证券交易所首次公开发行新股发行与上市业务指南

上海证券交易所首次公开发行新股发行与上市业务指南（发行人、主承销商、保荐机构适用）(1.0版)上海证券交易所二〇一一年三月目录TOC\o"1-2"\h\z\u一、发行方式概述 3二、发行与上市总体流程 3三、股票简称和股票代码的确定 4四、发行业务指南 4（一）股票发行申请、发行准备及发行流程图 4（二）发行申请文件 5（三）发行操作具体流程 7（四）各相关机构联系方式 12五、上市业务指南 13（一）新股上市申请、上市准备及上市流程图 13（二）上市申请文件 13（三）上市操作具体流程 16（四）上市仪式 17六、适用法规 19七、附件 20对于首次公开发行A股的股份公司，在取得证监会核准批文后，为进一步指导并服务发行人、主承销商、保荐机构完成该股份公司股票在上海证券交易所（以下简称上交所）的发行和上市具体操作流程，特发布本指南。一、发行方式概述首次公开发行A股的股份公司，取得证监会核准批文后，应当提交发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料到上交所，由发行上市部负责受理。首次公开发行A股的股份公司发行股票，按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，应通过向特定机构投资者询价的方式确定发行价格。常用的发行方式有以下两种：a、网下配售、网上定价相结合的发行方式；b、首发4亿股以上，可以采用向战略投资者配售和网下配售、网上定价相结合的发行方式。首次公开发行A股的股份公司，根据《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》的规定，网下配售应采用网下发行电子化的方式。二、发行与上市总体流程上交所首次公开发行股票发行与上市业务总体流程主要分为三个阶段：（1）股票代码申请及确定；（2）新股网下网上发行申请、发行准备及发行；（3）新股上市申请、上市准备及上市。首次公开发行股票发行与上市业务中，一些重要日期定义为：网下初步询价起始日定义为X日，新股上网发行日定义为T日，新股上市交易日定义为L日，该定义适用于全文。除非另有说明，本文中所称日期均指交易日。三、股票简称和股票代码的确定发行人经证监会发审会通过后，在取得证监会核准批文前，应向上交所发行上市部提交书面申请文件（内容应包括企业简介，发行人、主承销商（保荐机构）和保荐代表人的名称及联系电话，初步拟定的股票简称和股票代码等）。发行人在取得证监会核准批文后，应向上交所发行上市部书面提交正式确定的股票简称和股票代码（格式参照附件3-1）。发行上市部负责受理申请。四、发行业务指南（一）股票发行申请、发行准备及发行流程图通常情况下，新股初步询价时间段为3至5天，累计投标询价及网下申购时间段为2天。原则上，初步询价起始日之前2天或更早，发行人和主承销商应报送有关发行申请文件至上交所发行上市部进行受理，有关发行申请文件见下文。（二）发行申请文件发行申请阶段（指在取得证监会核准批文后至在上交所发行结束），发行人和主承销商应按时间要求向上交所发行上市部报送下表所列发行申请文件，文件名称及有关要求详见下表。下表中，发行申请文件报送时间要求均指通常情况下。发行业务具体操作流程说明详见本章节后文“（三）发行操作流程”。主承销商报送电子文件时，须经发行上市部业务受理人员同意后发至list＠信箱，并电认。除非另有说明，本文所有主承销商（保荐机构）报送的公告及电子相关资料均按此方式进行。首次公开发行股票发行申请文件汇总列表序号文件名称报送方式(书面/电子)报送时间说明1证监会核准批文书面X-2日16:00或之前证监会核准批文可先报复印件，发行前将批文原件交发行上市部核对。2关于通过上海证券交易所交易系统上网发行股票的申请（附件1-1）书面X-2日16:00或之前3网下发行电子化委托书（附件1-2）书面X-2日16:00或之前4电子文件与书面文件一致的承诺函（附件1-3）书面X-2日16:00或之前5股票发行表格-初步询价（附件1-4）书面X-2日16:00或之前6《初步询价公告》书面，电子X-2日16:00或之前7《招股意向书》摘要电子X-2日16:00或之前招股意向书及摘要上交所不做审核，但必须报上交所发行上市部备案后方可联系报社、上交所网站进行刊登。8《招股意向书》全文及必备附件电子X-2日16:00或之前必备附件是指发行保荐书、审计报告、盈利预测报告（如有）、法律意见书等。9主承销商经办人员的证明文件、主承销商出具的由董事长或者总经理签名的授权书书面X-2日16:00或之前10发行人经办人员的证明文件、发行人出具的由董事长或者总经理签名的授权书书面X-2日16:00或之前11上交所信息公司制定的CA证书申请表及责任书（附件1-11）书面X-2日16:00或之前此项须直接向上交所信息公司报送书面文件，据此申领上交所网站CA证书；信息公司联系人邹华君，联系电12网上路演公告书面，电子T-3日16:00或之前13股票发行表格-累计投标询价（附件1-5）书面T-2日16:00或之前14股票发行表格-网上资金申购发行（附件1-6）书面T-2日16:00或之前15募集资金专户存储三方监管协议（附件1-7）书面T-2日16:00或之前16初步询价结果和价格区间公告书面、电子T-2日16:00或之前发行人和主承销商自行决定是否报送此公告17网上发行公告书面、电子T-2日16:00或之前18网下发行公告书面、电子T-2日16:00或之前19投资风险特别公告书面，电子T-2日16:00或之前20未经验资的配售情况表(附件1-8)书面T+1日11:00前21经过验资的配售情况表(附件1-8)书面T+1日16:30前备注1：X为网下初步询价起始日,T日为新股上网发行日和网下申购缴款截止日。表中所指日期均为交易日。发行申请文件报送时间均指通常情况下。备注2：发行人及保荐机构在发行结束前，应向上交所发行上市部报送发行申请文件正式稿包括：1份原件，2份光盘(Word文档形式，盖章页应扫描)。（三）发行操作具体流程为完成首次公开发行股票在上交所的发行，在取得证监会发审会审核通过后，发行人及主承销商应就发行方案、网下电子化发行操作细节与上交所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）进行充分沟通，做好相关准备工作。通常情况下，发行操作具体流程如下：X-2日或之前：1、主承销商将对应时间的发行申请文件按要求交上交所发行上市部（不晚于X-2日16:00）。2、主承销商联系报社刊登招股意向书摘要、初步询价公告；X-1日或之前：1、招股意向书摘要、初步询价公告见报、见上交所网站；2、招股意向书及必备附件见上交所网站。X日至“T-3日或之前”，初步询价时间段：网下初步询价。（注意该时间段内，报备关联账户或修改关联账户，如有。具体可参见上交所2010年3月发布的《关于各新股网下发行配售对象报备相关账户信息补充事项的通知》。）T-3日或之前：1、主承销商将网上路演公告报上交所发行上市部；2、主承销商联系报社、上交所网站于次日刊登。T-2日或之前：1、主承销商将股票发行表格-累计投标询价（附件1-5）、股票发行表格-网上资金申购发行（附件1-6）、募集资金专户存储三方监管协议（附件1-7）、初步询价结果和价格区间公告（发行人和主承销商自行决定是否报此公告）、网上发行公告、网下发行公告、投资风险特别公告报上交所发行上市部；其中，募集资金专户存储三方监管协议内容要求在上市公告重要事项中予以披露。2、主承销商联系会计师事务所；3、主承销商联系报社、上交所网站于次日刊登。4、累计投标询价开始日前一工作日12点前，主承销商务必通过上交所IPO网下电子化发行申购平台确认询价对象管理的配售对象账户信息，并通过申购平台发送登记结算平台。本次确认应确保主承销商的证券自营帐户及与发行人或其主承销商有实际控制关系的询价对象不能参与本次询价。5、网上路演公告见报、见上交所网站。T-1日或之前：1、初步询价结果和价格区间公告、网上发行公告、网下发行公告、投资风险特别公告见报。2、初步询价结果和价格区间公告、网上发行公告、网下发行公告、投资风险特别公告见上交所网站。T-1日、T日，累计投标询价及网下申购时间段：网下发行（也即询价对象通过上交所IPO网下申购平台进行累计投标询价阶段的网下新股申购）T日：1、新股网上发行2、下午15:15之前，主承销商务必通过上交所IPO网下电子化发行申购平台确认累计投标询价申报数据。3、下午16:00后，主承销商可向交易所查询网上资金申购初步结果。T+1日:1、由登记公司将申购资金冻结。下午16:00前，申购资金需全部到位。下午16:00后，登记公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。（即下午16:00后按相关规定进行验资、确认有效申购和配号）2、主承销商于上午11:00前递交发行上市部未经验资的配售情况表（附件1-8）；下午16:30前递交经过验资的配售情况表（附件1-8）。3、主承销商于下午16:45前将网下配售情况和定价结果公告、网上中签率公告交发行上市部。4、如果发行公告曾预设回拨条件，主承销商于当日上午11:00之前应将回拨结果和验资报告送达发行上市部，下午17:00后领取验资后的中签率表格（附件1-9）；5、主承销商联系摇号队和公证处。T+2日:1、网下配售情况和定价结果公告、网上中签率公告见报、见上交所网站；2、主承销商、摇号队在公证处监督下，按照摇号规则举行摇号仪式；3、主承销商、摇号队上午11:00前将摇号中签号码表（附件1-10）送达发行上市部；4、主承销商将摇号结果公告交发行上市部；5、主承销商联系报社、上交所网站于次日公告。T+3日:1、中签摇号结果公告见报、见上交所网站。2、登记公司解冻资金并将募集资金划至主承销商指定席位对应的清算账户。T+4日或之后:1、主承销商将募集资金扣除相关费用后缴付发行人，发行人请会计师事务所检验资金到位情况，签署验资报告。2、主承销商督促发行人尽快做好上市前准备工作。（四）各相关机构联系方式机构名称联系人电话及传真手机上交所发行上市总机)021－68807704-1（传真）登记公司（上海分公司）交收部021－38874800（总机）存管部021－38874800（总机）网上申购资金验资会计师事务所安永华明（二、四季度）徐艳戴维维021-22282392021-222843531350176958213818273610立信（一、三季度）朱长英朱艺021-63391849021-633918491391788699713818083049摇号队机构投资者服务有限公司薛露宿巍021－61002399021－61002391021－61002379（fax）1358552857513818856711公证处上海市公证处潘秀丽021－6255955613901785135021－52288508（fax）五、上市业务指南（一）新股上市申请、上市准备及上市流程图（二）上市申请文件发行人及保荐机构申请股票上市前应向上交所发行上市部报送下表所列上市申请文件。首次公开发发行股票上市申请文件汇总列表序号文件名称报送方式（书面/电子）报送时间说明1上市表格(附件2-1)书面T日，最晚不晚于T+6日16:00前2股票上市申请书（附件2-2）书面，电子同上3保荐机构出具的上市保荐书（附件2-3）书面，电子同上4保荐协议书面同上5持股5%以上股东持股情况表（附件2-4）书面同上6证监会核准其股票首次公开发行的文件书面同上7申请股票上市的董事会和股东大会决议书面同上8营业执照复印件及关于及时办理工商登记变更的承诺函书面同上9公司章程书面同上10依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告书面同上11首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国结算上海分公司托管的证明文件书面同上12首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；书面同上13关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明（注1）和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（附件2-5）（注2）书面同上注1：董事、监事和高级管理人员提交持有的股票账户及持有本公司股票的情况时应注意：（1）如持有多个股票账户，应全部申报；（2）如使用曾用名开立过股票账户，应一并申报；（3）保荐人应将相关人员的现用名及身份证号码、曾用名及身份证号码（如有）一并报送中国结算上海分公司查询，并将查询结果与相关人员的报送情况进行核对。注2：董事、监事、高级管理人员在填写声明与承诺书时应注意：（1）声明人为境外人士的，原则上应在中文文本上签字，如特殊情况需使用英文文本，则应经境内公证机关公证，或由律师对中英文文本一致性发表见证意见。（2）声明人和声明人配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹均应填写姓名和身份证号码；（3）相关栏目如不适用应注明“无”。14发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料（简历、关于聘任该董事会秘书的董事会决议）书面同上15首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）书面同上16首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起一年内持股锁定证明；书面同上17上海证券交易所股票上市规则第5.1.书面同上18最近一次的招股说明书和经证监会审核的全套发行申报材料电子同上本项可单独报送，直接录入光盘。19按照《上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》编制的上市公告书；书面，电子同上《上市公告书》中前十大股东名单应以中国结算上海公司的查询结果为准。20律师事务所出具的法律意见书；书面21保荐代表人的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件书面同上22发行人经办人员的证明文件、发行人出具的由董事长或者总经理签名的授权书书面同上23发行人及其董事、监事、高级管理人员根据《上市规则》第5.1.3条对上市申请文件作出的保证书面同上24上交所要求的其他文件书面同上备注：发行人及保荐机构向上交所发行上市部报送上市申请文件正式稿时，应包括1份原件，7份光盘(Word文档形式，盖章页应扫描)。（三）上市操作具体流程一般情况下，新股在发行结束后七个工作日内安排上市（如遇重大事件须视情况顺延）。T日：发行人及保荐机构向上交所发行上市部报送上市申请文件原件1份（部分内容可暂缺），其中第15项（最近一次的招股说明书和经证监会审核的全套发行申报材料）可单独报送。T+6日或之前：发行人及保荐机构向上交所发行上市部报送上市申请文件正式稿。发行人及保荐机构报送全部上市申请文件日之后，至L-1日之前：1、发行上市部将上市申请文件上报上交所上市委员会；2、上交所上市委员会审议发行人上市申请，形成审核意见；3、发行上市部将上市委员会审核意见和上交所批文文号通知保荐机构；4、保荐机构联系刊登上市公告书；5、保荐机构进行上市公告书、招股说明书和公司章程的上网操作，并将经发行上市部审阅同意后的电子文件发至list@信箱；6、保荐机构从上交所发行上市部取得上市费用缴纳通知，并交发行人至上交所财务部交费。L-1日之前：1、上市公告书、招股说明书、公司章程见报、见上交所网站；2、上市仪式准备工作(见下文上市仪式)；L日：1、签署股票上市协议（一式二份，内容由保荐机构填写）；2、公司股票正式上市。（四）上市仪式上市公司股票首次在上交所挂牌上市，上市当日可在上交所举行上市仪式。由上交所发行上市部负责仪式的安排和协调（目前委托给三家上市仪式服务单位轮流），上市公司配合并按本指南的要求共同做好上市仪式工作。1、股票上市安排基本原则（1）一般情况下，一天只安排一家公司上市，来宾不超过100人；（2）特殊情况下，经上交所同意，两家公司按照股票代码顺序可同时举行上市仪式，两公司也可协商进行。如：来宾发言和敲开市锣等，但每家公司的来宾人数不得多于60人。2、上市公司需提供的有关资料在公司股票上市前一日中午11：00以前，公司需提供在仪式上使用的资料：（1）公司文字背景资料，包括股票简称、股票代码、上市公司全称、总股本、本次上市、流通股本、发行价、市盈率（摊薄后）等；（2）公司简介光盘（或制式为PAL的录像带），时间总长度不超过30分钟，可循环录一遍(即相同内容有两段)；（3）公司简介文字资料：应为TXT文件，字数约为200-300字，存在软盘上供上交所交易大厅大屏显示；（4）需介绍的主要来宾名单（一般不超过10人）。名单中需准确说明主要来宾的姓名、单位、职务及讲话人员的次序，并注明敲锣人员、女性来宾。3、上交所接待人员及安排（1）上交所发行上市部负责人、相关工作人员及上交所其他相关部门的有关人员于上市当日8：45分在上交所底楼迎接参加仪式的上市公司来宾，并全程陪同参加整个仪式；（2）上市公司人员进入上海证券大厦底楼大厅后，根据底楼大厅的指示牌，进行人员分流，主要来宾及随行人员至南塔七楼贵宾室，人数一般不超过25人，其他人员至北塔五楼交易大厅。（3）上交所领导将在南塔七楼贵宾室接待贵宾并参加交易大厅的上市仪式。（4）如果时间允许，将引导来宾参观南塔的宣传陈列室。（5）上市当日上交所将提供祝贺花篮、贵宾鲜花，电子指示牌将显示贺词并向上市公司赠送上市纪念品。（6）交易大厅的大屏幕将特别显示上市公司情况，播放简介录象带。4、上市仪式具体时间安排8:50-9:00(1)参加上市仪式人员到达上交所底楼大厅，接待人员将引导主要来宾至南塔7楼贵宾室（一般不超过25人）；(2)其他来宾由接待人员引导至北塔五楼交易大厅；9:00-9:12(1)上交所领导与主要来宾交流，礼仪为来宾人员佩带饰花；(2)由接待人员引导来宾参观南塔的宣传陈列室；(3)交易大厅播放公司录像带及文字材料；9:12-9:15参加仪式的来宾进入交易大厅；9:15-9:25(1)主持人宣布上市仪式开始，并介绍主席台上主要来宾；(2)公司董事长、政府主管部门领导及保荐机构代表致词；(3)举行《上市协议书》签字仪式，上交所领导和上市公司法人代表分别在《上市协议书》上签字；(4)上交所向上市公司赠送上市纪念品；9:26敲响开市锣；9:26-9:40来宾在大厅内观看新股上市走势并拍照留念；仪式结束。5、上市仪式结束后的其他安排9:45到10:30分，上市公司可自行安排活动。如在上交所北塔5楼多功能厅举行新闻发布会，在南塔2楼会议室邀请地方证管办和上交所专业人员介绍上市规则等。以上安排，均需上市公司提前与上交所发行上市部联系，以便做好相应的安排和准备。六、适用法规中华人民共和国证券法（2005年修订）首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第32号）证券发行与承销管理办法（证监会令[2010]第69号）《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》【证监会令[2009]63号】上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（证监会2006年5月）沪市股票上网发行资金申购实施办法（上海证券交易所、中国结算2009年6月）上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（上海证券交易所、中国结算、中国证券业协会2009年6月）上海证券交易所证券上市审核暂行规定（上交所2009年8月）上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（上交所2006年5月）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字〔2007年〕56号）上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引（上交所2007年5月8日）关于各新股网下发行配售对象报备相关账户信息补充事项的通知（上交所2010年3月1日）七、附件附件1-1关于通过上海证券交易所证券交易系统上网发行股票的申请上海证券交易所：××股份有限公司（以下简称“××××”）向社会公开发行××万股普通股股票的申请已获证监会证监发行字〔××〕××号文批准。为了确保本次股票发行工作顺利进行，主承销商和发行人特此申请于×年×月×日刊登招股意向书，并于×年×月×日通过贵所的证券交易系统采用资金申购方式上网发行本次“××××”股票。在本次“××××”股票上网发行过程中，主承销商和发行人承诺将按照上海证券交易所发布的相关规则、业务指引、指南，根据公开、公平、公正原则有序组织本次上网发行工作。在本次“××××”股票上网发行过程中，主承销商将通过贵所的交易主机接受投资者的申购委托。请贵所于申购结束后按实际到帐资金确认有效申购及进行申购配号，并将申购配号传输至各证券营业网点。摇号抽签完成后，请贵所于当日（×年×月×日）将中签号码通过贵所卫星网络传送给各证券营业网点。在此基础上，委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司与各证券营业网点进行申购资金的清算交割及股东登记，并将扣除发行手续费后的募集资金划至主承销商指定的清算账户。主承销商将按照规定与发行人进行募股资金的清算与划转。特此申请。××主承销商（盖章）××股份有限公司（盖章）×年×月×日附件1-2××××股份有限公司首次公开发行股票网下发行电子化委托书上海证券交易所：根据《证券发行与承销管理办法》、《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（以下简称《细则》）及相关规定，××××公司（主承销商）就××××（发行人）网下首次公开发行相关事宜向贵所委托下列事项：1、委托贵所提供网下申购电子化平台安排本次发行的初步询价和累计投标询价；2、委托贵所向符合规定的询价对象发放CA证书，询价对象通过该CA证书登录网下申购电子化平台参与初步询价及累计投标询价。3、委托贵所将经我公司确认的累计投标询价申报数据发送至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。对于以上委托事项，我公司承诺按照规定格式向贵所提供有关各个配售对象名称、证券账户、银行付款账户等信息，保证该信息准确无误，且符合《证券发行与承销管理办法》、《细则》及相关规定的要求。若因我公司提供的上述信息有误而导致符合规定的配售对象无法参与累计投标询价，我公司承担全部法律责任，并履行赔偿义务。特此委托。××××公司（主承销商）年月日附件1-3发行人：___________________公司，主承销商/保荐机构：____________________公司电子文件与书面文件一致的承诺函上海证券交易所：发行人和主承销商/保荐机构共同承诺，本次报送贵所的关于发行人________________________________公司新股发行上市申请文件中的电子文件(用于见报、见上交所网站)与书面文件的内容一致，发行申报文件和发行方案备案文件与在中国证券监督管理委员会最后定稿的文件一致，对外披露的公告与经贵所审核的公告一致。此致（本页无正文，为发行人关于《发行人_____________________________公司，主承销商/保荐机构___________________________________________公司电子文件与书面文件一致的承诺函》盖章页）发行人（盖章）年月日（本页无正文，为主承销商/保荐机构关于《发行人_____________________________公司，主承销商/保荐机构___________________________________________公司电子文件与书面文件一致的承诺函》盖章页））主承销商/保荐机构（盖章）年月日附件1-4股票发行表格-初步询价发行人名称证券代码证券简称初步询价开始日初步询价截止日报价时间9:30-15:00最后一日报价截至时点每笔拟申购数量下限（万股）每个配售对象拟申购数量上限（万股）拟申购数量步长（万股）每个配售对象报价上下限比例%报价价格单位（厘）每个配售对象填报笔数（笔）可参与初步询价配售对象信息登记备案完成日可参与初步询价配售对象信息登记备案完成时点累计投标询价开始日累计投标询价截止日保荐机构1（主承销商1）保荐机构2（主承销商2）其他联席主承销商1其他联席主承销商2其他联席主承销商3其他联席主承销商4备注：1.本表中所有日期填写格式统一为：YYYY-MM-DD，例如2010-07-01；2.本表中所有时间填写格式统一为：HH:MM-HH:MM，例如9:30-15:00；3.本表中所有时点填写格式统一为：HH:MM，例如11:30。4.仅保荐机构推荐的询价机构能参与本次发行，其他联席主承销商（但不是保荐机构）推荐的询价机构不能参与本次发行。主承销商（盖章）年月日

附件1-5股票发行表格–累计投标询价证券代码证券简称累计投标询价开始日累计投标询价截止日申购时间9:30-15:00报价价格单位（厘）申购价格下限（元）申购价格上限（元）网下发行总量（万股）申购数量步长（万股）每笔申购数量下限（万股）每个配售对象填报笔数（笔）每个配售对象申购数量上下限比例保荐机构1（主承销商1）保荐机构2（主承销商2）其他联席主承销商1其他联席主承销商2其他联席主承销商3其他联席主承销商4备注：1.本表中所有日期填写格式统一为：YYYY-MM-DD，例如2010-07-01；2.本表中所有时间填写格式统一为：HH:MM-HH:MM，例如9:30-15:00；主承销商（盖章）年月日

附件1-6股票发行表格-网上资金申购发行公司简称股票代码公司全称公司所在地（省、市）公司地址及邮编公司英文全称董秘姓名董秘联系电话（手机）保荐机构保荐机构联系电话保荐人一（手机）保荐人二（手机）申购简称申购代码发行数量（指网上网下发行总量）(万股)发行价格（大写）网上发行数量(万股)发行日期网下发行数量(万股)配号日期战略投资数量(万股)回拨条件网下配售数量(万股)券商席位号网上申购上限注(万股)券商自营股票帐号摇号日注：网上申购上限不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。■招股说明书和发行公告拟刊登的报刊：■所属行业：（请选择）1、工业2、综合3、公用事业4、商业5、地产■行业分类：（请填写）例如：医药制造业、印刷业、通信业等，具体分类方法见证监会《上市公司行业分类指引》（2001年4月4日）■将公司上年度报告中主营业务收入10％（含10％）以上的各行有关财务数据填入下表：行业营业收入（万元）占主营业收入的比重（％） 发行人（盖章）主承销商（盖章）年月日年月日附件1-7募集资金专户存储三方监管协议（注：该募集资金专户存储三方监管协议是为了进一步加强上市前募集资金的管理，保证资金安全，加强制度约束，特别要求在发行上市申请文件中增加该协议，发行人、主承销商/保荐机构、存款银行在发行之前专门开立三方监管帐户，且签订三方监管帐户协议。此帐户存放上市前的募集资金，主承销商(保荐机构)直接将资金划入三方监管帐户，上市后发行人才能支配资金使用。具体言之,募集资金仍然划转到发行人帐户,但该帐户是发行人、保荐机构和存款银行三方监管帐户,只有三方共同指令才能动用资金。） 发行人（盖章）年月日主承销商（盖章）年月日存款银行（盖章）年月日附件1-8股票首发价格及配售情况表公司名称：股票简称：股票代码：发行价格区间上限：元发行日期：确定的发行价格：元发行价格、配售比例公告日期：此次新股发行网上公众投资者实际发行数量股；经会计师事务所验资，网上申购资金无透支。类别配售比例％发行价以上的有效申购量（股）实际发行数量（股）占发行总量的比例％网上公众投资者网下机构投资者（A类）网下机构投资者（B类）主承销商包销合计100注1：T+1日上午11:00前递交未经验资的配售情况表；下午16:30前递交经过验资的配售情况表。注2：网上公众投资者指网上新股东。发行人（盖章）主承销商（盖章）年月日年月日

附件1-9上海证券交易所新股发行中签率情况公司简称公司代码上网发行量：万股；发行价元有效申购户数：有效申购股数：配号总数：起迄号码：中签率：上交所系统运行部（签字）______________日期________________

附件1-10新股发行中签号码表公司简称：公司代码：注：摇号队应于11：00之前将此表送达上交所发行上市部。公证员记录员主办单位日期附件1-11CnSCA数字证书申请表(适用于发行人申请上市公司专区CA证书)机构基本信息*机构名称：_________________________________________________*邮政地址：_________________________________*邮政编码：□□□□□□*机构联系电话：_______________*联系人：_____________*联系人电子信箱：__________________*机构注册所在地：_________国____________省（市）__________________________________*机构注册资金：____________________*法人代表：_________________*组织机构代码证号：□□□□□□□□-□*企业法人营业执照注册号：_____________________________________________________办理人信息*姓名：___________*联系电话：______________*电子信箱：___________________*身份证号：申请机构在此郑重申明：已详细阅读并接受《CnSCA数字证书运作声明》和《CnSCA数字证书申请责任书》，并按此遵照执行。申请日期：申请人盖章处机构负责人签名：填表说明：带有“*”的为必填项。证书的有效期从签发日开始计算。机构基本信息应当填写申请机构的相关信息。办理人信息应当填写证书申请具体经办人的相关信息。以下由上海证券交易所业务管理部门经办人填写审核意见：审核人签名：交易员代码：日期：CA经办人签字：日期：CnSCA数字证书申请责任书中国证券CA中心（以下称CnSCA）为证券行业用户发放数字证书，用于标识网上实体的身份。为确保在网上交易和电子商务应用中能正确标识实体身份，数字证书申请人（以下简称申请人）自愿承担如下责任：申请人已详细阅读并接受《CnSCA数字证书运作声明》，并按照《CnSCA数字证书申请表》要求提供真实的申请信息。因申请人提供的申请资料不真实产生的任何损失应由申请人承担全部法律责任。申请人自行承担其使用数字证书的行为导致的一切法律后果，申请人下属机构及个人使用数字证书的行为视为申请人的行为。申请人应妥善保管存放CnSCA所签发的数字证书的载体和密码，不得泄漏或交付他人。持该数字证书和密码在任一系统中所进行的任一操作，都视为申请人所为。因申请人故意、过失导致密钥或口令遗失、泄漏，或遭盗用、冒用、伪造、篡改时，申请人自行承担损失和全部法律责任。申请人如果需要更新CnSCA签发的数字证书时，应遵循有关规定到CnSCA办理更新手续。在更新生效之前，原数字证书如果出现泄漏或遭他人盗用、冒用、伪造或者篡改，发生的一切责任由申请人承担。随着技术的进步，CnSCA有权要求申请人及时更换数字证书。申请人在收到证书更新通知时，应在规定的期限内（通常不少于七个工作日）到CnSCA更新证书，若逾期申请人没有更新证书，所引起的后果由申请人承担。CnSCA向申请人提供智能密码钥匙作为数字证书的载体。智能密码钥匙是一个USB接口的外接设备，其中存放着数字证书及密钥。同时，CnSCA采用密码信封向申请人发放使用该智能密码钥匙的初始密码。申请人领取数字证书时应立即确认密码信封的完好性，如果密码信封破损，申请人有权拒绝接收；申请人向下属成员（机构或个人）发放证书的过程中，也应确保密码信封完好无损；如果申请人接收密码信封已被开启的数字证书造成损失，所引起的后果由申请人承担。如果申请人的密钥发生遗失、泄漏，或遭盗用、冒用、伪造、篡改时，或者申请人不希望继续使用数字证书时，应遵循CnSCA的规定，尽快到受理点申请注销数字证书。CnSCA在接到受理点的注销申请并审核通过后，将在最迟不超过两个工作日之内注销申请人的数字证书，并将该注销信息发布到证书注销列表中。申请人应承担在该注销生效之前所有使用数字证书造成的责任。如机构用户因单位解散、撤销、破产、被吊销营业执照等原因终止时，应在进入清算前，尽快携带相关证明文件向CnSCA受理点申请注销数字证书。CnSCA在接到受理点的注销申请并审核通过后，将在最迟不超过两个工作日之内注销申请人的数字证书，并将该注销信息发布到证书注销列表中。上述机构用户或其权利义务承受人应当承担在该注销信息公布之前所有使用数字证书造成的责任。个人用户如死亡，继承人应尽快携带相关证明文件向受理点申请注销数字证书。CnSCA在接到受理点的注销申请并审核通过后，将在最迟不超过两个工作日之内注销申请人的数字证书，并将该注销信息发布到证书注销列表中。上述个人用户承担该注销生效之前所有使用数字证书造成的一切责任。CnSCA发放的数字证书用于在网络上标识用户身份和保证数据安全性，采用CnSCA证书服务体系的系统可以根据此功能对用途进行具体定义，数字证书不能用于定义之外的其他任何用途。申请人使用数字证书应遵守我国法律和有关行政法规，申请人违反证书使用相关规定，导致CnSCA或者他人损失时，申请人承担全部法律责任。申请人在任一系统中使用CnSCA发放的数字证书来进行身份认证或数据加密时，应确认该系统的提供者向申请人提供了安全、可靠的系统，并且严格按照该系统提供者的要求和建议步骤操作。如果因申请人操作不当或者其它不可归因于CnSCA的事故而导致损失时，由申请人承担责任。申请人领取证书后，应在七个工作日之内验证证书所匹配的信息，并在CnSCA目录服务器中核对证书有效性、有效期限、证书内容及证书用途，以保证权益。如因申请人未按照CnSCA有关要求进行核对导致损失，由申请人承担全部法律责任。申请人不对CnSCA由于客观意外或其它不可抗力事件造成的操作失败或延迟追究任何法律责任。本责任书如有修订而涉及申请人权利、义务时，CnSCA会以适当方式通知申请人。申请人如果因此而需要注销证书的，应当于CnSCA发出通知之日起七个工作日之内，向CnSCA提出申请。如果逾期没有提出，则视为同意依本责任书修订所引起的权利变更和义务变更。申请人在本次申请后向CnSCA系统提出其它数字证书申请，均适用本责任书。本责任书的解释权归CnSCA所有。申请人已阅读、理解本责任书的所有条款，并愿意接受上述条款内容。证书申请人：（签字/盖章）签署时间：附件2-1上市表格证券简称股票代码证券简称（英文）公司简称（英文）公司全称公司全称（英文）公司注册地址公司注册地址（英文）公司通讯地址公司通讯地址（英文）董秘姓名董秘联系电话（手机）保荐机构保荐机构联系电话保荐机构（英文名称）保荐人一（姓名、手机）保荐人二（姓名、手机）发行价格上市日期本次上市总股数（无限售条件流通股）本次发行后总股本本次发行后A股股本股本结构(按中国结算上海分公司托管证明填写)上市首日A股简称N(字母N后不超过三个汉字)发行人（盖章）保荐机构（盖章） 年月日年月日

附件2-2××股份有限公司股票上市申请书（上市申请书至少包括但不限于以下内容）上海证券交易所：经证监会“证监发行字〔××〕××号”文审核批准，××股份有限公司（以下简称本公司）××万股社会公众股已于××年×月×日在贵所上网发行成功，发行价×元。本公司已于××年×月×日在××变更了注册登记，发起人股份和社会公众股股份的股权登记、托管等工作也已完成。一、本公司概况（历史沿革、业务简况、主要财务指标等）；二、本次发行情况；三、股本结构及股东持股情况；四、关于填报全部董事、监事和高级管理人员个人基本信息的说明；本公司已经根据中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》的有关规定，利用上交所信息网络有限公司发放的CA证书，通过上海证券交易所官方网站申报了本公司全部董事、监事和高级管理人员的个人基本信息。五、根据有关法律法规，本公司股票已具备的上市条件；六、董事会上市承诺。本公司保证向贵所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经贵所同意，不擅自披露有关信息。特申请本公司股票于××年×月×日在贵所上市交易，请审核批准。××股份有限公司（盖章）××年×月×日

附件2-3××股份有限公司股票上市保荐书（保荐书至少包括但不限于以下内容）上海证券交易所：经证监会“证监发行字〔××〕××号”文批准，××股份有限公司××万股社会公众股已于××年×月×日在贵所上网发行成功。××股份有限公司于××年×月×日办理了验资手续，并于××年×月×日在××变更了注册登记，目前××股份有限公司发起人股和社会公众股的股权登记、托管等工作也已完成。××保荐机构认为××股份有限公司的上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。本公司作为××股份有限公司的保荐机构，特推荐其股票在贵所上市交易。现将上市的有关情况报告如下：（一）发行人概况；（二）申请上市股票的发行情况；（三）保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；（四）保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；（五）对公司持续督导工作的安排；（六）保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；（七）保荐机构认为应当说明的其他事项；（八）上交所要求的其他内容。本公司保证发行人的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任，并协助发行人健全了法人治理结构、协助发行人制定了严格的信息披露制度与保密制度。本公司已对上市文件所载的资料进行了核实，确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求。本公司保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任，并保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。鉴于上述内容，本公司推荐××股份公司的股票在贵所上市交易，请予批准！附：1.简述本公司近一年来承销股票的情况，有无违规现象，是否受过有关部门的处罚保荐人一：（签名）保荐人二：（签名）××保荐机构法定代表人（签名）××保荐机构（盖章）××年×月×日

附件2-4持股5%以上股东持股情况表公司简称：交易代码：公司股本总额：股股东名称股东账户号（若通过多个账户持有的，需分别填写）持有限售流通股数量（股）[1]持有非限售流通股数量（股）[2][2]占公司总股本的比例（%）持股数量合计（股）[3][3]占公司总股本的比例（%）注意事项：公司新股发行完成后，应当按照附件的格式要求向上交所发行上市部报送持有公司股份数量达到公司发行后总股本5%以上股东的相关持股情况，同时提交中国结算上海分公司出具的股份登记托管证明文件。若该股东通过受其控制的多个账户（包括其控股子公司）合并持有、控制的股份数量达到公司总股本5%以上的，也应当向上交所发行上市部报送相关持股情况。备查文件：中国结算上海分公司出具的股份登记托管证明文件________________股份有限公司（盖章）年月日附件2-5××股份有限公司董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书附件2-5-1：董事声明及承诺书附件2-5-2：监事声明及承诺书附件2-5-3：高级管理人员声明及承诺书

附件2-5-1董事声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：职务：4.别名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.国籍：9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：10.专业资格（如适用）：11.身份证号码：12.护照号码（如适用）：13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶14．最近五年的工作经历：二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？是□否□如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？是□否□如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？是□否□如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？是□否□如是，请详细说明。十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是□否□如是，请详细说明。十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？是□否□如是，请详细说明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？是□否□如是，请详细说明。十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？是□否□如是，请详细说明。十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？是□否□如是，请详细说明。十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？是□否□十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；（六）采用其他方式损害上市公司利益的。是□否□十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？是□否□如是，请详细说明。本人（正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适合担任上市公司的董事。声明人(签名)：日期：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：日期：

第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等；四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《公司章程》；五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任何会议；六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告；七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；九、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。承诺人(签名)：日期：此项承诺于年月日在（地点）的作出。见证律师：日期：

附件2-5-2监事声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：职务：4.别名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.国籍：9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：10.专业资格（如适用）：11.身份证号码：12.护照号码（如适用）：13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶14．最近五年的工作经历：二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？是□否□如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？是□否□如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？是□否□如是，请详细说明。八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形？是□否□如是，请详细说明。十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是□否□如是，请详细说明。十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？是□否□如是，请详细说明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？是□否□如是，请详细说明。十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？是□否□如是，请详细说明。十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？是□否□如是，请详细说明。十五、是否已明确知悉作为上市公司的监事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？是□否□十六、是否已明确知悉作为上市公司的监事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；（六）采用其他方式损害上市公司利益的。是□否□十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？是□否□如是，请详细说明。本人（正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适合担任上市公司的监事。声明人(签名)：日期：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：日期：

第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；二、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；三、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等；四、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《公司章程》；五、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵守在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺；六、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议；七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告；八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；十、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院管辖。承诺人(签名)：日期：此项承诺于年月日在（地点）的作出。见证律师：日期：附件2-5-3高级管理人员声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：职务：4.别名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.国籍：9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：10.专业资格（如适用）：11.身份证号码：12.护照号码（如适用）：13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶14．最近五年的工作经历：二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐