金融衍生工具练习试卷5(题后含答案及解析)

金融衍生工具练习试卷5(题后含答案及解析)题型有：1.单项选择题2.多项选择题3.判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。A．保证金B．期权费C．手续费D．佣金正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具2．下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法中,正确的是()。A．期权的买方只有权利而没有义务,期权的卖方只有义务而没有权利B．期权的买方只有义务而没有权利,期权的卖方只有权利而没有义务C．期权的买方和卖方都同时有权利和义务D．期权的买方和卖方的权利和义务是对称的正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具3．下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法中,正确的是()。A．买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的B．买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的正确答案：C涉及知识点：金融衍生工具4．看涨期权又称认购权,是指期权的买方具有在约定期限内按()一定数量金融工具的权利。A．协定价格买入B．协定价格卖出C．市场价格买入D．市场价格卖出正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具5．美式期权可以在()执行。A．期权到期日B．期权到期日前某些营业日C．期权到期日前的任何一个营业日D．期权到期日或期权到期日前的任何一个营业日正确答案：D涉及知识点：金融衍生工具6．根据产品形态,金融衍生工具可分为()和嵌入式衍生工具两类。A．独立衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．股权类产品的衍生工具正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具7．下列关于金融期货的说法中,正确的是()。A．金融期货一般在场外市场进行交易B．金融期货交易是标准化交易C．金融期货交易的内容可由双方协商确定D．金融期货交易中只有合约的买方需要缴纳保证金,而合约的卖方则不需缴纳保证金正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具8．中国存托凭证(CDR)是指()。A．在中国内地发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港发行的代表中国内地证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券D．在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具9．作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。A．托管银行B．中央存托公司C．存券银行D．保荐人正确答案：C涉及知识点：金融衍生工具多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10．套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立()的头寸。A．数量相同B．数量不同C．方向相反D．方向相同正确答案：A,C涉及知识点：金融衍生工具11．可转换债券的要素有()。A．有效期限和转换期限B．市场价格C．票面利率或股息率D．转换比例或转换价格正确答案：A,C,D涉及知识点：金融衍生工具12．金融互换包括()。A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用互换正确答案：A,B,C,D涉及知识点：金融衍生工具13．金融期权与金融期货的区别有()。A．基础资产不同B．交易者权利与义务的对称性不同C．履约保证不同D．现金流转不同正确答案：A,B,C,D涉及知识点：金融衍生工具14．下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法中,正确的有()。A．金融期权买方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的B．金融期权买方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的C．金融期权卖方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的D．金融期权卖方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的正确答案：A,D涉及知识点：金融衍生工具15．按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。A．欧式期权B．美式期权C．修正的欧式期权D．修正的美式期权正确答案：A,B,D涉及知识点：金融衍生工具16．可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。A．证监会规定B．当前市场利率水平C．公司债券资信等级D．发行条款正确答案：B,C,D涉及知识点：金融衍生工具17．在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。A．负责ADR的注册和过户B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益C．保管ADR所代表的基础证券D．根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国正确答案：C,D涉及知识点：金融衍生工具判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。18．套期保值者如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为替代风险。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具19．期货市场的价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具20．套利的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。()A．正确B．错误正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具21．期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具22．备兑权证通常由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具23．可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具24．人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。()A．正确B．错误正确答案：B涉及知识点：金融衍生工具25．期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。()A．正确B．错误正确答案：A涉及知识点：金融衍生工具26．金融期权的购买者在向出售者支付一定