浅谈企业专利检索存在的问题及对策

浅谈企业专利检索存在的问题及对策

1专利信息检索缺乏实效性近年来，随着市场竞争的加剧和科学技术的不断发展，公司内的专利申请管理和风险防范也越来越重要。就其专利检索而言,也是其中的一个重要事项。然而,国内多数企业在其具体的专利信息检索工作中,仍存在有较多的问题,主要体现在以下几个方面。1)检索意识不强,重视不够。企业多数人员多注重于企业的技术创新,强调仅有技术创新才是出路,才是企业的工作重点,却忽略了技术创新与专利检索之间的联系,未意识到检索对其创新的重要支撑作用,因此,不予重视,致使企业从科研立项到申请专利以及产品研发后的市场运作中,难以见其专利信息的检索,不仅容易造成项目研发重复,资金浪费,而且还很容易侵犯他人的知识产权,出现不必要的风险损失。2)心存侥幸,不愿深度检索。一些人员虽然也意识到专利检索的重要性,但其认识仅仅停留在粗浅的表面,不愿深度检索,时常心存侥幸,采取试试看的态度去申请专利,却对其自身发明创造内容的新颖性、创造性的真实性情况,模糊不清,胸中无数,继而易在国知局专利审查时经常收到下发的审查意见通知书,要求对其新颖性、创造性做出进一步的答复说明,甚至多次,不仅延长了授权时间,而且也为获得授权增加了难度。3)检索常识缺乏,方法不明。专利信息浩如烟海,企业在专利信息检索、采集和利用的过程中,通常系为满足一定目的需要,如科研立项、专利申请、风险防范、权益维护等,希望获得某一特定专利信息,但却常常因常识缺乏,途径不清,方法不明,致使一些技术人员时常不知从何入手,即不能通过合适的检索途径、有效的检索方法,得到对己有用的专利检索信息,为企业所用。由上可知,随着国家知识产权战略的强力实施,尤其是国务院办公厅《关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》(国办发〔2013〕8号)实施以来,企业作为国家技术创新的主体地位已日趋明显,可以说,上述存在的问题,不仅普遍存在,而且已日显突出,不仅是一个亟待解决的问题,也是一个需要关注和研究的新课题。2企业专利检索的存在问题我单位是一个国有大型企业内设的科研院所,除承担有企业自选的研发任务外,还时常承担着国家及省、部下达的科技研发任务。就企业在其上述专利检索中存在的问题,同样也在本单位存在。为此,近些年来,为提高本单位专利检索水平及推进风险防范工作,已注重并开始该方面的研究探索工作,且付诸实践,取得了一定的成效。2.1提高研发人员专利检索水平总体思路:借助对企业在专利检索中存在问题的认识,结合本单位情况,通过采取进一步明确专利检索作用、制定单位专利检索制度、告知员工专利检索途径、有选择地讲解专利检索方法等一系列措施,逐步提高研发人员的专利检索水平,为本单位的专利事务管理及风险防范工作奠定良好的基础。2.2对策与评估2.2.1建立健全专利检索防范机制专利检索获得的信息,具有技术、法律、经济、社会需求等多重属性,对企业来说是一种不容忽视的信息资源,这种资源对于企业在技术开发、技术合作和技术贸易过程中,有效规避法律风险、切实维护合法权益,适时调整管理策略等方面,具有举足轻重的作用。具体讲,主要体现在以下几点:1)可以借助已有专利技术方案,明确研发主题方向。利用专利检索所得知的一些值得借鉴的技术方案信息,有助于企业研发人员启发创造思维,开拓创新思路,尤其是通过对其检索得知的专利信息进行深入分析,可以帮助企业确立研发主题,明确研发方向,提高研发起点,避免重复研究,提高研发效率。另外,通过对其检索得知的解决问题要点及技术信息的深入分析,还有助于研发人员及时调整自己的技术方案,寻找研发突破口,完成嵌入或规避式的创新设计,不仅有助企业维权,而且还可以有效地避免侵权风险的发生。2)可以提升专利申请文件质量水平,提高授权几率。一方面有利于企业所申请的专利获得国知局专利审查授权,防止自主创新技术流失,提高风险防范水平,另一方面也有利于企业防止一些已申请专利并已公开的技术创新方案,因其新颖性等方面的检索不到位被国知局审查驳回所造成的不应有的风险损失,尤其是对一些市场竞争力及推广应用价值较强的发明专利申请而言,更是如此。3)可以准确把握专利保护内容,拓宽风险防范范围。专利授权文本的法律效力和技术效力在国知局授予专利权的同时就已经决定,所以在专利申请前进行专利信息检索,分析专利文献的法律状态和技术内容,确认自主创新的哪些内容落入他人的保护范围,包括与他人的专利对比文件相比较,哪些技术要点系属于自己的创新点,可以合理拿捏、准确把握需要保护的创新内容,尽可能地扩大保护范围,适时申请,争取到更多的权益,拓宽风险防范范围。4)可以充分利用专利检索信息,规避侵权诉讼风险。专利检索中所获取的专利文献,除了明确专利保护的技术信息外,还有时间、地域效力等信息。如时效性要求:发明专利权的期限为20年,实用新型、外观专利权的期限为10年,均自申请日起计算;地域性要求:只有在中国申请并获得授权的专利才能得到在中国的专利权保护,如果一项发明创造在其他国家获得专利权,但是未在我国申请专利,则该专利在我国属于公知的技术,任何人都可以使用;另外,技术保护范围以权利要求书的内容为准,所以企业在申请专利时如能合理避开他人保护范围,一方面可实现自我约束,避免侵权,另一方面可确认自己的权利范围,防范他人侵权,避免纠纷及诉讼的发生。鉴于以上几点对专利检索重要作用的进一步认识,本单位除了明确管理要求、予以探索实践外,还逐步建立、完善了相应的管理制度,如,制定《工艺材料研究所专利申请管理办法》,其中规定:“凡拟申请的专利,各专业科室及发明人必须先进行检索分析,出具知识产权检索报告,了解现有技术状况,做好防范规避设计工作”。其还规定:“知识产权检索报告应说明项目名称、项目概述、检索关键词、查询范围、检索方式、专利检索结果、检索专利与本项目技术对比分析结论。其中专利检索结果,包括检索主题词、检索数据库名称、相关专利号/申请号、申请人、专利名称”等内容。在这里,举一实例,具体说明专利申请前的专利检索及规避设计所取得的成效。2011年8月8日,我单位申请了一项“用于电炉水冷系统的差动切换应急处理装置及配置方法”发明专利,2011年12月28日,国知局在网上公开了该专利申请所述的技术方案,2012年12月24日,国知局下发第一次审查意见书,该意见书认为:该专利与对比文件“一种自动泄压阀”(CN201053521Y)比对,不具备专利法第22条第3款有关创造性的规定,要求答复。由于我单位前期专利检索到位,已提前做好风险防范工作,心中有数,后经轻松答复说明,该专利于2013年8月21日获得国知局授权,专利号为:ZL201110224747.1。除此以外,我单位还规定对专利的申请实施三级内审流程,依次为:研发部门内审、管理部门内审和技术委员会内审。其内容包括:对发明人提交的知识产权检索报告实施内审,内审其是否符合规定的要求等。另外,与“现有技术相比,是否具有创造性、新颖性和实用性”是其主要的内审事项之一。2.2.2专利检索网站的建立为方便研发人员利用互联网实施专利信息检索,我单位专门派人学习和了解专利检索的常用网站,并通过单位的OA协同办公系统明确告知研发人员专利检索途径,且予以介绍。具体如下。2.2.2.中国专利检索常用的网站介绍7)万方数据知识服务平台专利检索:http://c.wanfangdata.com.cn/PatentIndex.aspx。8)CNKI中国专利数据库:http://dbpub.cnki.net/Grid2008/Dbpub/Brief.aspx?ID=SCPD&subBase=all。2.2.2.检索网站的选择1)欧洲专利局网站:http://ep.。除上之外,我单位还给研发人员介绍如何合理选择检索网站及有关网站的检索特点。如依据前人检索经验,对于中国专利的检索,国家知识产权局检索网站,时效性、可靠性最强,收录有103个国家、地区和组织的专利数据,范围涵盖中国、美国、日本、韩国、英国、法国、德国、瑞士、俄罗斯、欧洲专利局和世界知识产权组织;另外,还有国家知识产权局检索网站的中国专利数据每周六更新,国外专利数据每周三更新等内容的介绍。2.2.3检索结果筛选对于企业研发人员来说,专利检索通常是利用公共检索网站并结合其行之有效的检索方法予以实施。在检索过程中,通过初步检索结果,具体分析,调整检索策略,选用检索方法,且经过多次检索,最终得到令人满意的检索结果,筛选出有价值的专利信息。关于专利检索方法的讲解,本单位的做法是针对不同的检索需要,有选择地实施讲解,具体如下。2.2.3.文献检索的种类培训主要内容系是一些常用的基本检索方法,如主题检索、人名检索、号码检索等。1)主题检索是指针对某一技术主题所实施的专利信息查找工作,检索结果是找出含有该技术主题的相关文献,包括分类号检索、关键词检索等。2)人名检索是利用已知专利权人、专利受让人、专利申请人或者发明人的名称,作为专利检索线索所实施的专利文献查找工作,检索结果是找出与该名称有关的特定或全部专利信息。3)号码检索是指以某一专利或专利申请的特定号码,作为专利检索线索所实施的专利信息查找工作,包括申请号检索、优先权检索、文献号(专利号)检索等。2.2.3.面向特定人员的运算符检索方式为满足深层次的检索需求,如发明专利申请、侵权防护、技术引进等重要事项的专利检索,选择本单位的一些研发骨干尤其是近些年来成长起来且外语水平较好的年轻科技人员,面向他们重点讲解、培训,如布尔逻辑运算符检索方式。该方式是指利用布尔运算符连接各个检索词,然后由计算机进行相应逻辑运算,以找出所需信息的方法。其中,布尔逻辑算符的作用是把检索词连接起来,构成一个逻辑检索式,在具体检索时,系通过以下3个运算符来实现其具体的检索功能。1检索词a型即交集A∩B,用“and”或“*”算符表示,用于连接概念交叉和限定关系的检索词。其功能:缩小检索范围,有利于提高查准率。如图1所示,检索属于集合A且属于集合B的元素组成的集合。例如:植物and纤维。2检索词tki即并集A∪B,用“OR”或“+”算符表示,用于连接并列关系的检索词。其功能:扩大检索范围,防止漏检,有利于提高查全率。如图2所示,检索属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。例如:计算机or电脑。3使用排除关系的检索词即差集A-B,用“NOT”或“-”算符表示,但在检索词为英文时,建议使用“NOT”,以避免与词间的分隔符“-”混淆。其是用于连接排除关系的检索词,功能:即排除不需要的和影响检索结果的概念,以提高查准率。如图3所示,是一种具有概念排除关系的组配,检索属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。例如:压缩机NOT电冰箱。3本单位的专利申请能力前已有述,专利检索获得的信息具有多重属性,不仅涉及复杂的技术问题,而且还涉及复杂的法律问题,是技术与法律有机的结合,因此,企业在激烈的市场竞争中不仅要关注技术研发,而且要注重法律防范,包括对专利检索的高度重视。我单位前期对企业在专利检索中存在的问题有了一定的认识,注重专利检索工作,并付诸实践,且已收到良好的效果。就拿专利申请来讲,2007年9月至2013年底,本单位共申请有89项专利,已获授权69项,其中,申请发明49项,实用新型32项,外观设计8项。目前,实用新型及外观设计已经全部获得授权,另有20项发明专利申请目前正在国知局实审,至今还没有一项专利申请被审查驳回,不授权,可以说,这些已获授权的专利,虽然与专利申请文件撰写质量水平及技术创新水平有着密切的关系,但