外币账户，实行集中管理和统一结、用汇制度，标准了外币存款账户的管理，从而有利于降低汇率风险和法律风险。20××年共办理外币结汇1.9138亿美元，由于结汇及时，仅安哥拉工程结汇就为企业减少汇兑损失4788万元，提升了局海外工程收益程度。金融资储藏充足，筹资方式有所拓宽。20××年与我局签订合作协议的银行由11家增至14家，共获得银行综合授信212.24亿元，首次打破200亿元大关，较2023年171.94亿元增加40.3亿元,增长了23.4％；银行综合授信构造和品种更趋合理，为我局消费经营规模的快速扩张储藏了充足的金融资。20××年,局筹集资金不再局限于从商业银行获得流动资金借款的传统形式,而是通过票据筹资、银行账户透支融资等多种方式筹资，同时还在积极推进企业中期票据及淮南山南新城收储土地抵押担保贷款等其他筹资方式。优质、高效办理银行信誉业务。20××年共为局成员单位办理各种银行函证614份，总金额达102.89亿元；银行承兑汇票____笔，总金额4亿元;设备融资业务36笔,总金额2.03亿元。全局资金运作净收益显著进步。20××年通过科学合理运作资金，集中资金所带来的经济效益显著进步。全年局资金部实现账面净收益12,____万元〔不包括上半年给局属单位已分配的资金收益641万元和存量资金理财收益478万元〕，较上年5,152万元,增加7,162万元,增长了139%。20××年通过全局上下财务人员的共同努力，园满地完成了局年初确定的各项资金管理目的，着重抓了以下几个方面的工作：一、全力推进中国中铁资金管理系统，进步资金管理程度20××年资金集中管理工作作为全局财务管理两大重点之一，以“中国中铁资金管理系统”为技术保证，以子〔分〕公司共享资金集中收益为鼓励手段，在股份公司关心、局各级领导大力支持及局全体财务人员的共同努力下，全局资金集中管理工作获得了可喜的成绩。1．建立了完善的制度,为资金集中管理工作有序推进奠定了根底。资金集中管理工作是一项复杂的系统工程，涉及股份公司、各银行总行及开户行、开户单位等方方面面，必须有完善的规章制度作保证。为了确保全局资金集中管理工作推进，局先后出台了《中铁四局集团银行账户管理方法》、《中铁四局集团资金管理系统电子钥匙管理方法》、《中铁四局集团集中资金收益分配方法》等一系列规章制度，下发了局《关于做好试点和推广使用资金管理系统软件工作的通知》，明确了局资金集中管理工作推进中各阶段工作方案。局绝大多数单位行动积极，严格按照文件精神，认真做好电子钥匙受权、银行账户清理、内部账户开立、外部银行账户受权等各项工作。20××年局资金部共办理新增内部结算账户634个，受理配发电子钥匙2023把，对“中、农、工、建、交、民生”六大银行的511个银行账户进展了受权，成功开通了系统内的银行账户460个,办理了1495个系统操作人员的业务受权和变更，录入了9个内外部账户管理资料，标准了资金管理系统推广的操作流程,为顺利推广该系统奠定了根底。2．广泛开展资金管理系统的宣传及培训工作,为系统的顺利推广提供了技术保证。为营造资金集中管理的良好气氛，在《铁道建立》报和局电视台进展了宣传、报道，广泛宣传资金集中管理的重要性和意义，通过宣传进步了全局上下对资金集中管理重要性的认识。局还专门成立了培训小组，先后在合肥举办了6期培训班，同时在局子〔分〕公司及直属工程指挥部现场举办了多期培训班，直接参加培训人员达860人以上，培训覆盖面到达全局财务人员的半数以上。通过培训，使参加学习的财务人员掌握了系统运行的操作方法，为系统的顺利推广提供了技术保障，同时还起到了宣传和发动作用。在软件使用过程中遇到问题时，及时与股份公司资本运营部及软件开发商联络与沟通，做到处理问题不隔日，确保了全局资金管理系统运行通畅。3.建立资金集中的利益共享机制，有力地促进了全局资金的集中。为进步局成员单位资金集中管理的积极性和主动性，5月局下发了《中铁四局集团集中资金收益分配方法》，以子〔分〕公司为单位，按日均集中在局的资金量为基数，将局资金部集中资金实现的净收益，全额分配给资金集中的单位，有力地促进了全局资金的进一步集中。为表彰先进，进一步推动全局资金集中管理工作，10月份在合肥举办了专门的资金集中工作总结会及推进会，对二公司、六公司、八公司、物资公司、电气化公司、建筑公司、钢构造公司、安哥拉工程部、武广ⅱ标经理部、甬台温经理部、海南东环经理部、张集经理部、宜万经理部等单位在资金集中管理工作中获得的突出成绩，进展了表彰。六公司、武广ⅱ标经理部、海南东环经理部等单位在会上还专门介绍了他们的经历与做法。4．股份公司的大力支持与全局上下的共同努力是我局资金集中管理工作获得可喜成绩的关键。资金集中是股份公司08年“三大集中”工作之一，也是我局08年财务管理工作两大重点之一。作为股份公司资金集中管理系统的第一个试点单位，我局的系统推广工作得到了股份公司资本运营部领导的高度重视,在业务办理过程中对我局给予了大力支持和帮助。20××年已为我局办理电子钥匙2023把，全局财务人员根本人手一把电子钥匙，已经完成外部银行账户受权511个。局主要领导和总会计师极为重视全局资金集中管理工作，逢会必讲，带头宣传资金集中管理的重要性。绝大多数子〔分〕公司和各工程指挥部领导都能积极落实局要求，对资金集中管理的重要性和必要性认识到位，并结合本单位的实际篇二：2023年上半年保险公司财务资金管理工作总结2023年是“十二五”规划施行的第一年，上半年工伤保险管理效劳工作坚持以党的十七届五中全会精神为指针，全面贯彻落实《社会保险法》和新《工伤保险条例》，按照社会保障“十二五”规划纲要确定的目的，努力扩大工伤保险覆盖面，完善工伤保险制度体系，加强基金平安管理，实在进步保障程度，促进工伤保险事业又好又快的开展，充分发挥了“全国工伤保险重点联络城市”的作用。一、主要指标完成情况1-6月，全市新增参保人数2.71万人，完成年度任务的52.1%，其中，市本级新增参保人数7841人，完成年度任务的102%;征缴工伤保险基金3829万元，完成年度任务的85.09%,其中，市本级征缴基金1225万元，占全年任务的81%；支出工伤保险基金2997万元，基金滚存结余2953万元。二、主要工作开展情况〔一〕征缴扩面工作稳步推进今年来，主要采取了四项措施强化征缴扩面工作。一是明确工作目的。4月份，全市工伤保险工作会议下达了工伤保险征缴扩面目的，明确全年新增扩面人数到达5.2万人，基金征缴4500万，并将任务细分到各县市区。二是突出扩面重点，加强农民工参保扩面工作。目前，全市农民工参保人数达125587人，为稳固农民工参保扩面成果，对已经参保的农民工相对集中的建筑施工企业、矿山企业加大政策宣传力度，为农民工免费发放工伤保险政策宣传小卡片，确保农民工合法权益的保障。同时对未参保的高风险企业农民工人员进展专项扩面行动。会同安监部门、劳动保障监察部门对建筑施工企业、矿山企业、烟花爆竹企业开展专项扩面行动。并与安监部门建立联动机制，催促非煤矿山企业、烟花爆竹等企业按规定为农民工足额缴纳工伤保险费。三是继续扩大工伤保险覆盖面，全面推进机关公务员参保。今年5月，市人力资和社会保障局、市财政局结合下发了《关于机关工作人员参加工伤保险的通知》，机关工伤保险制度7月1日全面启动，全市市直及市以下所有机关单位、社会团体和参照公务员法管理的事业单位全体在编在职工作人员都要参加工伤保险，实在解决我市机关工作人员工伤待遇问题，进一步完善了我市社会保障体系。四是根据不同企业性质，采取多样化缴费方式，为参保单位提供更科学合理的参保效劳。在充分调研的根底上，拟定了《关于进一步加强工伤保险工作的通知》，对建筑企业等高危行业参保缴费问题进展了进一步明确。《通知》已经市政府常务会议审核，即将下发。改革建筑施工企业缴费方式，建筑施工企业按照工程造价的一定比例缴纳工伤保险费。截止到今年6月底全市建筑施工企业共120家参保，参保人数达9946人；商业效劳业参保既可以按一般形式参保，也可以按营业面积定人数参保。截止到今年6月底全市商业效劳业参保504家，参保人数达34497人。〔二〕全面推进老工伤人员纳入统筹管理人社部发［2023］10号文件下发后，局党组专题研究了“老工伤”统筹问题，拟定“老工伤”统筹管理工作方案：1.明确目的，统筹施行。国有企业、原国有破产改制“老工伤”人员和工亡职工供养亲属，2023年4月底前全部纳入统筹管理；已参保的集体企业、其他企业和原集体破产改制企业“老工伤”人员于2023年11月底之前全部纳入统筹管理；应参保而未参保的各类企业，要按照《工伤保险条例》催促其参保，参保时应与参保企业签订《协议》，趸缴局部“老工伤”费用，于2023年11月底之将“老工伤”全部纳入统筹管理；已参保的行政机关、事业单位“老工伤”人员，自愿纳入工伤保险统筹管理。2.确定重点，分类推进。确定4－5月为我市“老工伤”统筹重点推进月，在两个月内集中开展了三项工作：一是县市区破产改制国有企业“老工伤”根本纳入。各县市区登记管理的破产改制企业“老工伤”人员4月底根本纳入了统筹管理，已纳入统筹9575人，5月份核定待遇；二是全市参保国企“老工伤”根本纳入。通过核定待遇资格，确认受伤部位，全市参保企业“老工伤”人员4月底根本纳入统筹管理，已纳入统筹3306人；三是研究确定统筹资金筹措方法。破产改制企业“老工伤”待遇资金由当地财政负责，参保国企“老工伤”待遇资金主要由工伤保险基金补助和适当搞高费率，对局部效益较好的企业实行一次性趸缴。为确保“老工伤”统筹工作落实到位，采取“先纳后缴”的方法，先将老工伤纳入统筹管理，核定待遇资格，再通过签订协议形式明确企业缴费方式及相应责任和义务。3.加强调度，确保达标。4月14日，组织召开了全市老工伤统筹管理工作会议，进一步明确了工作目的，下达了年度纳入任务。从4月份起，实行一周一调度、一周一统计制度，并开展了对县市区“老工伤”统筹工作的督查。目前，全市“老工伤”纳入统筹管理人数已到达21994人，今年来给付工伤保险待遇847.96万元。今年3月，全国社会保险工作会议上印发了我市老工伤管理工作经历材料。〔三〕基金监管工作严格标准1、强化内控制度建立。在去年底修订出台《工伤保险业务经办规程》根底上，今年3月份，结合我市实际又制定了《常德市工伤保险经办机构内部控制规定》，下发到各县市区工伤保险经办机构，对经办机构的组织机构、业务运行、基金财务、信息系统、内控监视五个方面作出了详细规定，形成了一套比拟完好的内控制度体系。2、强化基金局部工程支出管理。一是继续加强县市区基金工程费用使用预算的审核。各县市区工程费用年度预算在呈报当地人社局和财政局审批之前，均报市工伤保险处进展了审核，加强了工程支出预算合理性和预算额度准确性的控制，做好基金工程使用的事前监视。二是完善工程支出使用中的方案、备案管理。今年3月份，在吸收去年财务审计检查建议根底上，经审慎研究，形成了《关于进一步加强工伤保险基金工程支出管理的意见》，下发安监、劳动才能鉴定等相关部门，强调工程支出除须加强年度预算管理外，还要落实月度使用方案审核、工程支出内容备案，完善设备、效劳采购验收手续等，加强了基金工程费用支出的动态管理。三是加强基金工程支出情况检查。在今年开展的基金专项检查中，我们把基金工程支出合法性、合规性和合理性列为检查重点，一经发现问题，坚决要求整改。3、强化基金监视检查。一是抓好对参保单位的稽核监视。为了做好全年缴费基数稽核工作，年初，我们根据全年稽核任务要求，制定了2023年市本级工伤保险稽核检查方案，从参保单位中挑选一批有稽核价值的单位，从中确定重点实地稽核对象，同时按照市里规定程序，上报市纠风办备案，承受市纪检监察部门的政风行风监视。二是抓好对基金专项检查。根据市纠风办《关于印发〈关于对社会保险施行专项监察的方案〉的通知》〔常纠办〔2023〕4号〕文件精神，4月下旬，我们向各县市区经办机构下发了《关于开展工伤保险基金专项检查的通知》〔常工险函〔2023〕13号〕，并从6月中旬开场，组织对鼎城区、桃县、澧县、石门县工伤保险基金运行情况进展现场监视检查，这也是市纠风办对社保基金进展重点监察前开展基金自查自纠工作的重要一环。4、圆满完成工伤保险基金预决算工作。元月份，按照省医保局和市财政局关于做好2023年度社保基金决算和2023年度社保基金收支预算的要求，在全面分析^p和合理预测的根底上，认真审核上报全市工伤保险基金预决算数据，较好完成了全市工伤保险基金预决算工作任务，该项工作被省人社厅评为全省一等奖。5、圆满完成工伤保险统计年报工作。按照省医保局关于统计年报工作要求，经过对全市工伤保险经办业务数据的提取、分析^p、统计和汇总，按要求完成了2023年度全市工伤保险统计年报，该项工作也被省人社厅评为一等奖。〔四〕医疗康复管理日益加强今年上半年，一是对2023年工伤保险协议履行情况进展了综合考核，与10家协议医疗机构续签了效劳协议。二是完善了工伤保保险协议医疗管理机制。根据工伤医疗管理工作的新特点和新要求，结合日常管理中发现的问题，在征求协议医疗机构意见的根底上，去年我们进一步完善了工伤医疗效劳协议，三是工伤康复工作有序开展，建立科学的康复体系。统一下达了县市区年度工伤康复方案，对有康复价值的工伤职工进展了全面调查摸底，组织开展了工伤职工安康体检，对十多名有康复价值的工伤职工送往省工伤康复中心进展康复治疗，完善了“先康复、后评残”制度。组织召开了全市工伤康复工作会议，充分发挥省工伤康复中心常德工作站的作用：依托康复效劳站开展职业康复、社会康复；结合康复中心开展关爱工伤职工活动，为工伤职工“送政策、送知识、送康复”。四是建立康复早期介入制度，对工伤职工受伤情况进展评估，提供早期治疗建议，市工伤保险处下发专门通知，要求各县市区上报康复早期介入工作信息。〔五〕经办才能建立进一步增强一是全面贯彻《社会保险法》和新《工伤保险条例》。上半年举办了两次工伤保险法规培训班，认真学习“一法一条例”，全面掌握其精神本质。进展多形式宣传，充分利用播送、电视、报刊和网络等媒体进展宣传，派出专人深化企业宣讲《社会保险法》和新《工伤保险条例》，进步了全社会的遵法守法意识，进步工伤保险新法规的知晓率。进展了规章清理，以工伤保险新政策法规为基准，全面清理完善了我市现行工伤保险操作规程，催促企业对涉及工伤管理的企业规章进展清理，防止引发不必要的纠纷。二是加强工伤保险档案标准管理。根据人社部、省医保局要求，贯彻落实《社会保险业务档案管理规定〔试行〕》，加快保险业务档案管理标准。上半年我处加强了工伤保险档案标准管理工作。为确保业务档案工作落到实处，成立业务档案管理达标验收工作领导小组，下发了《关于开展工伤保险业务档案达标验收工作的施行方案》，标准各县市区工伤保险档案管理，并将业务档案管理工作将纳入年度目的考核，做为评优评先的重要指标，要求全市经办机构在工伤保险业务档案管理方面做到“落实制度措施、落实场地设施、落实专业人员、落实经费保障”。目前，我处档案标准管理工作已初具成效：设置了标准化的档案库房，建立完善了档案管理制度，对各类档案进展了集中管理，并装备了专职档案员，根本实现了各类档案的电子检索。三是行政行为进一步标准，行政效能建立进一步加强。为全面推行行政责任制，进步行政效能，今年来，我们采取了“三标准”措施全面加强行政效能建立：一是标准受理文书。全处各个工作部门受理业务申请，一律出具受理文书，编写文书号，加盖业务公章，并送申请人签收。二是标准业务程序。按照新《工伤保险条例》的规定，我们本着减少审批程序、简化工作流程的原那么，对工伤保险登记、人员异动、待遇给付、工伤医疗等工作程序进展了全面清理，使之做到了简单、便捷、明了。三是标准办结期限。严格落实限时办结制，明确规定工伤保险业务办结期限，对工伤保险登记等8项业务实行即时办结，工亡待遇给付15天办结，工伤医疗审核20天办结，特殊情况经单位主要负责人批准后延迟10天办结。对未遵守限时办结制度的科室和部门严格实行责任追究。通过采取“三标准”措施，强化了全处工作人员的责任意识，行政效能大大提升。四是结对联点，帮联活动获得实效。为确保为民效劳获得本质性成效，今年来，我们从三个方面加强了扶贫帮困工作。一是抓“一联一、一帮一、”活动。根据煤矿企业消费经营困难、工伤职工多、涉及劳动保障工作面广等特点，今年，我们将常德赤峰煤矿确定为我处“一联一、一帮一、”工作点，为此，我们组织开展了工伤职工“结对帮困”活动。处里明确20名干部职工与煤矿20名工伤职工结成对子，帮助解决生活中的实际困难和问题，真心实意为工伤职工排忧解难。4月7日，刘一兵副主任带着10多名工作人员深化赤峰煤矿，理解企业消费经营和职工生活情况，走访工伤职工并给他们送去了慰问金，组织开展工伤保险政策法规咨询，先后为工伤职工现场义诊80多人次，免费送药12000多元。今年来，累计为赤峰煤矿落实工伤医疗、伤残待遇60多万元。二是开展“工伤职工关爱行动”。5月12日，毛泽陆主任带队前往青峰煤矿，以“关爱工伤职工，维护合法权益”为主题，组织开展工伤保险政策法规咨询，聘请省工伤康复医院专家进展职业病以及工伤预防与康复知识讲座，为工伤职工现场义诊120多人次，免费发放药品、助残器具价值16000多元，同时，还组织煤矿工伤职工开展歌咏比赛、兵乓球比赛，使工伤职工深切地感受党和政府的温暖。三是抓好社区“创文巩卫”工作。5月18日下午，我处班子成员一行五人深化“创文巩卫”联络点德山茅湾社区，与德山街道办事处、茅湾社区相关负责人进展座谈，共同研究社区“创文巩卫”工作。6月下旬，市工伤保险处领导班子对茅湾社区生活困难群众进展走访慰问，为社区筹集了3000元创文经费，派出了工作人员直接参与社区创文工作。五是宣传调研工作力度加强。今年来，市工伤保险处加大了《社会保险法》、新《工伤保险条例》的宣传力度，强化了对老工伤纳入统筹管理、机关单位工作人员参加工伤保险等政策宣传。在常德电视台图文频道“工伤保险”专栏对工伤保险新政策进展及时宣传，充实了市工伤保险处网站内容。3月2日，毛泽陆主任和其他班子成员参加常德新闻网“嘉宾访谈”节目，详细解读了新《工伤保险条例》相关内容，并对大家关心的热点问题进展现场解答。截止今年6月，全市共在市级以上政府媒体发表新闻通讯20篇，及时有效地宣传了我市工伤保险工作。六是全面开展工伤保险信息系统建立。按照统一开发、单险种运行的形式，工伤保险信息系统建立工作根本完成，工伤保险信息系统4月试运行成功，5月底根本实现联网运行。目前，正在进展医疗系统安装调试工作，可望在9月份实现与医疗机构联网。联网后市级协议医疗机构工伤医疗费用结算、特检特治、特殊用药审批等一律通过网上进展。同时，要求市直各协议医疗机构按照工伤保险信息系统技术标准完成医院管理系统调整、完善管理。工伤保险信息系统的运行进步了工伤保险信息化程度，为工伤保险事业科学化、现代化建立奠定了良好根底。三、存在的问题我市工伤保险管理效劳工作存在的主要问题：一是建筑企业、商业效劳业农民工参保工作力度不大；二是局部县市区工伤保险经办工作相对滞后；三是基金规模不大，滚存结余较少。四、下半年工作意见〔一〕继续扩大工伤保险覆盖范围1、全面推进农民工参保扩面。以全面贯彻落实《社会保险法》和新《工伤保险条例》为契机，继续推进“平安方案”〔二期〕，加大农民工参加工伤保险力度，重点推进建筑施工企业、矿山、烟花爆竹等高危企业农民工参加工伤保险工作。加强与安监、建立等部门的协调，建立工伤保险部门联动机制，促进高危企业农民工依法参保。加大商业效劳业农民工参保力度，采取实在措施将工业园区、科技园区等各类园区的用人单位纳入工伤保险范畴，依法促进个体工商雇工参加工伤保险。2、依法施行工伤保险基金先行支付追偿政策。《社会保险法》规定，用人单位未参加工伤保险或者第三人造成的工伤，用人单位难以支付的，由工伤保险基金先行支付，并依法进展追偿。我们既要严格执行此项法律规定，依法维护工伤职工合法权益，也要借垫付追偿的时机，催促用人单位依法参加工伤保险，对拒不参保的，按照《社会保险法》的规定严格施行行政处分。3、全面施行机关公务员参加工伤保险工作。上半年，我们已下发机关工作人员参加工伤保险文件，召开了施行发动大会。下半年的工作重点是抓落实。抓好参保登记，完善财政代扣代缴制度，进一步研究待遇管理方法，确保全市机关工作人员在8月底前全部纳入工伤保险范畴。〔二〕进一步完善工伤保险市级统筹体制根据《社会保险法》和新《工伤保险条例》的规定，工伤保险要逐步实行省级统筹，人社部和省政府要求，在今年年底前必须实现工伤保险地市级统筹。我市已拟定市级统筹施行方案，争取在今年年底前全面施行：一是全面实行“六统一”，即：统一参保范围和参保对象，统一行业差异费率，统一基金管理，统一工伤认定和劳动才能鉴定，统一待遇支付标准，统一经办流程和信息系统。二是基金收支大循环。基金征缴统一管理，分级施行，县市区县征缴的工伤保险费定期转入市工伤保险基金财政专户，待遇支付实行申报拨付制度。三是实在强化县市区责任意识。工伤保险基金实行市级统筹后，明确县市区人民政府和人力资社会保障部门的主体责任，县市区没有完成市政府下达的工伤保险扩面征缴任务，当年出现的基金支付缺口由县市区人民政府垫付。县市区工伤保险工作纳入政府、人力资社会保障行政部门、工伤保险经办机构三层目的考核体系，并严格实行责任追究制度。〔三〕实在落实工伤保险待遇，进步待遇标准。新《条例》增加了基金支出工程，也大幅度进步了工伤保险待遇。为此，我们在抓好征缴扩面的根底上，一是要加强管理，减少基金流失。加强工伤保险基金管理，按照人社行政部门和纪检监察部门要求，抓好工伤保险基金运行与监视行为专项检查，确保基金平安。加强待遇支付管理，依法核定待遇资格，加强待遇支付稽核与工伤保险调查，防止虚报冒领工伤保险待遇行为。强化工伤保险协议医疗管理，严格标准出入院管理与特检特治、特殊用药，防止单位或个人趁工伤医疗之机骗取工伤保险基金。二是适当调整费率，增加基金收入。下半年，根据基金收支情况，在国家政策范围内拟定工伤保险费率调整方案。〔四〕加大老工伤统筹工作力度。下半年，根据国家四部委文件和省政府通知，我们将提请市政府下发老工伤统筹管理意见，拟定施行方案，确定工作重点：一是县市区国有、集体破产改制企业老工伤纳入；二是参保企业老工伤纳入；三是研究确定老工伤纳入筹资方法；四是加强对县市区老工伤统筹工作的催促检查。通过上述措施，年底前将国有、集体企业等老工伤全部纳入统筹管理。〔五〕继续推进工伤预防与工伤康复工作。进一步加强与安监、建立、煤管等部门的联络，完善工伤预防部门协调机制，结合开展工伤预防专项检查，治理平安事故隐患，有效预防和减少工伤事故发生。提请市人力资社会保障行政部门下发工伤康复方法，完善康复流程，全面施行“先康复，后评残”、“先康复，后补偿”制度，加大工伤医疗康复力度，实在做好工伤康复早期介入与社会康复工作，促进工伤职工早日回归社会、回归家庭。202___年六月三十日篇三：公司优秀财务工作总结(三篇)20xx年公司优秀财务工作总结范文一：财务部是公司的关键部门之一，对内财务管理程度的要求应不断提升，对外要应对税务、审计及财政等机关的各项检查、掌握税收政策及合理应用。在这一年里全体财务部员工任劳任怨、齐心协力把各项工作都扛下来了。财务部的综合工作才能相比2023年又迈进了一步。回忆即将过去的这一年，在公司领导及部门经理的正确领导下，我们的工作着重于公司的经营方针、宗旨和效益目的上，紧紧围绕重点展开工作，紧跟公司各项工作部署。在核算、管理方面做了应尽的责任。为了总结经历，发扬成绩，克制缺乏，现将2023年的工作做如下简要回忆和总结。今年的工作可以分以下三个方面：一、费用本钱方面的管理标准了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储藏，减少资金占用。建立了材料领用制度，改变了原来不管是否需要、不管那个部门使用、也不管购进的数量多少，都在购进之日起一次摊销到某一个部门来核算的模糊本钱。二、会计根底工作〔1〕认真执行《会计法》，进一步对财务人员加强财务根底工作的指导，标准记账凭证的编制，严格对原始凭证的合理性进展审核，强化会计档案的管理等。对所有本钱费用按部门、工程进展归集分类，年底将共同费用进展分摊结转表达部门效益。〔3〕按规定时间编制本公司需要的各种类型的财务报表，及时申报各项税金。在公司的审计及财政税务的检查中，积极配合相关人员工作。三、财务核算与管理工作〔1〕正确计算营业税款及个人所得税，及时、足额地缴纳税款，保持与税务部门的沟通与联络，获得他们的支持与指导。〔2〕在紧张的工作之余，加强团队建立,打造一个业务全面，工作热情高涨的团队。作为一个管理者，对下属充分做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长“，充分发挥他们的主观能动性及工作积极性。进步团队的整体素质，树立起开拓创新、务实高效的部门新形象。新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战，我们决心再接再厉，更上一层楼。20××年我们将向财务精细化管理进军，精细化财务管理需要“确保营运资金流转顺畅”、“确保投资效益”、“优化财务管理手段”等，这样，就足以对公司的财务管理做精做细。要以“细”为起点，做到细致入微，对每一岗位、部门的每一项详细的业务，都建立起一套相应的本钱归集。并将财务管理的触角延伸到公司的各个经营领域，通过行使财务监视职能，拓展财务管理和效劳职能，实现财务管理零死角，挖掘财务活动的潜在价值。虽然精细化财务管理是一项极其复杂的事情，其实，正所谓“天下难事始于易，天下大事始于细”。范文二：辞旧迎新、岁末总结，根据人事部的要求及财务部自身建立的需要对2023年度财务工作做一个年度总结，以完善财务部的各项工作，进步财务部工作的效率。一、团队建立：人做为工作的第一要素及最重要的公司资，财务部把团队建立放在所有工作的第一位，从人员招聘、入职交流、工作安排、汇报指导、进度把控直至结果确认，与部门成员进展充分的沟通、理解；积极引导成员的安康的、稳定的工作心态并引导其准确定位自身的工作目的；“要律人，必先律己”，从工作细节、工作态度、工作才能等方面对成员起模范带头作用，严格遵守公司的各项规章制度，严格遵守职业操守；努力建立良好的工作气氛，并在工作中不断帮助成员的才能提升、端正态度、友好协作；财务部现配有4人，成员的业务才能根本可以满足现有的业务需求，资金收付、会计核算、总账管理、税务申报、价格审核、及较低层次的财务管理工作，财务部急需在本钱核算、核算标准化两个薄弱环节加强人才培养。全力培养一支有“执行力”、有“战斗力”的在数、质、效“三位一体、高度协调”的财务团队作为财务部中长期人才培养战略目的。二、部门建立：部门建立基于企业这个组织而存在，部门的目的是企业目的的分解，是效劳于企业的整体目的。而设定正确的目的那么是部门建立的出发点和落脚点，我把财务部的目的分解成五个层次：根底统计-会计核算-财务管理-财务战略-企业管理，概括起来就是充分利用公司的现有及将来的资〔包括人力资、资本资、技术资、资产资、商品资、物质资等〕使公司的价值最大化。部门负责人作为团队的核心及“灵魂”必须在部门组织架构、岗位职责、人员配置、分工协作、部门纪律、奖罚措施、规章制度等方面做出全面的规划和部署，以满足适当的人在适当的时间内完成财务部的各项工作，理论上财务必须对公司的每一项业务在价值上进展财务评估，保证各项业务的合理高效的完成，进而达成公司的整体目的。作为新成立的公司，新组建的部门，新的部门成员的“三新”--财务部部门建立必然存在种种缺乏和有待完善的地方，我本人心里非常清楚现状离目的还有很长的路要走。特别是部门成员的构造性缺陷及才能提升、会计核算的标准化及准确性、本钱核算及控制、资金筹划、税务规划、财务效劳企业决策的才能上等方面还存在宏大的差距。三、财务详细工作：1、数据统计方面，单据不全、业务不全、信息数据缺失导致数据维护困难，后续必须加强单据齐全、制度流程真正执行、相关岗位加强业务技能培训、加强对数据岗位〔包括采购跟单、仓管、会计、车间统计人员〕工作方法及工作习惯的培训；2、会计核算方面，核算准确性、及时型、完好性急需加强，费用核算、总账、纳税申报、出口退税根本可以满足现时的需求，本钱核算、往来管理急需建立标准化得处理流程，以及加强对会计人员才能提升及责任心培养；全年累计完成收入人民币4,260.7万元。3、财务管理方面，急需加强本钱费用控制的执行，财务分析^p、可行性建议、风险防范的领域和详细措施，预算管理缺失。4、出口退税方面：2023年累计完成申报5批次，申报退税金额439.40万元，已经实现退税金额为278万元，退税款的及时准时的实现一定程度上缓解了资金压力。5、信保业务，完成信保额度的申请14个，申请额度总额为975万美元，实际完成投保金额为198.6万美元，支付保费9.4万元人民币；完成第二季度的保费补贴申请2400元。6、工行信保短期融资业务，从10月份第一批申请获批并放贷，截止12月31日累计完成4批次共计89.9万美元的工行短期贷款〔折合人民币556.71万元〕，并于12月份首次还贷11万美元并支付利息费用883.20美元；信保融资的有效跟进极大缓解了公司资金压力，保证公司各项业务正常开展，后续将在进步结汇优惠点数，优化和平衡投保金额、档次、付款方式、国家、费率等，及时还贷减少利息费用、及时申请利息补贴，降低工行手续费比例上跟进以减少综合资金使用本钱。7、中信银行金地门道写字楼小额固定资产顺利完成420万放贷工作，累计支付资产工程投入1,255万元，保证的资产工程有效施行，为2023年的产销别离的办公格局奠定了良好的根底。8、资金管理，坚持“量入为出，保证业务”的原那么有效地保证公司各项业务的正常开展，员工工资准时发放，___年全年实现资金流入5，923万元，资金流出5,726万元；后续将在还贷的及时性，资金的调拨加强方案以防止还贷风险及公司的资金信誉等级下降，加强供给商的信誉周期及额度方面与供给链实现协商并尽最大努力保证供给商货款及时支付。9、资本到位情况说明，注册资本1000万，实际到位890万，资本到位率89%。10、应收账款管理，及时跟进应收账款回款情况，及时知会销售部追款及与业务对账，保证回款的及时性，建立应收款每日汇总汇报制度，___年度实现应收款账龄不超过2个月〔除极个别客户的特殊申请放信额度及账期外〕并没有呆坏账的发生，全年累计收货款467.84万美元，全年应收账款周转率为4.173，应收账款周转天数为57天〔按8个月240天计算〕。11、资产管理，可以用资金管理及格，固定资产管理根本合格，库存管理不到位来评价2023年度资产管理工作。后续将加强库存单据的完好、及时、准确，加强人员业务培训及指导，加强工作监视，要求提供准确的库存数、表，消化包材类库存，严格控制电子料及五金料的采购，降低库存对资金的占用，防止呆滞品的出现；加强各环节的内控制度的落实及统计工作，装备较齐全符合内控要求的内部单据印制及使用，加强各环节使用单据的使用标准性。12、内外沟通协调，财务部积极地在财务部内部的有效沟通，积极在在公司各部门之间沟通协调，积极与外部相关个人及主体进展有效的沟通协作，以结果为导向处理各种问题；与银行、税务等建立了良好的关系，为的公司形象的塑造奉献自己的一份力量。13、汇率管理，2023年的人民币对美元汇率不断升值，对外向型出口企业形成了宏大的汇差压力，年度累计汇率损失15万元，销售部及采购部门应积极应对汇率变化对收入和本钱产生的重要影响，特别在销售报价环节本钱评估及采购下单美元转换成人民币对本钱的影响。总结过去是为了展望将来，我相信只要目的明确、思路明晰、正视问题、互相配合、共同努力、执行到位就一定可以把公司2023年的财务工作做的更好。范文三证券公司资金监管篇二公司资金管理工作总结公司资金管理工作总结一20xx年是公司的管理年，也是公司收买后实际运行的一年。在这一年里，公司始终抓住管理和的主线，为实现全年目的，确保公司收买后的平稳过渡，财务部在集团及集团财务部的大力支持下，在公司总经理的直接领导下，在各部门的共同配合下，通过全体财务人员的共同努力，紧紧围绕收买的主线，抓住管理的主旋律，加强财务管理，确保公司资产、资本构造保持着安康开展，主要完成了以下一些工作。第一局部20xx年度主要完成的工作一、搞好制度建立，完善财务管理制度，初步建立了财务管理体系，进一步完善了公司的本钱控制体系。根据公司开展和管理需要，本年度财务部门在制度建立方面获得了较好的成绩，先后制定或修订发布了公司的《资金管理方法》、《费用报销方法》、《工程本钱管理方法》和《财务管理制度》等文件，财务管理体系初步建立。公司合并后急需统一公司的报销方法和财务管理制度，根据公司的实际情况，及时组织制定公司了《资金管理方法》，统一公司《费用报销方法》，从制度上堵塞管理上的破绽。针对公司工程工程管理薄弱的情况，年底与相关部门配合，组织制定公司的《本钱管理方法》，从本钱核算、本钱预测、本钱控制以及本钱分析^p考核方面都进展了详尽的规定，有利于公司加强工程本钱管理，进步公司经济效益。进一步完善了公司的本钱控制体系。根据集团财务管理制度，制定了公司的财务管理制度，确定了公司财务管理的思路和政策，为公司搞好财务工作在制度上予以了保证，并将严格按照公司的财务管理制度进展管理，促进公司财务管理更上一层楼。二、狠抓资金管理，加速资金周转，进步资金使用效率。作为施工企业，本身就是一个资金密集型的行业，公司的资金始终处于高度紧张的状态，为理顺公司的各种关系，今年伊始，财务管理工作就从资金管理入手，把资金管理作为公司财务管理工作的重中之重。根据公司的资金管理方法，坚持资金方案管理制度，坚持公司总经理有资金支付的最终审批权。理顺各部门、各分公司资金关系，确保公司正常消费经营工作。为解决公司流动资金困难，本年度增加xx银行承兑汇票的授信额度xx万元，本年度授信额度到达xx万元，较上年度增加xx万元，对缓解公司的流动资金，起到了重要的作用。本年度通过银行承兑汇票的使用，缓解了流动资金的困难，降低了资金本钱，改善了公司的经营净现金流。在年底还加强资金支付的控制，延迟局部大额资金的支付，完成了公司经营净现金流xx万元的目的，到达xx余万元，对实现公司的经营现金流的全年目的起到了重要作用。通过加强对资金的管理，年底上划集团存款xx万元，这是公司自成立以来的第一次，充分说明公司的资金管理进入一个新阶段。三、解决好新旧会计准那么的账务衔接问题。在集团财务部的领导下，公司对新旧准那么的衔接做了充分的准备和研究，在今年开场实行新准那么时，就按照新准那么的要求，进展了新旧准那么账务衔接问题，确保公司按时按新准那么要求进展标准的账务处理。四、完成与xx公司的账务合并，顺利完成验资工作，推进公司收买的顺利实现。为确保公司收买的全面实现，在集团的指导下进展了20xx年7月至20xx年5月的经营成果审计，确定了与原股东xx公司及个人股东的转让金额，实现了集团对公司的全资控股。完成了原xx公司的清算工作以及审计工作，顺利实现两公司的账务合并，并完成新公司的验资工作，为公司完成工商变更登记工作奠定了根底。五、加强应收账款清收，完成多个工程的应收账款清理工作，为公司应收账款回收提供了根据。为加强公司资金回收，公司成立了应收账款清收小组，负责加强应收账款的清理催收工作。通过清理，把局部收款难度大的工程和单位通过法律途径予以解决，和相关部门一道，全部收回了多个工程的工程款3300余万元，有效确保公司资产平安，挽回了公司经济损失。通过清理，使公司的应收账款准确性得到保证，通过清收小组的催促，公司及时回收了局部工程款，对缓解公司资金紧张起到了重要作用。六、重新设置岗位，细化岗位职责，加强员工责任感。根据公司需要，对部门内的岗位重新设置和细化，强化每一个岗位的岗位职责。对部门内可能涉及的工作岗位都进展了设置，减少了人员变动对公司财务工作的影响。通过对每一个岗位的职责细化，让每一位员工都明确了自己的工作职责，有利于加强员工责任感，也有利于下一步对各岗位的考核。七、加强税务筹划，有效防止公司的税务风险。由于公司以工程施工为主，产品销售量也在逐年扩大。由于公司产品的特殊性，存在局部视同销售的情况。财务部门从头入手，从合同开场，充分利用公司的资质优势和工程实际情况，加强税务筹划，从法律形式上将局部产品销售行为界定为工程施工行为，大大降低了公司的税负。本年度产品销售实际承当的税负为xx%，远远低于原xx公司xx%的实际税负，根本上保持着以前小规模纳税人的税负率。同时还加强了员工个人所得税的筹划，将员工的年终奖的发放方式进展了改变，大大降低了员工个人所得税。八、关注本钱分析^p，以重点工程做为本钱分析^p的重点，为公司本钱预测和本钱控制提供根据。本钱分析^p一直是财务工作的重要方面。本年度，财务部门在人员变动频繁，人员高度紧张的情况下，仍然坚持做完了xx、xx工程的本钱分析^p，为下一步的本钱控制提供了根据。同时，本年度做本钱管理方法时，对公司各部门以前年度的本钱数据都进展了详细的分析^p，为公司的本钱预测提供了较为准确的根据，并对本钱管理中存在的一些问题提出理解决方案，有利于加强公司的本钱控制第二局部当前工作存在的主要问题的解决方法一、财务人员缺乏，局部财务人员素质离岗位的要求有一定差距。目前财务部门共有财务人员10人，今年新进1人，辞职3人，总人数从年初的12人减少到10人。在分开的三人中，分别是工程管理与本钱分析^p、税务会计和现金出纳岗位，给今年的财务管理工作带到很大的不便。目前税务会计岗位已经到位，其他岗位的工作都还暂时由其别人员兼任。在目前的各会计岗位上，虽然具备会计师职称的人数不少，但真正能到达与职称相应要求的人并不多，局部岗位的财务人员的业务素质离岗位要求有相当大的差距。目前工程管理与本钱分析^p岗位还空缺，希望能从公司内部找到适宜的人来做这样的工作。目前公司的管理形式还不具备每个工程都派财务人员的长期保持，但外地工程今后必须派出财务人员，公司外地工程逐渐增多，给公司的工程财务管理带来很大的挑战。因此，工程上长期派驻出纳，财务人员就可以从工程上解放出来，一个财务人员可以管理多个工程的财务工作，一方面有利于维持工程的正常运转，也有利于加强工程本钱核算和管理。二、个别财务人员工作态度较差，部门内互相之间的沟通不畅，影响财务部门整体形象。因为一些特殊原因，个别财务人员工作不积极主动，遇到问题不是想方法解决问题，而是把问题扩大化，甚至互相推诿，逃避责任，很不利于部门的团结和管理，带坏部门风气。部门内各岗位的沟通不畅，互相之间缺乏主动的沟通。局部同事在处理部门内部意见不统一时的方式有待改良。这方面，作为部门经理，应当负主要责任。今后应当加强部门对员工的教育，加强员工的责任感。部门内今后应当坚持例会制度，在会上把问题提出来，并共同解决。建立一个和谐，团结的团体。三、根底工作不够扎实，职能部门之间资料传递不及时，离标准管理还有一定的间隔。财务根底工作是一项长抓不懈的工作，本年度一些常犯的老缺点仍然没有很大的改变。公司的数据传递对财务核算有着重要影响，包括与业主的结算、与分包单位的结算以及材料报耗等资料，由于相关部门传递不及时，造成公司反映出来的财务数据和实际情况有相当大的差距。特别是每年12月份的收入本钱利润都特别高，说明我们日常的根底工作还有待改良。建议公司各职能部门加强横向沟通，建立公司资料传递流程，职能部门要有勇于为各消费部门效劳的意识，简化流程，及时将相关资料传递到财务部门，以便于加强公司对各工程的过程管理。四、本钱分析^p和控制薄弱，对工程本钱没完全起到控制作用。由于人员变动的原因，公司将目的本钱下达的职能调整到了xx部。从对目的本钱的准确性和专业来讲，xx部对下达目的本钱更有利于做好公司的本钱控制与分析^p。但由于本钱分析^p的不及时，造成很多分析^p都成为了事后分析^p，不利于加强公司的本钱控制。目前由于相关岗位人员的缺位，对公司的本钱控制工作带来很大的问题。当前急需解决本钱分析^p和工程管理的岗位人员缺乏的问题，以便于加强工程本钱管理控制和分析^p。本钱分析^p岗位同时与工程管理联络在一起，因此，将相关数据集中起来，及时发现工程本钱管理和控制中存在的问题，才有利于公司持续降低本钱，努力进步公司经济效益。五、会计核算还不统一标准，局部人只管不理，未真正起到管理的作用。由于公司的业务类型较为复杂，在处理账务时存在不标准的现象。今年因为账务处理不标准，花费了大量的时间进展清理，给公司的财务管理根底工作带来很大的费事。因此，统一公司的账务处理，对完善公司的会计核算工作，有着重要的作用。第三局部2023年度财务工作的打算一、做好本钱核算，加强本钱控制，强化本钱分析^p，及时准确提供本钱报表，为公司本钱管理提供决策。公司的本钱核算有了一定的根底，但根据公司的现状，还需要对公司的工程本钱核算进一步调整。包括制造费用、机械费用的分配，都需要做一些调整，有利于更加准确反映各工程工程本钱情况。严格按照公司各项本钱管理规定，控制各工程工程本钱开支，加强工程本钱的事中控制，主要加强对材料、人工和外租设备的控制，从合同的签定入手，严格控制各项本钱的发生。力争按月进展本钱分析^p，及时发现公司各工程本钱管理中存在的问题并提出控制本钱的方法，及时为公司领导的决策提供参考和根据。二、做好部门内责任分解，将工作任务落实到人，并为每个工作岗位设定相应考核量化指标。2023年度公司已将各部门的责任指标予以落实，但目前财务部门尚未将各项考核指标落实到每个岗位，主要是因为本年度人员变动太过频繁，打乱了工作安排。但2023年一定会做好这项工作，把每一个工作岗位的每月任务予以分解落实，为每一个岗位都建立可以量化的指标，包括工作的过失率，都要进展考核，加强员工的责任感。三、加强税务筹划，努力降低公司税负。由于公司兼有工程和产品业务，因此对税务的筹划应当还有一定的空间，但必须从与业主签定合同开场入手，建立一套较为完好的管理机制，财务部门一定要从头开场，把握好税务筹划，严格按照国家相关规定，有效躲避相关的税务风险。四、继续强化资金管理，进步资金使用效率。公司目前有银行授信xx元，但本年度实际使用仅有xx余万元，利用率仅为xx%。主要原因是xx银行办理各项保函时效率太低，目前我们使用xx行的授信仅为xx%。因此，加强银行授信额度的使用对缓解公司流动资金，有着重要的意义。同时公司并将严格执行资金管理方法，对工程回款要坚持按目的本钱率予以控制。今年做了一些，但这方面的工作还做得不够，有待继续改良。坚持利用承兑支付，延迟资金支付时间，确保公司正常消费经营资金。五、加强材料核算，统一设置材料账，加强各消费部门的材料管理。严格按公司的《财务管理制度》和《材料管理制度》，撤销各部门的材料内业，统一设置材料记账员，加强公司的材料管理，组织公司的材料核算。集中统一管理公司的材料，使公司的材料核算和管理落到实处，降低公司材料本钱。六、启动会计核算制度，对公司的各项会计业务严格按照会计准那么的要求予以明确，标准公司会计核算。力争20xx年度完成公司的会计核算制度的起草工作，并在2023年度初步统一公司的会计核算行为，使会计核算能及时准确反映公司的财务状况和经营成果，为公司的财务管理和财务分析^p奠定坚实的根底。200xx是公司财务部门比拟辛苦的一年，也获得了一定的成绩，但我们应当清醒看到存在的一些问题并想方法解决这些问题，我们深感责任重大，也丝毫不敢懈怠。唯有这样，才会使我们的财务管理工作更上一层楼。公司资金管理工作总结二20××年，受全球金融危机影响，国家宏观调控从前两个季度的“防过热，防通胀”，到三季度的“保增长，控通胀”，再到四季度的“保增长，扩内需，调构造”;货币政策由从紧转为适度宽松，财政政策从稳健转为积极。在全球经济失衡酿成的这场危机面前,经济转型、政策调整已经成为中国走出困局的唯一时机和选择，同时给施工企业带来了千载难逢的机遇。在过去的一年中，局资金部亲密关注国家宏观政策的调整，坚持以科学开展观统揽全局，合理安排筹资构造与总量，着力推广中国中铁资金管理系统，深化内部融资管理，确保消费、经营需要，全局资金管理工作成效显著：实现了资金集中利益共享机制的创新。以子(分)公司为单位，以日均集中在局的资金量为基数，全额分配局资金部的账面效益。这个机制在股份公司的二级工程局还是首创，得到了股份公司及国资委的高度肯定，并在国资委20××年第40期企业专刊上作为工作经历在其所属企业进展交流与介绍。资金管理系统的推广工作在股份公司中处于领先地位。我局作为股份公司第一批试点单位自20xx年10月18日正式试运行中国中铁资金管理系统(以下简称系统)，一年多来，系统推广工作在全局稳步推进，系统运行架构覆盖全局，各项根底工作逐步完善，资金集中管理的理念在全局上下深化人心。资金集中规模和资金集中度大幅进步。系统推广成效彰显：资金集中规模大幅进步，20××年末吸收局成员单位存款32亿元,较20xx年末15亿元，净增17亿元，增长了113%;全局资金集中度大幅进步，20××年末到达76%，较20xx年末49.2%，进步了26.8%。本部货币资金存量有效压缩，外部筹资规模得到有效降低。货币资金存款规模大幅度压缩:20××年末局资金部货币资金存款余额7.23亿元,较年初11.18亿元，压缩3.95亿元，压缩了35%;全局外部筹资规模大幅度降低，20××年末8.5亿元，年初17.42亿元，减少了8.92亿元,降低了51%。是股份公司外部借款较少的单位之一。内部融资管理进一步加强。有效压缩了内部周转性融资规模，进一步完善了专项融资的管理制度，细化了局对各类专项融资的管理。截止20××年末，全年累计收回各类融资共计18.44亿元，有效躲避了局资金运行风险。外汇管理工作逐步标准并获得初步成效。20××年局全面清理了所属单位的外币账户，实行集中管理和统一结、用汇制度，标准了外币存款账户的管理，从而有利于降低汇率风险和法律风险。20××年共办理外币结汇1.9138亿美元，由于结汇及时，仅安哥拉工程结汇就为企业减少汇兑损失4788万元，提升了局海外工程收益程度。证券公司资金监管篇三随着年龄的增长和各种工作经历的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小过失可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建立让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进展实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经历来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会非常虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：1、反洗钱系统建立根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深化的讨论和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的晋级包，我们就马上加班加点的开场测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上晋级后就开场报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司本钱和需求的问题。2、三方存管系统建立“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。从三方存管的提出到建立以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建立银行、农业银行，中国银行准消费测试已完成，现正进展到实盘测试阶段，很快就可正式上线。3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入由于财务实行了新的会计准那么和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在理解公司的需求后，和新意公司联络晋级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初晋级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。4、配合公司数据集中工程5、配合公司ups更换工程6、公司数据集中后，独立存管的晋级事宜主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。7、财务系统实行新的会计准那么后，财务系统的晋级和改造财务系统实行新的会计准那么后，对公司财务系统作了一次比拟大的变动。新增加一台web效劳器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。8、公司各楼层交换机更换工程9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心10、配合公司远程开户系统建立11、配合中行外币转帐系统建立12、给营业部统计客户资产13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等我有渴望学习新知识和不断探究的热忱，在每一次公司开展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不管加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和进步的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的时机，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。但是也存在一些缺乏：1、证券业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改良措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。2、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。4、主动争取新业务工程测试和施行时机，在理论中学习。5、加强和各营业部以及效劳部的沟通。新的一年里我为自己制定了新的目的，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的时机和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的开展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，互相交流好的工作经历，共同进步。争取更好的工作成绩。证券公司资金监管篇四2023年证券公司工作总结1、20xx年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解;对其它xone、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：1、技术业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。证券公司资金监管篇五2023年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场根本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定开展，获得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作2023年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2023年的工作方案和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作获得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联络人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。二、将投资者教育贯穿于客户效劳的各个环节，扎实做好日常工作投资者教育工作不是外表文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业效劳，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和效劳等各个业务环节中，积极理解客户，效劳客户，实在将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、回访以及客户关系管理系统理解和分析^p客户的风险承受才能和投资偏好情况，针对不同类型客户进展有针对性的投资者教育，获得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进展分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，实在将投资者教育融入到客户效劳的每个环节。三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同开展阶段以及各地的详细情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险提醒和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用____适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在____上，供投资者阅读下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广阔投资者的一致好评。今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份结合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2023年全国“____”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资时机，营造浓重的投资者教育宣传气氛，获得了良好的效果。广州先烈中路、上海南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断进步投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的效劳，还被南京市消费者协会和群众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受才能和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资程度和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助____介绍各种投资品种特点及有关操作规那么，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，获得了良好的效果。五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。公司于2023年初上线了客户关系管理系统(以下简称“crm系统”)，加强了对投资者的分析^p和研究，可以针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的效劳方案，不断进步效劳质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路和南京新华路等营业部依托crm系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过crm系统细致研究自己所效劳客户的操作习惯和风险承受才能，按照效劳标准有针对性地为客户进展风险提示和效劳，极大地提升了投资者教育工作的质量。同时，公司的全国统一客服____400-828-5888于2023年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业局部散的自助委托和人工效劳号码。