全要素生产率与船舶技术进步

全要素生产率与船舶技术进步

自2001年12月中国加入wto（wto）以来的七年多已过去七年。过去的7年,我国船舶行业得到了快速发展,笔者以三家上市公司为例进行了比较分析。伴随着船舶工业的飞速发展,提高我国船舶企业技术进步水平则是“到2015年使我国成为世界最主要的造船大国和强国”的重要途径。为此《船舶科技发展“十一五”规划纲要》中明确提出我国船舶科技工作的指导方针是:着力自主创新,推动重点跨越,强化赶超基础,支撑产业发展。为此有必要了解和掌握当前我国船舶企业的技术进步情况。全要素生产率(TotalFactorProductivity,TFP),是指除了劳动力和资本这两大物质要素之外,其他所有生产要素所带来的产出增长率,可以用其来表征技术进步。本文以上市船舶企业为例,通过分析其全要素生产率来研究船舶企业技术进步状况,如表1所示。1文献回顾1.1全要素生产率最初的生产率概念系指劳动生产率,用单位劳动的产出量进行计算,其本质上是单要素生产率((PartialFactorProductivity,PFP),即由产出量与单一投入量(如劳动、资本等)之比计算,不能全面反映生产效率。1942年丁伯根提出全要素生产率概念,他在资本和劳动投入函数中添加了一个时间趋势,表示“效率”的水平。1951年肯德里克提出只有把产出量与全部要素投入的数量及其构成联系起来考察,才能真正把握生产效率的全部变化,这二者的比率才是全要素生产率。由此可见,全要素生产率可以用实际产出量与实际有形要素的投入成本之间的关系来解释。希朗·戴维斯认为全要素生产率要包括所有的投入要素,即包括劳动力、资本、原材料和能源等。法布里坎进一步发展了生产率理论。他认为生产率乃是以经验为依据的投入与产出的比率。1.2全要素生产率全要素生产率的测度方法主要有两种:参数方法和非参数方法。参数方法一般都以生产函数为研究基础,配合相应的多元统计方法,综合得出全要素生产率。而非参数方法则规避了参数方法中的一些复杂操作,比如建立生产函数的具体形式和变量,以及对随机变量分布进行假设等问题。在参数方法方面,索洛认为,全要素生产率等于生产率减去劳动力生产率和资本生产率,即全要产率增长值中无法被劳动和资本生产率中所解释的部分(被称为索洛余值),他认为产生这部分“余值”的原因在于技术进步。在此基础上,丹尼森发展了“余值”的测算方法,主要是把投入要素进行了更加详细的分类,然后利用权数合成总投入指数。乔根森采用超越对数生产函数的形式在部门和总量两个层次上进行了(全要素)生产率的度量。生产率研究问题中所采用的非参数方法主要是数据包络法(DataEnvelopmentAnalysis,简称DEA)。Fare等发展了DEA方法,以生产理论的集合论描述为依据,形成了以数据包络分析方法为基础的描述生产过程中多种经济意义下的基于非参数模型的理论体系。2学习方法2.1研究变量的选择借鉴国内外研究以及笔者的测算,本研究确定投入变量为固定资产净值和员工人数,分别代表资本投入和劳动投入;产出变量为主营业务收入。2.2全要素生产率tfp本文选择索洛经济增长模型(索洛余值)来计算全要素生产率,主要原因是索洛经济增长模型在当代西方经济学界还是被广泛认同的[3~5]。本文使用柯布-道格拉斯(C-D)生产函数,即计算全要素生产率。式中,Yt是产出、Kt是资本投入、Lt是劳动投入,At即为全要素生产率(TFP);α,β分别是资本的产出弹性和劳动的产出弹性。对C-D生产函数取对数,则生产函数变为基于式(2),对lnYt对lnKt,lnLt进行不带常数项的OLS回归,可得资本和劳动的产出弹性α,β,进一步正规化处理(即α+β=1,假设规模报酬不变)通过索洛余值法,可以计算全要素生产率的对数时间序列为也可以直接写为3全要素生产率和tfp的回归分析本文以三家船舶上市公司:江南重工(600072)、沪东重机(600150)、广船国际(600685)为样本,利用式(1~5)具体估算1999~2006年的全要素生产率增长率,数据全部来源于色诺芬数据库和3家上市公司年度报告(1999~2006年)。lnYt对lnKt,lnLt的不带常数项的OLS回归结果如下(标准化数据)括号内为t值,*表示1%显著水平。注意到回归方程中没有出现变量Lt,这是因为采用前筛选法(forward),已将变量Lt剔除。从回归方程式(6~8)反映出,3个回归方程整体效果是非常好的。由式(5)得到2000~2006年3家公司的TFP,以1999年的TFP为100,得到全要素生产率指数(TFPI),如表2和表3所示。分别将三家船舶上市公司的TFPI(1999=100)和TFP环比指数(上一年=100)绘制成图1和图2。图1和图2表明,从1999~2006年,三家上市公司的TFPI趋势是上升、但存在较大波动性,尤其是江南重工TFPI是大幅波动,而广船国际的TFPI相对是稳步增长。从全要素生产率增长对产出增长的平均贡献率来看,江南重工和广船国际该指标均超过70%,远高于资本和劳动投入的累计贡献份额,这说明两家公司技术进步对其产出增长起了重要作用。沪东重机TFP平均增长率为10%左右,反映出该公司技术进步的速度还是较快的。无论是在《船舶工业中长期发展规划》、《船舶工业发展“十一五”规划纲要》,还是在《船舶科技发展“十一五”规划纲要》中,都反复强调了要大力开展技术创新、提高自主研发能力,提高我国船舶工业制造技术水平和生产效率。要切实落实这些