信息化背景下的调查访问工作研究

信息化背景下的调查访问工作研究

调查和访问是指在调查和起诉案件时，刑事调查部门以公开或秘密的形式向相关部门和群众了解事件的情况，了解事件的事实，收集证据和证据以证明犯罪。调查访问是侦查破案中常用且贯穿于侦查破案始终的一项侦查措施,一直是侦查人员获取侦查线索、收集言词类证据的主要方式,在绝大多数案件侦查的全过程中都会使用并对侦破案件发挥重要作用。然而,随着社会的发展,特别是信息化社会的形成与发展,调查访问面临着挑战和困难。一些侦查人员主观上认为调查访问这种传统措施已经不能适应当前侦查破案的需要了,更有甚者不愿甚至不会做调查访问工作,侦查破案过于依赖“手机号码查询、视频监控资料利用、痕迹物证网上检索比对”的新“三板斧”。在当前信息化背景下,如何拓展调查访问的思路、改进调查访问方式方法、拓展调查访问收集证据的形式等,成为摆在侦查理论和侦查实践面前的重要课题。一、调查访问的对象作为社会生活和社会活动中的一分子,调查访问对象是一个个独立的、活动的人,由于其在犯罪活动发生过程中遭受了犯罪行为的侵害、目睹了犯罪过程或结果、了解案件有关情况或者接受侦查机关的聘请、邀请,因而成为调查访问的对象,主要包括:被害人、知情人、有关专业人员1三类。由于其中的有关专业人员主要是在案件发生之后接受侦查机关邀请、聘请的,因而基本上不存在流动的可能,这里主要针对调查访问对象中的被害人、知情人进行探讨。(一)侦查对象的配合与支持随着社会的不断发展,特别是市场经济的深入推进和信息化社会的逐步形成,人员流动性较之以往更加频繁、更加广泛。当前,我们关注的人员流动性,主要是指犯罪分子方面,由于犯罪分子的流动性增强,因此流窜犯罪、流动人口犯罪及跨区域犯罪成为当前犯罪的一个重要特点;而对于调查访问对象的流动却给予了比较少的关注。作为调查访问对象的被害人及其家属等,由于其自身受到了犯罪的直接侵害,他们积极配合侦查工作的热情比较高、主动性比较强。在一般情况下,作为调查访问对象的被害人及其家属,往往主动参与侦查、配合侦查,即便是出于个人其他原因暂时离开案发地域,在侦查机关对其进行调查访问时,也会尽可能配合调查,这是我们通常所面对的情形。针对调查访问对象的另一部分——知情人,案件侦查过程中侦查线索的收集、查找等都离不开知情人的配合与支持。然而在当前的社会背景下,作为案件侦查中的线索提供者和证据提供者,知情人本身的活动范围是不受侦查机关或个人约束的。虽然《刑事诉讼法》第六十条规定“凡是知道案件情况的人,都有作证的义务”,并在第六十三条规定“证人因履行作证义务而支出的交通、住宿、就餐等费用,应当给予补助。证人作证的补助列入司法机关业务经费,由同级政府财政予以保障”,但是,作为侦查机关并不能限制知情人的活动范围,知情人在案件发生之后,可能会出现一时不在或长时间不在本地或者国内,或者知情人自身就是外来流动人员,传统上侦查机关会派出侦查员到知情人所在地进行调查访问,目前可以借助“跨区域办案协作平台”进行调查访问,这也只是针对知情人身在国内;而一旦遇到知情人出境或属于外国人的情形,则无法进行有效的调查访问。(二)证人拒绝作证或拒绝出庭作证,是一个“两随着社会发展,特别是由传统的熟人社会逐渐发展为生人社会之后,寻找、发现调查访问对象比较困难,更为突出的是调查访问对象往往不愿作证。作为调查访问主要对象之一的知情人,随着侦查工作的逐步深入,其身份逐步上升为证人,虽然《刑事诉讼法》第六十条规定了“凡是知道案件情况的人,都有作证的义务”,同时在第六十一条规定了对证人的保护措施,“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全”,但是这些措施并没有真正发挥其应有的作用,证人拒绝作证或拒绝出庭作证现象逐年增加。通过分析,证人拒绝作证或者拒绝出庭作证,主要是出于以下四个方面的原因:一是慑于犯罪嫌疑人及其亲属的报复而不敢作证;二是怕受牵连,怕“引火烧身”;三是受犯罪嫌疑人及亲属的恩惠而不愿作证;四是事不关己,高高挂起,与犯罪嫌疑人无利害冲突而不想作证。在信息化如此畅通的社会里,证人因作证遭遇打击报复的新闻屡见报端,我国目前又缺乏有效的证人保护制度,证人拒证现象增多,普通民众出于自保心理,不愿配合公安机关的侦查工作。由于证人拒证现象普遍存在且越来越多,加之当前我国刑事案件的侦破仍处于比较依赖言词证据的阶段,致使一些案件因无法寻找到知情人,缺少证人证言等而无法及时侦破,甚至无法侦破,调查访问对象的拒证率居高不下无形之中增加了侦查办案的难度。(三)基于数字地形分析的调查访问方式方法调查访问这一措施属于传统的实体侦查方法。目前,片面倚重数字化侦查方法手段、忽视实体侦查方法手段的问题更具有普遍性,以至于一些侦查机关领导、侦查员认为调查访问这一传统侦查方法已经失去了使用的价值,一些侦查员甚至认为使用这一手段是落后的体现,没有使用“手机号码查询、视频监控资料利用、痕迹物证网上检索比对”等数字化侦查方法更与时俱进,致使一些侦查人员缺乏甚至丧失了做好调查访问工作的能力。此外,在侦查实践工作中,特别是在一些欠发达地区,一些侦查员常以国家司法人员的角色身份强制进行调查访问,对调查访问对象随意使用命令等语气,以至于调查访问对象产生逆反心理,直接影响其作证或提供线索的积极性、主动性。此种情形随着法制国家建设的逐步深入正逐渐减少,但在一些地区仍比较常见。另一方面,一些侦查员在调查访问过程中,由于自身业务素质不高,经验不足,采取不适当的调查访问方式,造成被访问人不提供或不敢大胆提供情况;或者是不懂被访问人的心理状态,对调查访问的要领和内容掌握不深不透,有时在访问时侦查员无所适从,或是言之无物,甚至与关键线索擦肩而过,丧失破案良机。二、在信息背景下，刑事调查中的研究和访问方法有所增加(一)传统的研究和访问方法根据有关学者的论述以及在侦查实践中的具体运用,侦查破案中的调查访问方式基本上可以分为公开调查访问和秘密调查访问。首先，必须进行公开审查和访问证据材料的要求通观调查访问的传统方式,无论是公开调查访问还是秘密调查访问,都需要形成一定的证据材料。在侦查理论与侦查实践中,都认为调查访问时,侦查人员需要与调查访问对象面对面进行,没有面对面则无法正常开展调查访问工作。(二)侦查机关在侦查业务方面,应增加的关注随着信息技术的不断发展和普及,特别是进入信息化时代后,人、财、物的流动性增强;同样作为社会发展的共生产物——犯罪,也出现了信息化、智能化、网络化、科技化以及跨区域、大流动等特点,以至于当前调查访问工作出现了前所未有的困难。调查访问的对象出于种种原因、种种事由不配合侦查工作,特别是调查访问对象不在案发当地、不能及时接受侦查人员面对面的访问等情况时有发生,这直接关系到言词证据的收集及侦查工作的开展。虽然当前针对跨区域犯罪,侦查人员可以借助“跨区域办案协作平台”来委托其它地区侦查机关代为进行,但远远不能够满足侦查工作的需要。既然犯罪分子可以利用信息化的各种科技手段实施犯罪、逃避侦查,侦查工作同样可以利用这些手段来开展侦查工作。侦查人员要达到调查访问的目的,完全可以充分运用信息化技术条件创造性地开展工作,创新调查访问的形式和方式,逐步实现调查访问的信息化。基于电话的调查访问侦查人员实施电话调查访问,主要针对的是在案件发生之后,目睹或了解案件有关情况、能够为侦查破案提供线索和证据的人员,由于自身的原因一时无法在案发地居住或停留,特别是长时间不能回到案件所在地的知情人。面对这些情况,强制调查访问对象回到案件所在地接受调查访问是不合适的,毕竟证人不同于犯罪嫌疑人,可能是与案件无关的普通民众,国家侦控机关不得因查明案情的需要而轻易侵犯案外普通民众的基本权利,而强制访问对象接受询问会导致访问对象的反感和不配合,甚至可能获得与事实相左的陈述。但是侦查破案是有一定时限性的,而如果不能够及时开展调查访问,调查访问对象对于案件情况的记忆可能会有所遗忘、扭曲甚至有意歪曲,一些关键的证据或重要的线索将会有所缺失或遗漏,这些都将制约侦查工作的正常开展。针对这些调查访问对象,侦查人员在了解调查访问对象基本情况的前提下,可以利用电话进行调查访问。在利用电话进行调查访问时,要与面对面的常规调查访问一样,按照有关法律规定,向调查访问对象表明侦查人员的身份,进而说明调查访问的目的、告知权利义务等,进而就案件有关情况听取调查访问对象的陈述,并有针对性地提问。但是在使用电话进行调查访问时,需要及时将访问的整个过程同步录音,并在调查访问结束之后,根据录音资料制作询问笔录。特别是随着科技手段的更新,视频电话正逐步普及和使用,这为使用电话进行调查访问提供了更为有力的支持条件,侦查人员可以将电话调查访问进行同步录音录像,从而保证调查访问工作所收集证据的法律效力。基于网络视频的侦查访问利用网络实施调查访问,主要指的是利用网络视频进行调查访问。特别是QQ聊天工具、视频聊天室以及其它视频聊天工具在当前已经普遍使用,并逐渐成为人们之间进行沟通、交流的重要工具,这为实施网络视频开展调查访问提供了条件和可行性。因而在调查访问对象一时不能够及时回到案件发生地接受调查访问或者迫于各种压力不愿因现身提供证据或线索时,侦查人员完全可以网络视频来实施调查访问。实施网络视频调查访问,首先需要依托一定的视频沟通软件或平台,将侦查人员与调查访问对象的面对面方式革新为通过网络,形成一种虚拟的“面对面”,利用网络视频交流工具进行具体的调查访问。在调查访问过程中,同样要严格按照调查访问的要求进行,传统的制作纸质询问笔录将更新为电子询问笔录和网络视频调查访问过程的同步录音或录像相结合的形式。建立基于视频的侦查对象锚点通过建立信息化调查访问系统,可以将调查访问工作纳入一个全程控制、实时指挥的动态监控之中。在系统中,侦查人员可以对调查访问活动进行全程监控并对调查访问对象在访问过程中的行为动作进行捕捉、分析,特别是调查访问对象的“微动作”和“微表情”,从而可以更好地分析调查访问对象的心理,有针对地开展深入访问工作;另一方面,在访问过程中,侦查人员在制作询问笔录的同时,还可以将访问活动同步转换为音视频数据,将单一的询问笔录转换为询问笔录、音视频信息结合起来,并将其同步转化为数字化存储,以备查询或共享。这样一来,可以更好地保证侦查机关调查访问的合法性,增强证据的证明力。信息化背景下调查访问的新方式,是将现代信息技术和网络技术等手段与传统的调查访问工作相结合,并对传统的调查访问方式进行改造和完善,通过调查访问的信息化,可以提高调查访问工作的效率,提高调查访问活动的规范化程度,从而更为有效地推进侦查工作的开展。三、在信息背景下，刑事调查是一种调查、访问和收集证据的形式(一)u3000询问笔录的内容在传统的调查访问过程中,侦查人员一旦发现调查访问对象了解案件有关情况、能够为侦查破案提供证据时,往往会按照相关法律规定制作询问笔录,如实记录调查访问对象的陈述。在侦查破案之后,这些询问笔录将会作为证据材料提交检察机关审查起诉,直至到法院审判阶段都将作为证据材料提交给法院,经过查证的证人证言,是刑事诉讼的法定证据之一。在侦查工作实践中,制作询问笔录主要采取的是侦查人员与调查访问对象一问一答的“问答式”方式来进行,记录询问过程中的笔录主要是纸质笔录,这些纸质笔录存在着如下几个弊端:一是侦查人员的书写水平与书写方式不一,可能会导致询问笔录不利于他人查阅、审查;二是一旦笔录出现记录或书写错误,修改虽然比较方便,但是多处修改的笔录必然会造成笔录不整洁,甚至影响人们对于内容的可信度;三是经过查证的询问笔录将会作为定案的证据,需要长时间保存,纸质笔录受到纸张的材质和书写使用墨水的制约影响着其保存的时间;四是纸质笔录的保存占用空间大,且不便于迅速查找、查阅。(二)虚拟访问,提升调查访问的效率笔者归纳,在信息化背景下,调查访问的方式可以采取电话访问、网络视频访问以及建立调查访问系统等方式,这些新的方式在一定程度上能够克服访问对象离开案发所在地及不愿回来作证的缺陷,将传统的单一“面对面”调查访问拓展到虚拟的“面对面”访问,对于提高调查访问工作的效率、价值等都有了一定的推动作用。但是,同时也面临着通过这些新方式收集到的证据的形式、归属等法律问题需要做进一步的分析、探讨。应将其作为视听资料针对此问题,目前主要有三种不同的意见。2笔者认为存在争议是必然的。通过电话进行调查访问,最终我们收集到的是通话的同步录音、录像和事后整理的询问笔录相结合的证据形式。同步录音或录像作为以视听影音资料形式储存的调查访问内容,在刑事诉讼过程中,必然要以其内容来反映案件的有关情况,因而笔者认为将此纯粹作为视听资料不大合适,应当以其内容归为证人证言,只不过此证言不是以传统的方式获得或记录的,而是以视听资料为载体表现出来的。至于根据电话访问的同步录音(录像)事后整理而成的笔录,其表现形式与传统的调查访问所收集到的形式是一致的,不同的是:传统调查访问的笔录需要交由访问对象核对并签字、捺印,而通过电话访问事后整理而成的笔录则没有此内容,因而不能单独作为证据。此时所制作的笔录应当看作是对电话访问同步制作的录音(录像)的一种补强,其内容与录音(录像)是一致的,只是将其内容直观再现出来,使其表现为传统的笔录形式。建立统一的侦查电话认识制度,拓宽调查访问对象对于这种形式获得的电子笔录,笔者认为其是调查访问过程的原始记录,虽然这种电子笔录不能够像纸质笔录那样进行核对、签字和捺印,但同样是以其内容来反映案件的各种情况,也应归属于证人证言,只是以电子数据的形式表现出来的。虽然电子笔录同样具有客观性、可识别性等特点,但是电子笔录具有电子证据那种不稳定性和易删改性,容易人为作假或随意变更等。2012年通过的《刑事诉讼法》修正案将电子数据作为一种法定证据形式,因而这种以电子数据表现出来的笔录可以不需要再进行形式转换,直接可以作为证据。同步的网络视频,应当视为是对电子笔录这种言词证据的一种重复加固,从形式上看是对笔录固定的一种补强,但就其证明内容却没有丝毫变化。其存在可以更有力地支撑电子笔录的内容,更为客观地反映网络视频调查访问的过程、规范性及合法性。所谓公开调查访问,主要是指侦查人员以公安人员的公开身份直接向群众进行面对面的调查,这是侦查破案中最经常使用的。公开调查访问过程中,侦查人员可以到群众家中或者工作、劳动的地点进行走访,也可以约被访问人到一定的地点个别谈话,这是侦查人员收集侦查线索的一个重要途径。在此基础上结合其它措施收集到的各种线索,侦查人员可以确定证人或被害人,由于证人和被害人在刑事诉讼中有特定的法律地位,因此调查访问工作必须按照《刑事诉讼法》的有关规定进行:即侦查人员可以到证人或被害人的所在单位或者住处进行询问,但是必须出示公安机关的证明文件;必要时,也可以通知证人和被害人到公安机关进行询问。秘密调查访问,主要是指侦查人员在不暴露身份和侦查意图的情况下所进行的调查,是针对调查访问对象和调查内容的特殊性而采取的一种调查形式。秘密调查访问通常是在向犯罪嫌疑人或者向与犯罪嫌疑人关系比较密切的人进行调查时采用的,其他不宜公开的人和事,也可以进行秘密调查访问。在传统思维模式下,调查访问总是侦查人员与调查访问对象面对面进行的,并且会根据侦查工作的需要和所获得的信息,适时做好询问笔录的制作。在科技不断发展、信息化不断推进的当前,侦查工作实践中的信息化要素也在不断推进。所谓电话调查访问,主要指的是访问员通