《建设工程法规 第2版》课件 第4、5章 建筑许可、建设工程从业资质

第二篇工程立项目录第4章建筑许可第5章建设工程从业资格第6章建设工程的发包承包、招标投标第7章建设工程监理第8章工程运营相关合同第4章建筑许可第一章

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4案例学习1：湘潭违建别墅群

2008年3月20日，湘潭市原红旗农场与唐某签订合同，将农场包装厂后山一块面积为20亩的集体土地性质的荒地(属拟建的湘潭宝塔公园规划的“红线”范围)租给唐某，租期48年。在未进行规划审批、未取得《建设工程规划许可证》的情况下，唐某、齐某等8户人家陆续在荒地上建起了8栋别墅，总建设面积4904.8平方米，其中最大的972.2平方米，最小的也有394.2平方米，总造价高达2000多万。2014年11月，在群众举报与上级关注的双重压力下，湘潭市区两级政府重启8栋违建别墅处置工作。在走完漫长的法律程序之后，“最牛别墅群”最终被强制拆除。案例学习1：湘潭违建别墅群案例学习2：北京最牛违建

2013年8月，在北京市海淀区白石桥路45号的人济山庄小区B栋楼顶天台上出现了一栋两层别墅，此别墅被网友称为北京“最牛违建”。这是顶层一住户用6年时间建成，楼体外表用岩石质感外壳包裹，外壳上还种有大树，仿佛“空中花园”。2014年8月6日，北京紫竹院路人济山庄“最牛违建”终于拆除。案例学习2：北京最牛违建案例学习3：石家庄天安百合擅自开工建设案(2018)

第一章

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9案例学习3：石家庄天安百合擅自开工建设案该公司两位项目负责人员违反了《建筑工程施工许可管理办法》第3条的规定，根据《建筑工程施工许可管理办法》第15条的规定，辛集市城市管理综合执法局分别对其作出罚款2220元的行政处罚。

项目施工单位河北龙和岩土工程有限公司石家庄分公司违反了《建筑工程施工许可管理办法》第3条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办法》第15条的规定，辛集市城市管理综合执法局对其作出罚款10000元的行政处罚，并对该公司的两位负责人员分别作出罚款750元的行政处罚。4.1.1建筑许可的法律规定1、建筑许可的定义

定义：建设行政主管部门或其他行政主管部门“准许、变更或中止”公民、法人和其他组织“从事建筑活动的具体行政行为”。2、建筑许可的意义1）国家对基本建设的宏观调控，对从事建筑活动的单位和人员的总量控制。2）规范建筑市场、保证建筑工程质量和建筑安全生产。3）保护建设单位、从事建设活动的单位和个人的合法权益。4.1建筑许可概述4.1建筑许可概述4.1.2建筑许可的表现形式三种法律制度施工许可证制度从事建筑活动单位资质制度从事建筑活动个人资格制度4.2施工许可制度4.2施工许可制度4.2.1施工许可证的概念1、工程报建登记：

在建设工程立项批准后、工程发包（包括勘察、设计、施工的发包，监理委托）前，建设单位必须向建设行政主管部门或其授权的部门办理工程报建登记手续（未办理报建登记手续的工程，不得发包，不得签订工程合同）。

工程报建登记，是建设工程正式开始的标志。

4.2施工许可制度4.2.1施工许可证的概念2、施工许可证定义：是指建设开始施工前，建设单位向建设行政主管部门申请的允许可以施工的证明。施工许可证，是行政许可证制度：

行政机关－－建设行政主管部门或有关专业部门申请人－－建设单位

4.2施工许可制度4.2.1施工许可证的概念2、施工许可证法律规定：新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。

未领取施工许可证的，不得开工。意义：是我国政府对建设工程质量实行监督管理两个主要手段之一。

施工许可制度－－是建设工程开展的事前

控制制度；

竣工验收备案制度－－是建设工程开展的事后

控制制度。

一章

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164.2施工许可制度4.2.1施工许可证的概念3、施工许可证的适用范围

建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。〔……摘自《建筑法》第7条〕在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门（以下简称发证机关）申请领取施工许可证。〔……摘自《建筑工程施工许可管理办法》第2条〕4.2施工许可制度4.2.1施工许可证的概念4、不需要申领施工许可证的工程类型1.国务院建设行政主管部门确定限额以下的小型工程（工程投资在30万元以下、或建筑面积在300m2以下的建筑）；2.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程（开工报告是建设单位依照国家有关规定向计划行政主管部门申请准予开工的文件）；3.抢险救灾工程；4.临时性建筑、农民自建低层住宅工程等；5.军用房屋建筑；4.2施工许可制度4.2.2施工许可证的申领与批准1、申请的主体、时间：主体－－建设单位；时间――施工前，施工准备全部就序；发证――符合申领条件的，在15天内发证。

〔……摘自《建筑法》第8条〕

2、施工许可证申领的法定条件〔……摘自《建筑法》第8条〕已经办理该建筑工程用地批准手续；

建设用地的土地使用权：建设单位依法以出让或划拨方式取得土地使用权，应当向县级以上地方人民政府土地管理部门申请登记，经县级以上地方人民政府土地管理部门核实，由同级人民政府颁发土地使用权证书。依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；

规划许可证包括：建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；

建设单位必须确定承包该工程的施工企业，明确在工程中的分包施工企业。有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50％；

建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30％；建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。施工设计图纸一般包括施工总平面图、房屋建筑施工平面图和剖面图、安装施工详图、各种专门工程的施工图和各类材料明细表等；技术资料包括：地形、地质、水文、气象等自然条件资料，主要原材料、燃料来源、水电供应和运输条件等技术经济条件资料。有保证工程质量和安全的具体措施；按照规定应该委托监理的工程已委托监理；建设工程应当通过消防设计审核；法律、行政法规规定的其他条件。4.2施工许可制度4.2.3施工许可证的时间效力有效期限：建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工；延期与限制：因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，延期以2次为限，每次不超过3个月；中止施工和恢复施工：1）在建工程因故中止施工，建设单位应当自中止施工之日起1个月内向发证机关报告并按照规定做好建筑工程的维护管理工作；2）中止施工的工程恢复施工时应当向发证机关报告，中止施工满1年的工程应当报发证机关核验施工许可证；自行废止：既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止；重新办证：因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。4.2施工许可制度4.2.3施工许可证的使用和管理1、施工许可证的使用要求建设单位申请领取施工许可证的工程名称、地点、规模，应当符合依法签订的施工承包合同。建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。施工许可证应当放置在施工现场备查，并按规定在施工现场公开。施工许可证不得伪造和涂改。施工许可证分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。复印的施工许可证无效4.2施工许可制度4.2.3施工许可证的使用和管理2、施工许可证的行政管理建设工程施工许可证由国务院建设行政主管部门制定格式，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门统一印制对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令改正，对于不符合开工条件的责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。对于采用虚假证明文件骗取施工许可证，由发原证机关收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任对于伪造施工许可证的，该施工许可证无效，由发证机关责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任对于涂改施工许可证的，由发原证机关责令改正，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任

本章复习思考题4.1什么是建筑许可？4.2建筑许可有哪些表现形式？4.3施工许可证适用范围是什么？4.4申领施工许可证的法定批准条件有哪些？4.5施工许可证申领程序有哪些？4.6施工许可证有效期限是多久？4.7施工许可证申请延期有何限制？第一章

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24【例题】【单选例题2.1.1】《建筑法》第7条规定：建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。但是，（）除外。A．国家级重点工程B．中央政府投资工程C．国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程D．国家计委审批的项目【答案】：C

【单选例题2.1.2】根据《建筑法》第8条的规定，申请领取建筑工程施工许可证不必具备下列条件（）。A.在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证B.已经确定建筑施工企业C.建设资金已经落实D.房屋征收工作已经全部完成

【答案】：D

【单选例题2.1.3】建设单位应当自领取施工许可证之后（）内开工。

A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月【答案】：C

【单选例题2.1.4】建设单位领取建筑施工许可证后，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，但是（）。A．只能申请一次延期B．可以申请两次延期C．只能申请两次延期D．延期以两次为限，每次不超过三个月【答案】：D

【单选例题2.1.5】

建设单位申领建筑施工许可证后，既不开又不申请延期，或者超过延期时限的（）。A.建筑施工许可证自行废止B.由发证机关收回建筑施工许可证C.由建设行政主管机关处以罚款D.取消该建设项目【答案】：A

【多选例题2.2.1】

申请领取建筑工程施工许可证应当具备下列条件（）。A.已经办理建筑工程用地批准手续B.已经确定建筑施工企业C.建筑工程的基础工程已经完成D.建设资金已经落实E.有保证工程质量和安全的具体措施【答案】：ABDE

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案情介绍2017年6月，四川某建筑公司将其承建的位于南充嘉陵区某房地产项目的支模劳务分包给不具有相应资质的个人张某强，张某强又将项目的部分楼宇分包给也不具有资质的刘某国。2017年10月，刘某国雇请蔡某三从事该项目的支模工作。2018年2月初，蔡某三在拆模过程中从1.5米高的钢管架上摔下致伤。医院诊断为：腰3椎体爆裂性骨折。经住院治疗25天后，蔡某三出院。因赔偿不能达成一致，蔡某三将刘某国、张某强、四川某建筑工程公司诉至法院，要求赔偿医疗费、误工费等各项损失23万余元。第一章

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案情分析：这个案例中，不管是四川某建筑公司将劳务作业分包给张某强，还是张某强把部分作业分包给刘某国，都属于违法分包。《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》中规定，不管是发包还是分包，对象都不能是个人。因为建筑业企业资质中，不管是施工总承包资质，还是专业承包资质，或者施工劳务资质，都是针对企业的。个人是不可能申办建筑业企业资质的。即一方面该公司违法分包，另一方面，分包给没有资质的个人，也属于违法行为。

从这个案例中也可以看出，通常个人由于条件所限，往往也不可能具备建筑施工所要求的安全生产条件。这是导致建筑工程安全事故发生的一个重要原因。5.1.1执业资格制度的概念5.1建设工程从业人员执业资格制度1.建筑工程从业人员：

我国建设工程从业人员已超3000万人，数量大且工种类型繁多，包括专业技术人员和关键岗位从业人员。其中，专业技术人员主要有建筑师、结构工程师、监理工程师、造价工程师、建造师等，而施工单位管理人员如项目经理及各类施工操作人员和特种作业人员都属于关键岗位从业人员。2.执业资格的概念：

执业资格是国家对涉及责任较大、社会通用性强、关系公众利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法执业的必备标准。5.1.1执业资格制度的概念5.1从业人员执业资格制度3.建设工程执业资格制度：

执业资格制度是指对具备一定专业学历、资质的从事建设活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。4.建设工程执业资格证书和注册：

从事建设工程活动的人员，要通过国家任职资格考试、考核，由建设行政主管部门注册并颁发资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。5.1.1执业资格制度的概念5.1从业人员执业资格制度5.执业资格制度的意义：（1）是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要，（2）是促进我国工程建设领域和国际接轨、适应对外开放的需要，（3）是加速人才培养、提高专业技术人员业务水平和队伍素质的需要。5.1从业人员执业资格制度5.1.2执业资格的种类和要求1.注册建造师：是指依法取得注册建造师执业资格和注册证书，从事建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的专业技术人员。（1）取得建造师执业资格（取得认定、或通过全国统一注册考试）；（2）经注册后，方有资格以建造师名义担任建设工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理。执业范围：担任技术工程项目施工的项目经理；从事其他施工活动的管理工作；法律行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务。5.1从业人员执业资格制度5.1.2执业资格的种类和要求建造师与项目经理的关系：从事工作相同：建设工程的管理；定位不同：建造师是专业人士的名称，项目经理是工作岗位的名称；工作范围不同：建造师执业覆盖面大，项目经理仅限于企业内某一特定工程的管理；全面实施建造师执业资格制度，仍须坚持落实“项目经理岗位责任制度”。5.1从业人员执业资格制度5.1.2执业资格的种类和要求2.注册建筑师：是指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关业务的人员。我国分一级注册建筑师和二级注册建筑师执业范围：建筑设计建筑设计技术咨询建筑物调查与鉴定对本人主持设计的项目进行施工指导和监督国务院建设行政主管部门规定的其他业务5.1从业人员执业资格制度5.1.2执业资格的种类和要求3.注册结构工程师：是指依法取得注册结构工程师执业资格和注册证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员。我国分为一级结构工程师和二级结构工程师。执业范围：结构工程设计结构工程设计技术咨询建筑物、构筑物、工程设施等调查和鉴定对本人主持设计的项目进行施工指导和监督住建部和国务院有关部门规定的其他业务5.1从业人员执业资格制度5.1.2执业资格的种类和要求4.关键工作岗位的从业人员持证上岗制度：

关键岗位：《建设企事业单位关键岗位持证上岗管理规定（1991.7.29建设部、国家计委）》施工操作人员（施工员、技术员、安全员、预算员、质量员、材料员、统计员、资料员、取样员…）；

特殊工种（电工，电焊工，普工，机操工……）。5.2企业资质等级制度5.2.1建设工程企业资质等级的概念1.从事建筑工程活动的企业或单位：1）发包单位：业主、建设单位、业主代理；2）承包单位：工程勘察、工程设计单位，施工单位；3）其他：工程监理单位，招标代理单位，造价咨询、审计单位，工程检测单位。5.2企业资质等级制度5.2.1建设工程企业资质等级的概念2.建筑业企业的从业资格条件

从事建筑工程活动的企业或单位，在向工商行政管理部门申请设立登记，并由建设行政主管部门审查、颁发资格证书后方可营业。建筑业企业的从业资格条件应具备：

（1）有符合国家规定的注册资本，（2）有相应的具有法定执业资格的专业技术人员，（3）有相应的技术装备，（4）法律、行政法规规定的其他条件。这里的“建筑业企业”就是指：建设工程的施工企业。5.2企业资质等级制度5.2.1建设工程企业资质等级的概念3.资质证书、从业资格：

从事建筑活动的企业（施工企业、勘察设计院、监理公司等），须经建设主管部门对其“注册资金、专业技术人员、技术装备、工程业绩、管理水平等”进行审查；由此核发以确定其“可承担任务的范围”的资质证书。建筑业企业必须取得“资质证书”，在“资质等级许可范围内”从事建筑活动。5.2企业资质等级制度5.2.2建设工程企业资质等级1.承包性质的三个序列：施工总承包、专业承包、劳务分包；2.资质类别－－工程性质、技术特点：施工总承包企业，划分为12个类别，4个等级（特、一、二、三）专业承包企业，划分为36个类别，3个等级（一、二、三）劳务分包企业，不划分类别和等级；3.按照资质等级：特级、一级、二级、三级；5.2企业资质等级制度5.2.2建设工程企业资质等级4.施工总承包企业资质等级标准：

企业资信能力；

企业主要管理人员和专业技术人员要求；

科技进步水平；

代表工程业绩。

5.2企业资质等级制度5.2.3工程勘查、设计单位的资质工程勘察单位的资质1.工程勘察企业资质：分为工程勘察综合资质----只设甲级，工程勘察专业资质----一般设甲、乙两个级别，工程勘察劳务资质----无级别。2.资质范围：

----共3个专业1）岩土工程2）水文地质勘察3）工程测量1.岩土工程勘察2.岩土工程设计3.岩土工程测试、监测、检测4.岩土工程咨询、监理5.岩土工程治理5.2企业资质等级制度5.2.3工程勘查、设计单位的资质工程设计单位的资质

资质类别：工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质资质等级：

工程设计综合资质——只设甲级；

工程设计行业资质——甲、乙级；工程设计专业资质——甲、乙级；工程设计专项资质——甲、乙级。5.2企业资质等级制度5.2.4工程监理单位的资质综合资质：不分级资质等级：专业资质：分为甲级、乙级、丙级事务所资质：不分级5.2.5其他建设工程企业代理、咨询、审计、检测等单位。第一章

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52【工程立项中看“全面深化改革”】2018年5月第一章

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53【工程立项中看“全面深化改革”】国务院总理在2018年5月2日主持召开国务院常务会议，采取措施将企业开办时间和工程建设项目审批时间压减一半以上，进一步优化营商环境；会议同时确定，在北京、天津、上海、重庆、沈阳、大连、南京、厦门、武汉、广州、深圳、成都、贵阳、渭南、延安和浙江省等16个地区开展试点，改革精简房屋建筑、城市基础设施等工程建设项目审批全过程和所有类型审批事项，推动流程优化和标准化。

改革精简审批分类管理压缩流程第一章

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54【全面深化改革】改革，就是利益的调整。如果说改革开放之初普惠式的改革让所有人受益，如今的改革则需要打破固有利益格局。

十八大以来，不论是中央领导同志的公开表态，还是陆续推出的改革措施，都让人们看到了中央坚定不移推进改革、打破固有利益格局的决心。如今，改革已进入了深水区，进入了攻坚阶段，改革模式本身也需要加以变革。十八届三中全会，激发中国变革新活力，再启中国增长强动力，升级中国经济硬实力，同心共筑中国梦，我们充满期待。具体措施：·法治建设——核心表述：维护宪法法律权威。让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义。·社会事业改革——核心表述：解决好人民最关心最直接最现实的利益问题

等等……

本章复习思考题5.1什么是执业资格？以怎样的方式取得？5.2执业资格类型有哪些？5.3建造师应具备怎样的执业技术能力？5.4注册结构工程师执业范围