公共经济学第六章外部性矫正

外部性问题不仅是经济学的争论内容，也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要争论领域。张五常和杨小凯却认为，外部性概念模糊不清、同义反复、没有意义。一、外部性的概念与后果1、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的本钱或收益。负外部性：某个人的行为给他人造成额外的损害；正外部性：某个人的行为给他人带来额外的收益。消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的本钱。如吸烟。消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的本钱。如造纸厂排放污水。生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。拓展的解释区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。【问题争论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进展争论。庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不行分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性表达个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从“囚徒逆境”入手，认为外部性表达个人理性与集体理性的不全都。迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他根本概念联系起来。HalRonaldVarian(1984)的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。这肯定义从个体与个体的行为关系来界定，认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。与不同行为策略即博弈有关。JamesEMeade(1973)的定义：外部经济是这样一种大事，它将可觉察的利益〔或损害〕加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。这肯定义是从决策本钱与交易本钱的角度来考察的,认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个本钱问题。DouglassCNorth＆RobertPThomas(1973)的定义：当某个人的行为所引起的个人本钱不等于社会本钱，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。这个定义明显是从收益与本钱角度来推敲的。在人与人之间的交互行动中，一个人的本钱可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的本钱。一种选择的收益就是另一种选择的时机本钱。但是，假设产权不清晰，本钱或收益便无从谈起。所以，本钱和收益的界定以产权制度为根底。2、外部性的简单性〔1〕同一活动对一样主体会同时产生正或负的外部性。建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。〔2〕同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言。3、外部性的后果〔1〕负外部性使产量过剩负外部性的实质：产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际本钱。即：MPC﹤MSC外部边际本钱：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外本钱。〔2〕正外部性使产量缺乏正外部性的实质：产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：MPB﹤MSB外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。二、外部性的起源1、产权与外部性有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在MSC或MSB的角度作出决策。更多的人认为，源于产权不清。假设一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。一般来说，共有产权最简洁导致外部性。共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。在共有产权条件下，某一个成员可以过度共享财产的权利，其他人与其谈判的本钱很高。国有产权也简洁导致外部性。国有产权：财产权利名义上归国家全部，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。代理人也可以过度共享财产的权利，其他人与其谈判的本钱也比较高。私有产权：依照法律，财产权利归家庭或个人全部。只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度共享财产的权利，从而不易产生外部性。2、“公地悲剧”1968年，美国加州大学生物学教授哈丁，在《Science》上发表《TragedyofTheCommons》，描述了这样一种情形：早期的西方国家都有公共牧场，牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断增加，牧场消失了荒漠化，畜牧业也难以为继。从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，由此带来的生态本钱却由大家分担。“公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至鼓励人们去破坏和消灭资源。现实生活中常常会消失“公地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。【实例】每年３月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价千元的“龙井”新茶已在杭州街头消失。“西湖龙井”、“杭州龙井”、“浙江龙井”等名称，把“龙井”二字当成“公地”，谁都在使用，而且是过度地使用。结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，“龙井”品牌也就不再神圣。【实例】在西北广袤的荒原上，生长着有药用价值的甘草。那些荒原名义上归国家全部，事实上有关部门无法治理。于是，就有自行其是去挖掘，由于没有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必定进展到过度“攫取”。结果，地表植被遭到破坏，最终退化成荒漠。【实例】在早期美国西部大草原上，流行的规章是“圈出”。农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得不到赔偿。尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很难划清界限。1867年，美国人格利登制造了有刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷承受铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。此后产权界限清清晰楚，“公地悲剧”随之终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。有刺铁丝网被认为是“转变世界面貌”的7项专利之一，也是19世纪人类社会“10大制造”之一。3、“反公地悲剧”1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧”的概念。一种资源有很多拥有者，但他们中的每一个都有权阻挡其他人使用资源，导致资源的闲置。【实例】日本东京一家水泥厂每年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来700万吨河沙，堵塞航道。把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。日方希望福建长期供给闽江口的淡水河沙。没想到诸多的“产权拥有者”都想得到利益。外贸局：河沙出口属于外贸，应当由他们经营；水利局：闽江水利归他们管，挖沙须经他们同意；交通航运局：挖沙与清理航道分不开，应当由他们经营；建设局：河沙属于建筑材料，应当由他们经营；闽江河沙队：官不应与民争利。【实例】2023年6月至2023年6月，富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进展公开拍卖，获得收入5380万元。假设放任不管，就会消失“公地悲剧”。2023年，富春江上有85条采沙船，运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨，占杭州建筑市场用沙量的60％。假设让职能部门多头治理，又可能消失“反公地悲剧”。三、外部性的矫正外部性的矫正：对产品的私人边际本钱或私人边际收益进展调整，使之与社会边际本钱或社会边际收益相全都。1、公共部门对外部性的矫正〔1〕课征税收〔或收费〕对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际本钱数量的税收。瑞典和丹麦较早开征环境爱护税。一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；二是对特定行为征税，如二氧化碳税、硫元素排放税等；三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。【问题争论】课税方式矫正外部性有何利弊?1、优点谁污染谁纳税，公正；迫使污染者研发治污技术，效率。2、缺点环境爱护税的设计比较难。假设以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？产品生产生产过程产生污染的剂量污染物在环境中的长期积聚环境中污染物的暴露由暴露所带来的损害损害的货币成本假设以污染企业的产量为税基，是否公正？假设以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；税率不能高度统一，也不能固定不变。而差异税率和弹性税率会引起寻租活动。〔2〕发放补贴对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。一些学问分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是由于他们的科技成果具有正外部性。森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。缺陷是受政府财力的制约。〔3〕政府规制政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；制止砍伐原始森林等。实施专利制度，让应用新技术的人向制造新技术的付费。【事例】黄河49%的水量、长江25%的水量、澜沧江15%的水量是从青海三江源地区来的，被称为“中华水塔”。这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都枯槁了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害特别严峻。在三江源有90%左右的草地消失了不同程度的退化，和50年前相比，单位面积产草量下降了30%－50%。近30年来，三江源冰川退缩的速度是过去300年的10倍，气候变暖是冰川消融最主要的缘由。2023年开头，国家投资75亿元启动了三江源治理爱护工程。生态移民。从三江源生态爱护区搬离草场的牧民已经超过3万人。集约化生态畜牧业。原有1000多万头牲畜，削减了300多万头。【实例】1938年瑞典化学家米勒合成了DDT，1942年开头大量生产和使用。它对于消灭害虫能发挥奇妙的作用。1948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖。然而，这是一种难降解的有毒化合物。正由于它的负外部性，很多国家已在20世纪70年月制止使用DDT，我国也在1983年停顿使用DDT。政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷：污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；由于企业之间或地区之间外部边际本钱不同，统一规定排污标准难以实现效率；政府是否以公共利益为目标进展干预，也会导致寻租现象。2、私人部门对外部性的矫正〔1〕损害者与受害者谈判科斯：外部性是产权不明引起的。一个公共的池塘，企业可能随便倒垃圾，产生外部性。假设池塘是私有的，企业倒垃圾必需赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。【事例】某工厂的烟尘使四周5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元〔5×75元〕。治理方法一：安装除尘器，费用150元；治理方法二：供给烘干机，费用250元〔5×50元〕。假设允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用150元，低于购置烘干机的费用，也低于污染损失。假设允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购置烘干机廉价。科斯定理：在产权明确的状况下，假设交易本钱为零或可以无视不计，则：无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。【事例】为启用新病房大楼，某医院建筑了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。周边10多户居民屡次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心。最终，医院按协商价购置了10多户居民的住房作为医院用房，居民另行购置住房。〔2〕经济组织创新这种方法的前提是，企业合并之后的治理本钱必需小于市场的交易本钱。企业规模不是无限的，成员是否自愿参加，在新的组织中作出集体打算的规章怎样。现实生活中，一些企业实行“准一体化”方法。排放废气织布厂纺纱厂排放废水建立友好关系〔3〕排污权交易排污权交易：肯定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量。排污权交易钢铁厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，需消耗600万元。造纸厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，只需消耗400万元。购置100吨排污权，消耗500万元。净节省100万元支出。出售100吨排污权，收入500万元。净增加100万元收入。排污权交易的前提条件：〔1〕环境容量及其价值确实定确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值。〔2〕排污权配置在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进展合理有效的排污权安排。通常由政府制定统一价格后拍卖。

〔3〕信息收集具有不同边际本钱的污染源进展交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。2023年11月10日，国内首个排污权交易平台—嘉兴市排污权储藏交易中心成立。出让方：向中心提交申请，中心受理后托付环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；需求方：到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合同。排污权交易可以提高重污染行业企业进入市场的本钱。排污权交易的弊端：排污权进入市场后，企业购置了排污指标，会认为排污是理所固然的。建的排污企业花巨资购置排污权，会导致企业经营本钱上升。【案例分析】麻溪江污染问题如何解决？【案情描述】江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。自1993年以来，嘉兴北部水域连年患病上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。2023年11月21日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用8台推土机、数万只麻袋，自沉28条水泥船，断河抗污。麻溪江污染问题先后通过三种方法解决。方法一：两地政府协调在国务院领导的关注下，江浙两省进展了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；嘉兴市撤除拦在麻溪江的大坝。调解意见的落实状况怎样呢？吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，状况有所好转，但仍属重度污染。2023年，王江泾镇监测站的水质始终低于五类标准。2023年以来又觉察，盛泽镇有些企业有意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难把握证据。方法二：诉诸于法律鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的47家养殖户便将盛泽镇的21家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为710万元。2023年12月16日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；2023年8月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。官司打赢了，可污染问题仍旧没有得到根本解决。方法三：推行“有偿排污权”制度2023年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的“盛泽水处理进展”，对镇区7座污水处理厂实行统一治理、统一运行。由于规定“多排污水多付费”，促使排污企业削减废水排放量，降低排污浓