2022-2023年合规知识竞赛活动方案

2022-2023年合规知识竞赛活动方案为深入贯彻习近平法治思想和党的二十大精神，全力落实集团公司〃坚持依法合规治企〃兴企方略，进一步引导广大员工增强合规自觉性和合规意识，营造依规办事、合规从业的良好氛围,按照公司合规管理工作部署，企管法规部、群团工作部联合举办首届〃合规杯〃知识竞赛活动，方案如下：一、 活动主题强合规控风险助力二次创业二、 竞赛活动目标持续提升全行员工主动合规意识，增强履职水平和制度执行力，提升部门和支行负责人的管理水平，坐实主体责任，充分发挥第一、二道防线的作用，守住合规经营底线，推动分行内控合规管理工作“更严、更细、更实”，营造良好的合规文化氛围，为分行“二次创业”加油助力。三、 活动时间2022年X月X日一2022年X月X日四、 参赛范围分行各部门、营业部及各支行五、 竞赛活动内容本次内控合规竞赛活动包括五项内容:培训学习权重25%、25分，制度执行权重35%、35分，日常工作配合权重20%、20分，合规文化宣贯权重20%、20分，此外设加分项10分，竞赛活动记分采取百分制，百分外加分项15分，详见记分表（附件：分行2022年度内控合规竞赛活动记分表）。具体竞赛活动内容如下：（一）培训学习（25分）培训学习（10分）分行年初制定了培训计划，各部门应积极组织业务条线培训,并按月展开合规案防相关制度、案例及警示教育培训和学习。未按月展开学习的，少一次扣1分，最高扣5分；培训学习内容少一项的扣1分，最高扣5分。警示教育（5分）风险合规部组织的警示教育活动，各部门和支行应全员参加（特殊情况不能参加的除外），根据参培率（参加人员人数/应参加人员人数）折算得分，如参培率95%,得分=5X95%=4.75分。各项答题活动（10分）监管机构、总分行要求展开的的答题活动，各部门和支行应组织相关人员在要求时限内答题，并按时报送答题成绩。迟报一次扣一分，最高扣5分；答题人员参与率得分计算方法同警示教育参培率。（二）制度执行（35分）合规检查计划（15分）（1） 合规检查报送（10分）年初根据各部门报送的检查计划制定了的分行合规检查计划，各部门应按计划时间展开检查。无故未按计划时间展开检查项目的，一项扣一分，最髙扣5分。各部门按照《库尔勒分行关于进一步规范合规检查工作的通知》的要求报送检查资料，未按要求报送的，一项扣一分，最高扣5分。（2） 计划外各项检查资料报送（5分）非计划内的各项检查项目应在检查后即时报送检查资料。监管、总分行有要求的按其要求资料报送，无要求的按照《库尔勒分行关于进一步规范合规检查工作的通知》报送检查资料。各项检查问题（10分）对检查发现问题的部门和支行，按照问题个数，一个问题扣一分，最高扣10分。存有问题是否即时落实整改（10分）各部门和支行对检查发现的存有问题应即时完成整改并将整改资料实行收集报送，未即时落实整改、未报送整改资料的，一个问题扣一分，最高扣10分。（三） 日常工作配合（20分）专项工作报送情况（10分）对年初制定计划或者常规工作，各部门和支行应在要求时限内报送，如需报送报告的，应按照要求报送相关内容。未按要求时限报送的，一次扣1分，最髙扣5分；未按要求内容报送的，一次扣1分，最高扣5分。临时性工作报送情况（10分）对监管、总分行临时安排的相关工作，各部门和支行应在要求时限内展开并报送，如需报送报告的，应按照要求报送相关内容。未按要求时限报送的，一次扣1分，最高扣5分；未按要求内容报送的，一次扣1分，最高扣5分。（四） 合规文化宣贯（20分）1.宣传活动（10分）各部门和支行应积极展开各项宣传活动，按要求报送学习和宣传活动展开情况的资料。未按要求展开学习和宣传活动的，一次扣1分，最高扣5分；未按要求报送学习和宣传活动资料的，一次扣1分，最高扣5分。合规作品征集（10分）各部门和支行应积极参与分行合规作品征集活动，宣贯合规文化，提升主动合规意识。在征集时间内按要求数量和质量报送的，得10分；超出报送数量，质量符合要求的在加分项记分；未报送的不得分。（五）加分项（15分）1.风险防控（5分）各部门和支行发现并堵截风险事件的，即时将相关情况报送风险合规部的，一次加1分，最高加5分；通过其他渠道获取信息的，减半加分。合理化建议（5分）各部门和支行提出有利于内控合规管理的合理化建议，被分行认可采纳实施的，1条加1分，最高加5分。合规文化作品（5分）积极响应合规文化宣贯，踊跃报送合规作品，宣传及作品亮点突出，鼓励原创，对超出报送最低数量的，一件作品加1分,最高加5分。六、奖项设置内控合规竞赛活动设置团体奖和个人奖各三