国有集团“三重一大”决策制度实施办法（附详细版事项清单及议事规则）模版

XX集团有限公司“三重一大”决策制度实施方法（XX修订）第一章总则第一条为推动XX集团有限公司（简称“集团公司”）重大决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运作（简称“三重一大”）决策制度的贯彻落实，明确决策范围、规范决策程序、提高决策水平，防范决策风险、强化决策监督和责任追究，促进集团公司健康进展，依据《关于进一步推动国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的建议或意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及《XX州国资委企业重大事项报告管理方法》等相关要求，结合集团公司实际，制定本方法。第二条“三重一大”事项坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议确定的议事决策原则。集团公司领导班子要坚持和健全民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合；要充分发扬民主，广泛听取建议或意见，保证决策的科学性和民主性；要遵守国家法律法规、党内法规和关于政策，保证决策合法合规。第二章决策范围第三条重大决策事项，主要包括：（一）集团公司贯彻落实党和国家的路线方针政策、法律法规以及上级重要确定的措施。（二）集团公司进展战略、经营方针、中长期进展规划、公司章程的制定和修改、主营业务的确定和变更、年度经济责任制的制定和调整、发行债券、融资方案、对外担保等重大战略管理事项。（三）集团公司资产损失核销、重大资产处置（单项财产帐面净值在50万元人民币及以上）、国有所有权变更、注册资本的增加和削减、支付国家税费和国有资本收益等重大资产（所有权）管理事项。（四）集团公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案的制定。（五）集团公司合并、分立、变更公司、投资参股、重大收购、国有所有权转让等重大资本运营管理事项。（六）集团公司及下级全资、控股子公司融资、担保事项。（七）集团公司基本工资制度、内设机构调整及人员编制、薪酬分配、劳动爱护和劳动保险等涉及职工切身权益的重大权益调配事项。（八）集团公司党的、精神文明、思想政治工作、党风廉政和平安维稳工作的重大决策。集团公司党组织的确立、撤销，进展党员、开展组织生活、驻村帮扶等事项。（九）应当集体争论  确定的其他全局性、方向性、战略性重大事项。第四条重要人事任免事项，主要包括：（一）经营管理层的人事变更，重大人员裁减。（二）对企业中层以上经营管理人员（包括重大项目负责人和重要管理岗位人员），以及下级企业领导班子成员的选聘、任免。（三）集团公司后备干部的选拔、培育和管理。（四）集团公司中层管理人员的重要奖惩。（五）集团公司向控股和参股企业委派股东代表，推举董事会、监事会成员和经理层、财务负责人，其他干部管理的重要事项。（六）公开聘请工作人员，人员调动等事项。第五条重大项目投资事项，主要包括：（一）所出资公司设立子公司、分支机构，收购兼并、注资参股、资产划转、股权置换等投资。（二）集团公司重大投资项目，1000万元以上。全资、控股子公司净资产总额在1亿元人民币以下（含1亿元）的企业，其主营业务一次性投资项目金额在200万元人民币以上的（含200万元）；净资产总额在1亿元以上、5亿元人民币以下（含5亿元）的企业，其主营业务一次性投资金额在500万元人民币以上的（含500万元）；净资产总额在5亿元人民币以上的企业，其主营业务一次性投资金额在1000万元人民币以上的（含1000万元）。（三）对外投资（包括设立办事机构）。（四）土地收储、出让、房产开发的投资。（五）现金、实物等方式进行的固定资产投资，包括基本投资和更新改造投资。（六）主营业务以外的其它投资。（七）工程项目招投标、工程项目施工及设计变更。（八）金融投资，包括证券投资、保险投资、期货投资、委托贷款、委托理财。（九）其他重大项目支配事项。第六条大额度资金使用事项，主要包括：（一）集团公司年度预算内大额度资金调动和使用。（二）集团公司较大额度的预算外资金调动和使用。（三）集团公司公务车辆购置、大额生产设备采购、限额以上办公设备采购。（四）咨询费、评估费（含资信资产费）、审计费、招投标代理费、会议费。(五)集团公司对外大额捐赠、赞助。（六）其他大额度资金使用事项。第七条依据决策事项的重要程度，集团公司“三重一大”事项分为一类、二类和三类事项，各类事项的决策方式和决策程序，详见附件《XXXX集团公司“三重一大”事项分类管理、决策程序表》。第三章决策程序第八条集体决策会议争论  确定“三重一大”事项，应依据具体内容和状况选择争论  确定的方式，主要方式有：党委会议、董事会、总经理办公会议和职工（代表）大会。（一）会议议题由集团公司党委、董事会、经理管理班子成员依据职权分别提出，主要负责人确定。（二）决策事项应提前告知所有参加决策的人员，并提供相关材料，避开因信息不对称而造成决策失误。参加决策的人员可通过多种形式对关于议题进行酝酿沟通，但不得作出确定或影响集体决策。（三）重大投资和工程项目应认真调查论证，充分听取建议或意见，可聘请关于机构或专家进行咨询或参加评估论证。重要人事任免，应事先征求纪检监察部门的建议或意见。（四）依据决策事项的内容，召开党委会议、董事会会议、总经理办公会议、职工（代表）大会争论  表决。（五）争论  “三重一大”事项时，应提前告知集团公司纪检监察部门，听取相关建议或意见。特殊重要的事项应当向XX州国资委报告。第九条集团公司“三重一大”决策时，必需集体争论  确定。（一）决策“三重一大”事项，应按规定程序决策，除遇重大突发事件和和紧急状况外，应由领导班子以会议形式集团争论  确定，不得以传阅会签或个别征求建议或意见的方式代替集体决策。紧急状况下由个人或少数人临时确定的，应在事后及时向党委、董事会或总经理办公会议报告；临时确定人应当对决策状况负责，党委、董事会或经理班子应当在事后按程序予以追认。（二）会议须有半数以上关于决策机构成员参会方可召开。与会人员要充分争论  并分别发表建议或意见，主要负责人应最后发表结论性建议或意见。因故未参加的班子成员，可以书面形式表达建议或意见。（三）争论  确定集团公司经营管理方面的重大问题、涉及职工切身权益的重大事项、制定重要的规章制度，应听取工会和职工代表大会建议或意见；重组改制、职工安置等方案必需召开职工代表大会征求建议或意见。（四）对于重大问题存在较大分歧时，除在紧急状况下按多数建议或意见执行外，一般应暂缓作出确定，待酝酿成熟后再提交相关会议争论  和表决。（五）决策时，依照规定需要关于领导人员回避的，应主动申请回避或由主要负责人提出。监事会、关于职能部门和监督部门可以依据议题内容列席会议。（六）领导班子成员的表决建议或意见和理由等状况，应形成会议记录。第四章执行决策第十条集团公司“三重一大”决策作出后，必需认真贯彻执行。（一）决策作出后，以下14项重大事项：1、企业章程制定和修改，2、企业进展战略规划和实施方案编制及调整；3、进行重大投资；4、企业上市、发行债券；5、企业担保；6、企业重组（含合并、分立）、企业改制、企业解散、申请破产，7、国有资产转让；8、国有股权变更；9、企业主营业务确定和变更；10、增加或削减注册资本；11、处置重大财产；12、企业年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案的制定；13、董事会工作报告；14、对外捐赠、赞助等应及时XX州国资委报告关于决策状况。紧急状况下由个人或少数人临时确定的事项，应在事后及时向领导班子报告；临时确定人应当对决策状况负责，领导班子应在事后按程序予以追认。（二）对决策的事项，应由领导班子成员依照分工和职责组织实施，明确落实部门和责任人，并定时向集团公司党委、董事会、总经理办公会报告执行状况。（三）集团公司领导班子成员应认真贯彻集体决议，个人无权改变集体决议，如有不同建议或意见的，可以保留或按程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。如遇特殊状况需对决策作重大调整，应重新按规定履行决策程序。（四）对“三重一大”的决策、执行状况，除依法保密之外，应依照党务、政务公开要求，在一定范围内公开，接受群众的监督。对尚未正式公开的会议确定和需保密的会议内容，与会人员不得外泄。第五章监督检查第十一条集团公司“三重一大”决策制度执行状况接受上级关于机构和集团公司纪检监察部门的监督检查。第十二条集团公司纪检监察部门依据《XX集团有限公司“三重一大”事项监督工作机制》，负责对公司“三重一大”决策状况进行监督检查。第十三条集团公司应把落实“三重一大”决策制度状况，作为领导班子、落实党风廉政责任制和反腐败工作的重要内容，作为党委民主生活会、领导人员述职述廉的重要内容，作为民主评议领导班子人员的重要依据，接受宽敞职工群众监督。第十四条组织人事部门和内部审计部门，应当将“三重一大”决策制度的执行状况，作为对各子公司领导人员考察、考核的重要内容和任免以及经济责任履行状况审计评价的重要依据。第六章责任追究第十五条对违反决策制度的，应依据集体和个人的职责范围，确定集体或个人责任，明确直接责任、主要领导责任或直接领导责任，不得以集体责任代替个人责任。属于集体决策行为，应追究在决策中起确定作用的主要领导责任，经证明在表决时未表示异议的班子成员应承担相应责任。第十六条对违反决策制度的，应依照《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和关于法律法规赐予相应处理。违反规定猎取不正当经济权益的，应责令清退；给企业造成损失的，应承担经济赔偿责任。第七章附则第十七条集团公司下级公司参照本方法并依据实际拟订本公司《“三重一大”决策制度实施方法》，报集团公司核准后施行。第十八条本方法自印发之日起施行。附表：《XX集团公司“三重一大”事项分类管理及决策程序表》XXXX集团公司“三重一大”事项清单序号事项分类决策事项具体内容承办部门决策程序监督机制1重大决策事项执行上级政策的重大措施贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级的重要觉得的重大措施。党委办公室党委会报告制2落实党建帮扶工作党委办公室党委会备查制3重大战略决策集团公司进展方向、经营方针、进展战略、中长期进展规划及调整方案。综合事务部党委会、董事会核准制4集团公司章程的制定和修改。综合事务部党委会、董事会核准制5集团公司主营业务确定和变更，注册资本增加或削减。投融资财务部党委会、董事会核准制6企业改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或重大变更。投融资财务部党委会、董事会核准制7重大经营决策领导班子分工综合事务部党委会、董事会核准制8集团公司定员定编方案及内设机构的调整。人力资源部党委会、总办会、董事会报告制9基本规章制度的制定和修改。各部门党委会、总办会、董事会报告制10各二级公司章程、重要管理制度的审定。综合事务部总办会备查制11集团公司本部和二级公司年度工资总额审定人力资源部总办会核准制12国有资产转让、股权变更。投融资财务部党委会、董事会核准制13集团公司年度预算方案、决算方案投融资财务部党委会、董事会核准制14集团公司年度利润分配方案、弥补亏损方案投融资财务部党委会、董事会核准制15集团公司年度进展规划、年度工作目标制定、重大活动支配、年度工作总结。综合事务部主办，其他部门协办报告制16企业上市、发行债券。投融资财务部党委会、董事会核准制17按股权比例为所出资企业提供担保。投融资财务部党委会、总办会、董事会备查制18对外提供担保。投融资财务部党委会、董事会核准制19对集团公司造成或产生重大影响的诉讼。综合事务部主办，其他部门协办党委会、董事会报告制20涉及职工权益的重大问题人员分流方案人力资源部党委会、职工（代表）大会报告制21薪酬调整方案、“五险两金”的管理人力资源部党委会、职工（代表）大会、董事会国资委核准制22劳动平安卫生和劳动爱护措施人力资源部党委会备查制23关于职工生活福利方面超出相应规定的事项。人力资源部党委会备查制24党建和思想政治工作党的政治、思想、组织、作风、制度、纪律和反腐倡廉中的重要确定的和重要部署等。党委办公室党委会向国资委党委报告制25党委换届工作支配、党委年度工作报告审定党委办公室党委会国资委党委及上级党委核准制26集团公司进展党员方案及对进展党员各个环节审查。党委办公室党委会向国资委党委报告制27以集团公司命名和表彰的各类先进的评定与奖励，确定向上级的评先评优推举人选。党委办公室党委会向国资委党委报告制28党内重大违纪案件的处理，对各级领导干部违纪违法问的处理确定纪检监察审计部党委会报告制29平安生产、信访维稳事项涉及公司质量平安生产的重大问题，涉及平安生产事故的调查处理和责任追究工程质量平安管理部党委会、总办会国资委党委报告制30维护稳定、信访工作的重大问题党委会、国资委党委报告制31其他事项董事会年度工作报告。综合事务部董事会国资委报告制32应当集体争论  确定的其他全局性、方向性、战略性重大事项。综合事务部党委会国资委党委报告制33重要人事任免事项集团及各二级公司人事任命事项集团公司领导班子副职的推举、职工董事和职工监事的推选。人力资源部党委会、董事会国资委核准制34向所出资的参股、控股企业推举股东代表、高级管理人员等。人力资源部党委会、董事会国资委报告制35集团公司中层管理人员（包括集团本部内设机构负责人、二级公司班子成员、重大项目负责人和重要管理岗位人员）的选聘、任免。人力资源部党委会、董事会备查制36对集团公司中层管理人员、二级公司班子成员的重要奖惩。人力资源部党委会、董事会备查制37集团公司后备干部的选拔、培育和管理。人力资源部党委会、董事会备查制38专业技术职位的选聘、评价。人力资源部党委会、董事会备查制39对干部挂职熬炼人选的推举。人力资源部党委会、董事会备查制40公开招考（聘）、商调工作人员。人力资源部党委会、董事会报告制41集团内设机构非管理人员的岗位调整、人事任免。人力资源部总经理办公会备查制42重大投资项目支配事项投资方案的执行集团公司1000万元（含1000万元）以上重大投资项目（公司独自投资），1000万元至5000万元的重大合作项目。投融资财务部主办，其他部门协办党委会、董事会核准制43集团公司1000万元以下的投资项目（公司独自投资），1000万元以下的合作项目。投融资财务部主办，其他部门协办党委会、董事会报告制44各子公司净资产总额在1亿元人民币以下（含1亿元）的企业，其主营业务一次性投资项目金额在200万元人民币以上的（含200万元）；净资产总额在1亿元以上、5亿元人民币以下（含5亿元）的企业，其主营业务一次性投资金额在500万元人民币以上的（含500万元）；净资产总额在5亿元人民币以上的企业，其主营业务一次性投资金额在1000万元人民币以上的（含1000万元）投融资财务部党委会、董事会报告制45所出资企业设立子企业，收购兼并、注资参股、资产划转、股权置换等投资。投融资财务部主办，其他部门协办党委核准制46金融投资，包括证券投资、保险投资、期货投资、委托贷款、委托理财。投融资财务部党委会、董事会核准制47向所出资企业增加注册资本金。投融资财务部党委会、董事会备查制48对外投资（包括设立办事机构）。投融资财务部党委会、董事会核准制49项目物资采购单项协议金额超过50万元（含50万元），或年方案采购量累计超过50万元（含50万元）的物资采购项目。投融资财务部、工程质量平安管理部党委会、总办会备查制50招投标活动项目招投标。工程质量平安管理部总经理办公会议备查制51项目竞争性谈判。工程质量平安管理部总经理办公会议备查制52大额资金运作事项年度预算内大额度资金调度和使用对外借款1000万元（含1000万元）以上。投融资财务部党委会、董事会国资委核准制53对外借款1000万元以下。投融资财务部党委会、总经理办公会国资委核准制55固定资产投资、大宗服务项目采购、大宗办公物资采购1000万元及以上。各部门党委会、总经理办公会报告制56固定资产投资、大宗服务项目采购、办公物资采购1000万元以下。各部门总经理办公会备查制57咨询费、评估费（含资信资产费）、审计费、招投标代理费、会议费等非投资性经费一次开支金额100万元及以上的事项。各部门党委会、总经理办公会备查制58咨询费、评估费（含资信资产费）、审计费、招投标代理费、会议费等非投资性经费一次开支金额100万元以下的事项。各部门总经理办公会备查制59购买公务车辆。综合事务部党委会、总经理办公会国资委核准制60预算外资金的调动和使用财务预算中未列出的具体项目或不行预见的临时性特殊支出。投融资财务部备查制61其他类对外捐赠、赞助。党委办公室党委会备查制XX集团有限公司董事会会议制度（XX号）为准确履行XX集团有限公司（以下简称“集团公司”）董事会职能职责，提高董事会决策力和执行力，确保集团公司高效率正常运转，依据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于规定，特制定本制度。第一章会议召集及出席董事会会议分为定时会议和临时会议。定时会议每年至少召开两次，临时会议由董事长或三分之一董事提议召开。定时董事会会议不允许采纳书面会议形式，临时会议可实行书面会议形式。董事会会议由董事长和董事组建，由董事长召集和主持。董事长未能履行职位或不履行职位的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职位。董事会会议应有二分之一以上的董事亲自到会出席方可进行。监事会主席、监事列席董事会会议，其他列席人员依据会议争论  内容由董事长确定。董事应当亲自出席董事会会议。因故未能出席会议的，应当事先批阅会议材料，形成明确的建议或意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、身份证号码、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，也未授权代表出席的，视为放弃在本次会议上的投票表决权。第二章会前筹备董事会会务工作由集团公司综合事务部负责承办。在发出召开董事会定时会议的通知前，综合事务部应当充分征求各位董事、高级管理人员的建议或意见，初步形成会议议案后报董事长审定。在董事会会议召开至少3日前，将董事长签署的会议通知、议题资料文件资料送达每位董事和列席人员。临时会议原则上要给每位董事和列席人员两天的筹备时间；提交董事会的议题资料文件资料应齐全。通知的内容包括：（一）会议日期、时间和地点：（二）会议期限；（三）事由和议案；（四）发出通知的日期。董事接到会议通知和议题资料文件资料后，应及时熟知议题内容，做好参会筹备。第三章会议议题董事会会议的议题包括：（一）执行州人民政府和出资人的确定并报告工作；（一）审议批准集团公司进展战略和中长期规划；（二）审议批准集团公司经营方案和投融资方案；（三）审议批准集团公司年度财务预算方案、决算方案；（四）审议批准集团公司利润分配方案和弥补亏损方案；（五）审议批准集团公司增加或者削减注册资本的方案；（六）审议集团公司限额以上资产处置事项；（七）审议批准集团公司内部管理机构的设置；（八）审议批准由总经理提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（九）审议批准集团公司的所有基本管理制度、修改公司章程，批准或修改公司相关规章；（十）审议批准集团公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（十一）审议批准集团公司大额投、融资方案，对企业上市、发行公司债券等事项做出决策；（十二）审议批准集团公司的基本工资制度、工资分配政策、重大工资改革方案及绩效考核方法；（十三）法律、行政法规或本章程规定以及出资人授予的其他职权。第四章会议议事程序全体董事、监事及邀请列席人员应于会议开始非常钟前签到入场。宣布会议开始后，会议主持人应向与会人员报告会议出席状况或该次会议中董事授权其他人员表决的状况。会议应依照召集通知的挨次进行宣读、争论  、表决议题，也可将附属议题一起争论  、表决。会议议题由会议召集人提出。参会董事可在要求关于人员就该会议议案作必要的说明、说明或发放必要资料文件。参会董事发言时间和发言次数不受限制。每项议案经过充分争论  后，董事长或会议主持人应在最后发表建议或意见，坚持末位发言制。列席董事会会议的监事、高级管理人员对董事会争论  的事项，可以充分发表自己的建议和建议或意见，供董事决策时参考，但没有表决权。第五章会议表决董事未能亲自出席董事会会议的次数每年不得超过二次。未能亲自出席会议时，可实行书面表决或授权委托其他董事表决。实行委托表决的形式必需出具委托书，并不得委托非董事人员出席和表决。董事会决议的表决，每位董事有一票表决权，并对自己的表决独立承担责任。表决实行记名表决。分为同意、弃权、反对三种形式，每位董事必需在《表决表》上签名。董事应当对董事会的决议承担责任，如董事对某项议题持有异议，可在表决时表明，并在《表决表》上注明。董事会表决实行少数听从多数原则。董事会作出的决议，必需经全体董事的过半数通过。董事会作出的决议，需经州政府或出资人批准的，经批准方可实施。第六章会议记录和决议董事会秘书必需做好每位董事及列席人员发言记录，并由各位董事、列席人员签名存档。董事会会议要形成会议纪要，发各位董事、列席人员、关于人员及部门。董事会会议必需保存以下资料文件资料：1.董事长签署的会议通知；2.议题资料文件资料；3.出席及列席会议人员的签到表；4.未亲自出席会议董事的委托书；5.会议发言记录；6.表决表；7.董事会会议决议；8.其他资料文件资料。董事会会议通过的决议，全体董事都应乐观支持并监督经理层组织实施。董事会会议决议除董事会有权改变或撤销外，其他任何部门及个人无权改变或撤销；在实施中若因状况发生变化，无法实施或不具备实施条件或实施后对公司权益有明显损害时，应由实施的负责人书面提交状况报告，由董事长或三分之一以上的董事提议召开董事会会议确定改变或撤销。第七章附则本制度由集团公司董事会负责说明，自发布之日起实施。本制度未尽事宜，依据法律、行政法规及《公司章程》的规定执行。XX集团有限公司总经理办公会议制度（XX号）为完善XX集团有限公司（简称“公司”）现代企业管理制度，规范公司治理结构，进一步明确总经理办公会议事程序，保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义务，有效防范经营风险，促进公司经济及所有事业连续、稳步、快速进展，依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等关于规定，特制订本会议制度。一、会议形式及参加人员（一）总经理办公会议由总经理主持负责召集和主持。总经理因特殊原因未能出席时，可委托一名副总经理召集和主持。会议一般每月召开一次。（二）会议参加人员为：总经理、副总经理、财务负责人等总经理办公会议成员。依据会议内容可邀请公司其他高管及相关部门的负责人、项目负责人列席会议。（三）参加总经理睬议的人数应不少于总经理睬议成员的三分之二，其中，领导班子成员一般应不少于2人。（三）公司所遇突发状况或其他特殊工作，可以召开不定时的总经理特殊办公会议。由总经理主持，并由总经理指名的关于人员参加会议。二、议事规则（一）公司综合事务部负责总经理办公会议议题的整理收集、会议支配、会议记录、纪要整理和会议资料文件资料的保管等工作，并负责监督、检查、落实会议决议。（二）总经理办公会议议题由分管副总经理、业务部门在工作分工范围内提出议题，由综合事务部行政秘书汇总后，提前向总经理申请会议争论  确定的议题，由总经理确定。重要议题应至少提前一天提交可供会议决策的方案等书面材料，提交会议争论  的议题应有充分的材料和明确的决策建议。（三）总经理办公会议一般应提前一天将会议通知、会议议题及关于材料送达总经理办公会议成员。（四）总经理办公会议争论  确定问题实行民主集中、多数全都、总经理负责的原则，分管领导和出席会议人员应充分争论  发言，由总经理归纳出席