体系审核应知应会培训

体系审核应知应会一、四个基本问题二、体系简介三、如何应审四、准备材料清单体系审核应知应会目录谁审审谁审什么怎么审一、四个基本问题内审员外审员组织主管体系专员组织运行文件资料询问交流查看资料查看现场第三方认证主管部门：国家认证认可监督管理委员会（CNCA)认可机构：中国合格评定国家认可委员会（CNAS)认证机构：CQC/兴原/方圆/船级社/华夏/天津华诚受专业机构培训考核合格熟悉组织运转流程及职责权限内部管理评审查漏，监督，提出整改方案交流/合作/明断/应变等能力一般3~4人，由审核组长带队受专业机构培训考核合格熟悉审核标准知识统考、注册、实习、转正对申请认证的组织进行审核审查，开观察项与不符合项一般一人审核，1~3人陪同

谁审外审员（国家注册审核员）内审员（公司内部审核员）外审内审主管部门管理部：职业健康管理体系品保部：质量环境管理体系保全部：能源管理体系组织领导体系专员公司管代、事务代表部门领导、组织最高行政官熟悉部门业务与职责流程掌控部门业务运作确保审核顺利完成职能部门及工作人员部门体系运行管理担当熟悉体系运行实况清楚并能提供各类素材审核全程陪同并解答

审谁体系专员职责编制体系内审计划并实施（公司）维护管理体系并编订文件记录确保体系有效运作并形成报告协助审核员进行现场审核评价整改验证不符合项及观察项内审员职责协助实施体系内审监督体系运行情况编制审核检查表记录审核结果通报体系专员验证各项整改效果

审什么查看现场现场运行：是否合法合标合规现场记录：运行记录是否和历史记录相符查看细节：局部是否有不符合现象查看资料文件资料：文件、记录及各类台账查看方式：依表依次随机抽查查看数目：每类记录台账3~5份询问交流部门领导：组织构架及职能

组织运行基本情况介绍体系担当：体系运行实际工作

现场随机解答疑问

怎么审二、体系简介质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系标准，为在一定的范围内获得最佳秩序,对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。—《标准和有关领域的通用术语第一部分基本术语》GB3935.1-1996ISO:国际标准化组织

INTERNATIONAL

ORGANIZATIONFORSTANDARDIZATION□1947年2月23日成立□前身是国家标准化协会国际联合会和联合国标准协调委员会□全球性的非政府组织□包括162个成员国□中国代表机构是国家技术监督局(CSBTS）QMSEMSOHSASEnMS质量管理体系：ISO9000族QMS：QuailtyManagementSystem）ISO9000《质量管理体系－基础和术语》ISO9001《质量管理体系－要求》ISO9004《质量管理体系－业绩改进指南》ISO19011《质量和（或）环境管理审核指南》核心标准2008需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。目的美国军方标准(MIL-9858)北大西洋公约组织(AQAP)英国标准协会(BS-5750)质量管理体系运行模式过程管理示意图ISO9001-1987

等效GB/T19001-1988

IDTGB/T19001-1992ISO9001-1994IDTGB/T19001-1994ISO9001-2000IDTGB/T19001-2000ISO9001-2008IDTGB/T19001-2008ISO9001-2015草案

GB/T19001-2015ISO14001《环境管理体系规范及使用指南》ISO14004《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》ISO19011《质量和（或）环境管理审核指南》核心标准2004维护自然生态环境符合法律、法规及标准的要求制程减废，资源回收节能降耗，有效利用能资源污染防治，持续改善定期审核环境系统的适切性目的世界环境与发展委员会(1972)英国标准协会(BS-5750)BS7750-1992第一版环境管理体系运行模式环境管理示意图

环境管理体系：ISO14000族EMS：Environment

ManagementSystemISO14001-1996

IDTGB/T24001-1996ISO14001-2004

IDTGB/T24001-2004ISO14001-2008

IDTGB/T24001-2008欧共体生态管理和审核规则EMAS1993BS7750-1994第二版

OHSAS18001《职业安全卫生管理体系规范》OHSAS18002《职业安全卫生管理体系实施指南》核心标准2007提升企业形象、增强公司凝聚力减少职业安全卫生风险,达到企业永续经营完善内部管理避免职业安全卫生问题造成的直接/间接损失善尽企业的国际/社会责任目的英国BS8800《职安管理体系指南》1996美国工业卫生协会《职安管理体系》1996澳大利亚/新西兰《原则、体系和支持技术通用指南》1997日本工业安全卫生协会（JISHA）《职安体系导则》1997挪威船级社（DNV）《职安体系认证标准》1997职安管理体系运行模式职安管理示意图OHSAS18001-1999

IDTGB/T28001-2001OHSAS18001-2007

IDTGB/T28001-2011OHSAS18000族→ISO45000族-2015英国标准协会(BSI)/挪威船级社(DNV)13组织OHSAS1999职业健康安全管理体系：OHSAS18000族OHSAS：OccupationalHealthandSafetyAssessmentSeries

ISO50001-2011《能源管理体系要求》核心标准2011促进法律法规/政策/标准等实施将节能工作落到实处降低能源消耗，完成节能目标监测和提升能源效率建立和完善能源管理体系结构目的美国《能源管理体系》

(MSE2000:2008)英国标准协会BSI（ENBS16001-2009）丹麦DS2403E；爱尔兰I.S.393-2005能源管理体系运行模式能源管理示意图GB/T23331-2009(20090311-20091101)GB/T23331-2012(20121231-20131001)ISO50001-2011IDTGB/T23331-20122008年4月，ISO项目委员会ISO/PC242负责起草“能源管理体系”国际标准能源管理体系：ISO50000族EnMS：EnergyManagementSystem三、如何应审VS审核与应审考试与应试审试之别审核：一段时间内对组织运行成果的检验审核对象：组织审核分类：内审、外审审核目的：检验组织运行效率认识/纠正不符，提高效率取得证书（外审）审核内容：文件记录+现场操作考试：一段时间内对学生学习成

果的检验考试对象：学生考试分类：训练/模考等、统考考试目的：检验学生知识水平

了解/弥补不足，提高成绩

取得证书（统考）考试内容：理论知识+实践知识应审：以现有的状态迎接审核正确心态：检验有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段管霸：只要做得好，随时迎审应试：以现有的知识迎接考试正确心态：考试有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段学霸：只要学得好，随时备考知道应做什么知道如何做事知道做事依据记录证实工作遵循PDCA循环懂得输入和输出全员必备All了解管理方针和目标熟悉部门职权和业务熟悉对外工作接口熟悉部门工作安排熟悉部门体系现况领导职责Manager熟悉本岗岗位职责熟悉部门管理目标熟悉体系相关文件熟悉相关工作记录完善工作