监理公司质量环境和职业健康安全质量管理体系的运行控制

监理公司质量环境和职业健康安全质量管理体系的运行控制1.1监理服务实现的运行策划控制程序（LRZH/CX-10）一、目的我公司对监理服务项目或合同规定专门的质量措施、资源和活动，以确保满足规定要求。二、范围适用于与监理服务项目及合同有关的质量策划的控制及相应的控制计划即监理大纲的编制、实施和控制。三、职责3.1公司总工负责批准质安部或监理项目部编制的监理大纲；3.2质安部负责对监理服务实现策划。四、工作程序4.1进行监理服务实现策划的时机4.1.1当我公司接到的监理项目合同是公司现有的资源、监理服务、检验过程能够满足要求即视为常规监理服务，按公司现有的体系文件和作业指导书进行。同时进行项目的监理大纲策划；4.1.2对于特定的监理服务、合同即我公司现有监理服务过程不能满足其要求的，应视为非常规监理服务由总工组织有关人员进行策划，具体为：a）监理服务流程、工艺参数需调整，监理服务的接受准则需更改；b）现有的资源需调整或更新；c）现有体系文件和作业指导书进行更改等。4.1.3对上述的要求应策划编制相应的控制计划。4.2监理服务实现运行策划的内容4.2.1针对具体监理服务目或合同确定质量目标和要求b）具体项目的；《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》的要求；c）环境保护和职业健康安全应符合相应的环境保护和安全施工的《绿色施工导则》、GB12523-2011《建筑施工场界环境噪声排放标准》、《建筑生产安全生产管理条例》、JGJ146-2013《建筑施工现场环境与卫生标准》、《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定》等的法规、标准要求。4.2.2明确监理服务实现的流程图和流程的控制方法，流程图应覆盖监理服务，足够应清晰、准确和足够详细包括：a）明确操作中所有步骤的顺序和相互关系；b）源于外部的过程或分包工作；c）质安部应通过现场核对验证流程图的准确性，经验证的流程图应作为文件进行保留，详见《监理服务流程图》；d）应根据流程图，详细制定监理服务的作业指导书，作业指导书可包括《监理规划》、《监理细则》等。4.2.3制定监理服务的接收准则，接收准则可包括监理服务的前期监理、施工过程监控和后期监控等应重点监视监理服务的结果包括过程质量的合格率、工期正点率、造价符合率、客户满意度等，详见《监理服务的检查放行控制程序》等；4.2.4明确实现合格监理服务的要求的人力、基础设施和过程运行环境等的资源要求；a）人力资源应符合《教育、培训和知识管理程序》等的要求；b）基础设施应符合《基础设施和运行工作环控制》等的要求；c）过程运行环境应符合《基础设施和运行工作环境控制》等要求；d）监视和测量设备的管理，执行《监视和测量设备控制程序》等要求。4.3质安部组织各部门应按照上述要求实施各自负责过程的策划，制定相应的作业指导书和必要的监理服务、检验的记录；4.3.1上述的策划出的文件、记录等形成文件的信息应能：a）证实过程按策划要求进行；b）证明监理服务符合规定的要求；b）按照“7.7形成文件和信息控制程序”有总工组织审批；c）必要时组织验证、确认或(当顾客有要求时，应经过顾客的审批）。4.4上述的各项策划应符合公司的监理服务监理服务、检验等的实际情况，当策划不能满足要求时；4.4.1应按照“6.7变更控制程序”进行更改，同时对更改的内容进行评审，评审非预期变更引发的风险后果；4.4.2必要时，应按照“6.1应对风险和机遇的措施控制”要求采取预付措施消除不利的影响。4.5当有外包时，应对外包过程应进行策划。五、相关文件5.1《形成文件和信息控制程序》、5.2《变更控制程序》六、相关记录6.1《控制计划》6.2《监理规划》、6.3《监理细则》、6.4《监理大纲》1.2监理服务要求评审控制程序(LRZH/CX-11）一、目的对确保与顾客的沟通和对顾客的需求和期望得到充分确定，并给予满足。二、范围适用于对顾客要求的识别、对监理服务要求的评审及与顾客的沟通控制。三、职责3.1经营部负责监理服务的推广和与顾客的沟通，识别顾客的需求与期望，组织有关部门对监理服务要求进行评审；3.2质安部负责评审监理服务的监理服务能力要求；3.3质安部等部门负责评审监理服务的技术、质量能力等的要求。四、程序内容4.1顾客沟通，与顾客沟通的内容应控制以下要求4.1.1通过向顾客提供有关监理服务的信息，包括监理服务的资质、监理服务项目和能力、公司的监理业绩等让顾客了解公司和公司的监理服务；4.1.2及时处理顾客的有关监理服务的问询、咨询，合同或订单的洽谈，包括有关监理服务或合同订单的变更；4.1.3通过市场调查等获得有关顾客对监理服务的质量反馈、顾客的抱怨等；4.1.4根据“顾客或外部供方的财产”要求，与顾客协商、接受、使用、处置和控制顾客财产；4.1.5当发生顾客投诉涉及关系重大的监理服务质量问题时，应启动《应急响应控制程序》和相关应急预案的要求；4.1.6与顾客的沟通可参考《信息交流控制程序》等要求。4.2与监理服务有关的要求的确定4.2.1综合部在确定向顾客提供的监理服务时，应明确以下的要求：a）监理服务的要求得到明确和详细的规定，包括该监理服务应执行的监理服务标准和适应的法律法规要求已经确定；b）我公司已经明确了公司对实施的监理服务或承诺的服务有明确的质量标准等；4.2.2我公司确保销售的监理服务和提供的服务，公司能够满足监理委托合同、订单或公司承诺的要求。4.3与监理服务有关的要求的评审4.3.1经营部在监理服务项目投标或监理项目合同的承诺前应做好有关监理服务的评审工作，经营部应对以下要求进行评审；a）顾客提出或规定的要求，包括对交付及交付后的要求，这可包括招标文件、合同草案的条款、顾客的口头要求，包括：1）工程项目名称、项目特性和价格；2）监理工作要求等；3）服务方式；4）监理服务的后续要求等；b）顾客虽然没有明确提出，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求，这可包括行业内部的惯例等；c）公司的内部规定，如商务风险，违约责任及争议的解决方式等；d）适用于监理服务的监理服务标准等适应的法律法规要求；e）与以前的监理服务介绍或前期合同的差异或合同修改等。4.3.2如果与前期的合同存在差异时，经营部组织质安部等部门确保有关的事项已经得到解决；若顾客的要求没有以文件的形式，经营部在承接顾客的要求时应对顾客的要求进行确认。4.3.3经营部应组织质安部按照以上要求进行顾客要求的评审，填写相关的《合同评审记录》，记录评审的结果和顾客对监理服务的要求等信息，为监理服务、检验提供依据，确保执行人员明白合同的内容和顾客的要求。4.3.4对顾客承诺的评审a）严格按照国家的有关法律法规的有关规定执行；遵循公平、合法和诚实信用的原则。b）顾客的招投标要求在投标前、组织的宣传资料、网上发布的信息，应由组织质安部进行评审，并由总经理审批后方能对外公开发布。c）对顾客承诺依据公司现行的监理服务质量技术标准做出。4.4监理服务要求的更改和合同修订与变更4.4.1当顾客提出对合同修订，变更或撤消时，应按以下步骤进行：a）接到顾客的书面通知后，综合部组织公司内部相关部门联系认可，然后迅速将组织的最终意见以书面形式传递到顾客，取得相互确认。b）经供需双方一致认可，由合同签订部门以变更后的《委托合同》复印件的形式通知到质安部。4.4.2公司对合同有更改要求时，须经综合部主办人员与顾客取得书面确认后方可进行修订，并将信息传递到质安部。4.4.3合同修订或变更的内容需要重新评审时，按本程序4.3的条款要求进行评审。4.4.4合同评审，修订、变更记录由综合部汇集存档。五、相关文件，5.1《顾客满意程度测量程序》、5.2《公司简介》、5.3《监理服务说明书》六、记录，6.1《合同评审记录》、6.2《合同、订单》、6.3《顾客满意度调查表》1.3工程监理服务的设计和开发控制程序(LRZH/CX-12）一、目的对我公司房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、化工石油工程监理设计开发全过程,包括引进新技术改进等活动。规定专门的质量措施、资源和活动，以确保满足规定要求。二、范围适用于与工程监理委任合同有关的质量策划、设计开发的控制及相应的设计方案、工作规划或质量计划的编写、实施和控制。三、职责3.1公司总工负责批准投标前编制的监理大纲（监理方案设计、工作规划），管理者代表负责审核，项目总监负责监理项目实施前编制监理规划（监理方案设计、工作规划），质安部负责审核。专业监理工程师负责编制监理实施细则（监理方案设计、工作规划），项目总监负责审核。3.2质安部负责对监理项目设计开发全过程的组织、协调、实施工作；进行设计和开发的策划，确定设计、开发的组织和技术的接口、输入、输出的验证、评审、设计和开发的更改及确认等的组织工作。3.3质安部负责组织设计开发的评审、验证、确认和更改,负责《监理工作总结》的审核及设计开发的确认。3.5各监理部负责根据与顾客沟通的信息及《项目会签表》或市场调研分析,提供顾客要求及项目动向，作为设计开发的输入。四、工作程序4.1项目的设计开发对特定的房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、化工石油工程监理项目和委托合同应进行项目设计开发的策划。策划的结果应适用于监理行业运作的方式，并形成文件。4.1.1项目策划和设计开发的阶段安排：本公司的工程监理项目分为监理项目投标阶段、实施前策划阶段、监理实施阶段，每个项目阶段均可能有以下设计过程：a）项目的监理项目投标阶段：经营部组织各专业部门的人员对顾客的招标文件、进行评审，可行后由专业人员编制监理大纲，经营部组织编制《投标书》，中标后下达《项目任务书》b）监理项目策划设计阶段：各专业所根据《合同》、《技术协议》进行《×××监理规划》、《×××工作规划》的编制。c）监理项目实施阶段：各专业所根据项目的《×××监理规划》、《×××工作规划》工作方案由专业监理工程师编制《×××监理实施细则》、《×××工作规划》；d）监理项目结束阶段：由总监组织项目验收，根据监理项目实施情况编制《监理工作总结》；e）上述各阶段应明确项目设计开发的输入、输出、评审、验证、确认、更改的人员职责和权限、进度要求和配合部位，资源配置需求,如人员、信息、设备、资金保证等其他相关内容。4.1.2项目策划和设计开发的输出文件将随着项目策划和设计开发的进展,在适当时予以修改，应执行《文件控制程序》的有关规定。4.1.3项目策划和设计开发不同组别之间的接口管理监理项目策划和设计开发的不同组别可能涉及到公司不同职能或不同层次,也可能涉及到公司外部。a）对于部门之间重要的设计开发信息沟通，设计开发人员通过会议、文件、记录等方式进行沟通，需总工进行协调工作的,由总工组织协调。b）各专业所负责与顾客的联系及信息传递。4.2设计和开发的输入4.2.1设计开发输入应包括以下内容：a）项目主要性能要求,这些要求主要来自顾客或市场的需求与期望,一般应包括在《委托合同》、《技术协议》、《项目会签表》或顾客提供的“文件资料、信息”中；必要时进行现场勘察的《现场勘查、调查、测绘、测量结果》等文件资料。b）针对具体项目或合同确定质量目标和要求，适用的法律、法规要求和国家强制性标准一定要满足：c）以前类似设计提供的信息（《×××方案》、《×××工作规划》等资料；d）对确定项目的安全、环境的评价包括《重要环境因素清单》、《重大危险源清单》及环境、安全保护要求等。4.2.2设计和开发的输入应形成文件。4.2.3质安部组织有关设计和开发人员和相关资料对设计和开发输入进行评审,对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解决,确保设计和开发的输入满足任务的要求。4.3策划和设计开发的输出4.3.1设计和开发人员根据《项目任务书》和方案及计划等开展计划和开发工作,并编制相应的设计开发技术文件。4.3.2设计和开发输出文件应以能针对设计和开发输入进行验证的形式来表达，以便于证明满足输入要求，为工程监理实施提供适当的信息，设计开发输出文件因项目的不同而不同即《×××方案》、《×××工作规划》等;包括或引用验收准则；《项目使用设备仪器清单》及《项目物资明细》等,项目适用“技术规范”或“管理制度”等；4.3.3确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则；对过程和项目的重要或关键特性，安排监视和测量活动；对特殊过程的输出按输入的要求进行验证并确认；4.3.4确定为过程和项目的符合性提供证据的记录。4.3.5由质安部组织对输出文件进行审核。4.4设计和开发的评审4.4.1在设计和开发的适应阶段应进行系统、综合的评审,质安部组织人员和部门进行。a）应在设计开发计划中明确评审的阶段,达到的目标,参加人员及职责等,并按照计划进行评审。b）评审的目的是评价满足阶段设计开发要求及对于内外部资源的适宜性，满足总体设计输入要求的充分性及达到设定目标的程度，识别和预测问题的部位和不足,提出纠正措施,以确保最终设计、满足顾客的要求。c）根据需要也可安排计划外的阶段评审,但应提前明确时间、评审方法、参加人员及职责等。4.4.2设计开发评审的方式为会议、合同会签、《×××方案》、《×××工作规划》、会审等方式，其记录方式为会议纪要、工作任务通知单审批、方案审批等。根据评审的需求采取相应的改进或纠正措施，执行设计更改的要求。4.5设计和开发的验证4.5.1外来图纸由质安部组织验证。4.5.2在设计开发的适当阶段也可以进行验证,可采用与已证实的类似设计进行比较，计算验证,模拟实验等。4.6设计和开发确认确认的目的是证明项目能够满足预期的使用要求,可以选择下述几种确认方式之一:a）工程监理项目完成后，工程监理项目总监理工程师组织各部门（包括甲方、勘察、设计、施工等）对工程项目进行竣工验收；并由总监签署《工程质量评估报告》b）组织召开项目鉴定会,邀请有关专家、用户参加,即对设计开发予以确认；c）由项目总监编制《监理工作总结》，召集相关人员参加或委托有资格的报告“主审人”，并聘请各专业评审员组成评审组，对报告进行审查，形成《报告评审记录》。重大项目公司总经理参加；形成《报告评审结论》为对设计开发予以确认。上述报告及相关资料的确认的结果，由各工程监理部、质安部进行分析，根据需要采取相应的跟踪和改进措施,传递给相关部门执行,以确保设计开发的项目满足顾客预期的使用需要。4.7设计和开发的文件归档通过设计开发确认后，质安部、监理项目负责人将所有的设计开发输出文件进行整理,归档至综合办公室保存。4.8设计和开发更改的控制4.1.1设计和开发的更改发生在设计开发的整个寿命周期中,设计开发人员应正确识别和评估设计更改对项目的整个监理过程、项目成果的使用性能、安全性、可靠性等方面带来的影响。4.1.2设计开发的更改提出部门应填写《文件销毁、修改记录表》,并附上相关资料,报公司总工批准后方可进行更改。a）在设计开发过程中,设计开发人员在设计开发初稿上直接修改(应签名）或重新编制相应的初稿，执行《文件控制程序》。b）项目定性后如需更改设计，更改建议人可将更改的建议填写在《文件销毁、修改记录表》中,并附上相关资料,报总工审核批准后方可进行更改,执行《文件控制程序》。c）当更改涉及到主要技术参数和功能、性能指标的改变,或人身安全及相关法律、法规要求时,应对更改进行适当的验证和确认，经质安部审核、总工批准后才能实施。4.4质量计划或设计方案、工作规划的编制、审批和发放4.4.1监理大纲、监理规划、监理实施细则、工作规划等文件按照规定组织编制、审核和批准后，由各专业所编制以受控文件形式发放到使用和相关部门(顾客有要求时，可发放给顾客）。4.4.2监理大纲、监理规划、监理实施细则、工作规划的封面必须写明项目名称及质量计划的编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。五、相关文件：5.1六、记录6.1《项目任务书》、6.2《×××监理大纲》、6.3《×××监理规划规划》、6.4《×××监理实施细则》、6.5《×××监理总结》1.4外部提供过程、产品的控制程序(LRZH/CX-13）一、目的对监理服务的实现过程或最终监理服务有直接影响的外部提供的过程、产品和服务进行有效控制，保证所采购的外部提供的过程、产品和服务符合规定要求。二、适用范围适用于监理服务的外部提供过程、产品和外包过程的控制。三、职责3.1综合部是采购物资和外包的归口管理部门并负责供方的评价工作。3.2质安部参加供方的评价。四、工作程序4.1外部提供的过程、产品和服务的控制要求4.1.1我公司对采购过程进行管理和控制，确保采购的产品或服务符合规定的采购要求。4.1.2采购的范围是与建设工程监理服务实现过程和满足客户要求的产品，包括：监测仪器、办公用品、通信工具、交通车辆等产品或外包的服务等。4.1.3综合部负责制定所需物品、服务的性能指标、质量要求和验收标准签定采购协议，总经理批准后综合部负责采购。4.1.4采购时应与供方签订合同或协议，应特别明确产品或服务的性能指标、质量要求、检验方式、验收标准及不合格品的处置办法、违约责任和发生纠纷时的裁决方式。4.1.5综合部负责对供方能力的评价并作出结论，总经理批准。对供方可评价以下方面：a）供方资质证明；b）历史情况和业绩；c）供货或服务能力和价格；d）售后服务和支持能力；e）必要时去供方考察。4.1.6综合部根据评价结论推荐合格的供方，总经理批准。4.1.7综合部负责编制合格供方名录，建立保存合格供方档案，为重新评价提供依据。4.2采购信息4.2.1在与供方沟通前，综合部要充分表述采购产品信息，除对产品、服务和供方如上述要求外，应明确表示对质量要求、供货能力、价格、服务和支持能力的高度关注。4.2.2我公司对采购产品或服务协议等采购文件进行管理，为验收和责任追查提供证据。4.3采购产品的验证4.3.1为确保采购产品满足规定的采购要求，应对采购产品实施验证。4.3.2综合部负责组织相关人员参加对采购产品验证，合格产品方可接收。4.3.3有必要在供方的现场实施检验时，应在合同中对检验的安排放行的方法作出约定。4.3.4根据采购产品的性能作用和重要程度，检验可采用以下方法，但合同中要明确规定：a）目测、测试或试验；b）抽样检查或全部检查、供方提供书面的合格证明或承诺。五、相关文件，5.1《信息交流控制程序》六、记录，6.1《供方调查评审记录》1.5监理服务控制程序（LRZH/CX-14）一、目的监理服务过程主要由监理工程项目部在工程施工现场，对承包单位的施工质量、投资进度、安全等方面进行有效控制，对合同、信息进行管理，协调施工建设参加各方的关系。二、适用范围适用于本公司承担的所有工程项目监理的实施监理过程。三、职责3.1质安部负责编制监理大纲等监理文件、建设工程监理的有关策划、组建工程项目部。3.2质安部负责建设工程监理项目部的监理工作质量检查，参加重大项目的图纸会审和重大技术方案和施工组织设计的技术论证。审批工程监理项目部编制的“监理规划”。3.3项目监理部总监负责每月对本项目的监理质量进行检查。3.4质安部每季度对项目监理部质量进行抽查。四、程序4.1施工阶段质量监控的内容；（见附图）4.2工作程序规定4.2.1监理的工作范围，本程序按监理全过程的主要工作进行描述，每个具体项目的监理范围以监理合同的约定为准。4.2.2监理工作的目标、方法和目的a）工程监理部实行由总监理工程师负责，总监理工程师受公司法人委托，在质安部的领导下，领导监理项目部全体监理人员依据已批准的《监理规划》开展工作，始终遵循“守法诚信、公正、科学”的方针，全面履行《建设工程委托监理合同》条款，圆满完成监理工作任务。b）坚持以“安全施工为基础，工程质量为重点，施工质量作保证，投资效益为目标”的目的；c）工作方法是“目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理”；工作目的是力求达到工作目标。d）专业监理工程师负责制定相应的《监理细则》等，明确监理服务的特性和合格工程监理服务的要求。e）配备必要的监视和测量设备、器具并正确使用；f）在适当的阶段对监理服务进行监视和测量活动，以验证合格监理过程合格监理服务的质量准则；g）提供和维护满足监理服务过程的基础设施和环境等；h）配备满足能监理服务的人员应有的资格能力；i）项目监理总监通过检查、提醒、会议等措施防止发生人为错误的发生。4.2.3监理工作程序的控制a）在签订监理委托合同后，由总经理任命总监理工程师，质安部组建工程监理项目部，由总监负责组织编制《监理规划》，实施监理工作内容。b）项目监理部由总监负责建立必要的工作制度，确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，按项目监理任务明确分工，职责落实到人。c）为实现建设项目的投资、进度和质量目标，项目监理部由总监主持专业监理工程师参加，依据合同要求，设计文件和有关法律法规编制出“监理规划”（详见《建设监理规划编制办法》）。d）项目专业监理工程师负责组织按分部分项工程或专业工程，依据设计要求及规范、规程和质量评定标准编写《监理实施细则》，设立质量控制点，制定旁站监理、巡视及平行检验计划，把监理工作的任务分解落实到人，同时向建设单位和承包单位进行监理交底。e）项目监理部按《监理规划》和《监理实施细则》的要求实施正常的监理工作。4.2.4监理工作全面展开后，项目部做好下列工作：a）填写监理日志，定期召开工地例会并作好各项工作记录；b）编制监理月报，按月向业主和公司反映工程质量、进度、安全、投资及监理动态信息；c）计划目标与实际目标比较，正常时继续执行；偏离时提出有效的纠正措施；d）竣工时要写出“工程质量评估报告”，竣工后要写出“监理工作总结”；e）整理好归档监理资料，并按要求报送业主及公司各一份。f）认真按时填写监理工作内容及监理记录。（表式详见建设监理规范A1～A10、B1～B6、C1、C2）4.3监理工作过程控制4.3.1施工准备阶段的过程控制；4.3.2协助业主组织施工图设计图纸交底及会审；4.3.3审核施工单位编制的施工组织设计、安全文明施工方案等并监督实施；4.3.4督促业主按合同约定为施工单位提供作业条件，检查施工准备条件（三通一平）、安全文明基金的的支付；4.3.5审查分包单位资质；4.3.6审查施工单位项目组织结构的质保、安全和环境保护体系是否完整，质量自检系统及安全责任制度和环境保护制度是否落实；检查进场的管理人员、质检人员、安全检查人员以及特种持证作业人员的数量和资格条件；4.3.7检查主要施工机械的数量和性能是否满足需要，是否证件齐全，安全可靠，不符合要求不得使用；4.3.8原材料、半成品、构配件、机械设备进场，须由施工单位填写报验单，经监理工程师检查认可，并确认试验检验单位的资质符合要求，方能进行使用和安装。4.3.9施工单位布设测量控制网进行测量放线，监理人员进行复验，建筑红线尚须城建管理部门复线；4.3.10施工单位根据中标总报价按施工过程分解投资计划，由监理签字认可，作为进度款的计算依据；4.3.11施工单位提出开工报告，经项目监理部审查符合开工条件，由总监在工程开工申请单上签字认可后开工。4.4施工阶段的过程控制4.4.1本过程控制皆由项目监理部进行实施。4.4.2在施工过程中，按照布设的质量控制点，分别以旁站、巡视及平行检验等方式，对施工过程进行检查，随时纠正出现的问题，详细记录发现问题的部位。4.4.3质量控制a）分部分项工程，承包单位要按审定的施工组织设计及方案组织施工，每道工序完成后应先自检，不合格应整改，直至自检合格，填写现场检查通知单和工程报验单；监理工程师进行平行检验，若不合格，要求承包单位处理后再报验，达到合格要求，监理工程师进行签证认可；b）严格工序交接检查，没有监理人员签字认可，不得进行下一道工序的施工；c）隐蔽工程检查验收严格进行工序质量控制检查，并填写相应的隐蔽工程验收记录，监理工程师签字认可；d）在施工过程中或检验过程中若发现质量问题，承包单位没有采用改正措施，监理工程师要发出“不合格工程项目通知书”；e）当承包单位的某一工序工程被鉴定为不合格工程，仍在进行下一道工序的施工或者工程有严重质量问题，经指出未采取有效措施纠正，或者采取了一些措施但效果不明显时，总监理工程师应下达停工通知。停工通知下达前一般要取得业主同意，遇到紧急情况，为避免损失也可先下停工通知再报告业主；f）停工通知下达后，引起停工因素已得到有效控制，质量问题得到纠正，根据施工单位的复工申请，总监理工程师可下达复工通知；g）施工过程中出现质量事故，承包单位应填写质量事故报告书，报送工程项目部。当为一般质量事故时，承包单位必须填报工程质量事故处理方案报审表，监理工程师填写处理意见后，方可按批准方案处理；对于重大质量事故，按现行管理权限的规定报上级处理。h）总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程核单位工程质量验评资料进行审核核现场检查，符合要求后予以签认。i）工程质量不合格，监理工程师不予签认、不计量、不结算，没有总监理工程师签字认可，不付工程款。4.4.4进度控制。a）承包单位按月编报工程进度计划，工程项目部应及时审查，若发现实际进度和目标值有偏离，要随时纠正。确属承包单位责任的，承包单位应提出赶工措施，作出改变投入或改变计划的决定；b）非承包单位责任造成的工期拖延，施工单位可提出延长工期申请报告，经监理工程师审核后签署延长工期审批表，并向业主通报。4.4.5投资控制。a）工程变更，监理工程师对工程变更引起的投资增加，应及时向业主报告；b）严格审核工程签证，在数量和费用标准上从严把关；c）严格合同管理，防止索赔发生。对已发生的索赔事项必须从严审查；d）按工程承包合同相关条款约定执行，严格计量，工程项目部将每月计划投资和实际投资进行对照，发现问题向业主报告；e）做好竣工决算的审查。4.4.6中间验收控制当工程施工进行到一定部位，部分工程需要移交给另一施工单位继续施工，或者业主需要使用时，监理工程师应组织中间验收，办理中间移交手续。4.4.7设备安装过程控制a）石油化工设备及其系统安装工程在安装过程中除按现行规范进行必要检查、试验、测试外，对单台机械设备要作单机试车的考核，系统应进行调试，调试完成后，要进行系统的联动试车和投料试车。b）按现行管理规定需经有关部门验收方可运行的工程，应报请验收。如变配电设备需经电力部门验收；锅炉、压力容器、电梯需经劳动部门验收；消防需经公安部门验收等。4.4.8工程技术资料审核a）承包单位所管工程技术资料在施工过程中应与工程同步进行完成，各分部工程全部完成后，经系统整理，交监理工程师审核；b）工程项目施工完成，承包单位提交工程竣工资料，交工程项目部审核。4.4.9竣工验收a）总监理工程师组织工程项目竣工预验收，对存在的问题，及时要求承包单位整改，整改完毕由总监理工程师组织进行初验收，初验合格后，签署工程竣工报验单，并在此基础上提出工程质量评估报告，签署验收意见，并交业主。b）由业主组织验收，工程项目部参加竣工验收，办理竣工移交手续。4.5监理服务交付后活动和工程保修阶段过程控制4.5.1审查保修计划，督促检查保修计划实施，监理工程师负责检查保修期内工程质量状况。4.5.2出现质量问题时，监理工程师负责鉴定质量责任。4.5.3督促责任单位进行维修，确认维修质量。4.5.4签认承包单位工程款结算清单，保修期满，签发保修完成证书。4.5.5做好保修阶段监理工作记录。4.5.6进行顾客满意度的监视测量。4.6监理服务需确认的过程4.6.1监理服务过程时间长、工作内容多且责任重大，故工程监理服务的整个过程需实施确认；4.6.2对监理服务质量起决定作用的过程属关键过程，如组织编写监理规划、监理细则，签发工程开工/复工报审、工程暂停令、工程款支付书、工程竣工报验单；审核签认工程结算，调解合同争议，处理索赔，审批工程延期等；4.6.3监理过程的土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装的旁站监理等等，包括了工程监理全过程。4.6.4公司对上述监理关键、需确认过程进行如下控制：a）监理人员除具备相关学历和经历外，应取得国家注册资格；b）上述关键过程必须由项目总监负责；c）旁站监理执行《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》的要求，在编制监理规划时，应当制定《旁站监理方案》，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。旁站监理方案应当送建设单位和施工企业各一份，并抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构并认真填写《旁站监理记录表》。4.7标和可追溯性4.7.1标识对象a）各种记录、纪要；b）各种报告；c）各种签证；d）其它监理资料；e）检测设备；f）建设方提供的文件资料。4.7.2标识要求a）各种记录、纪要、指令、签证应注明时间、地点、参加人签名，便于查阅和追溯；b）各种记录、纪要、指令、签证应具有连续性，具有可追溯性；c）各种报告应说明依据或数据的来源，具有可追溯性。4.7.3工程和监理资料的检验状态：合格、不合格、待检，填写在相应的记录（合格证）或区域划分，标识损坏或丢失时，责任部门必须按规定重新确认，恢复标识并进行记录；4.8顾客和外部供方财产的控制4.1.1项目监理部对建设方提供的办公、交通、通讯、生活设施庆妥善保管和爱护，并予以登记，监理工作完成后移交给建设方，必要时填写“物品登记表”等；4.1.2建设方提供的图纸和资料，发现有错、漏时，应向建设方报告，由建设方向设计方联系解决，由设计方提供“设计变更后的图纸资料”；4.1.3对于顾客的知识产权和信息，如管理绝窍或商业机密等应进行保密控制，未经顾客允许，不得泄露，执行公司《保密制度》的要求。4.9产品防护对于监理的有关文件和资料（包括建设方、施工方的文件和资料应予以防护（包括标识、装订、归档、贮存），执行《形成文件信息控制程序》的有关规定。4.10更改控制4.10.1当监理服务过程工艺改变或监理服务的用途发生更改时，质安部负责组织监理部、综合部等部门进行评审和控制，确保监理服务过程工艺满足监理服务要求，监理服务满足顾客的预期的要求；4.10.2应对监理服务过程工艺改变和监理服务用途的改变制定相关的说明文件，如新的监理服务图纸、监理服务工艺或新的监理服务使用说明等；4.10.3认证监理服务的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式检验样机的一致性）在实施前向顾客申报获得批准后方可执行。4.10.4质安部负责对更改的文件进行审批，质安部、综合部等部门应按照更改的要求进行更改。执行《变更控制程序》的要求。五、相关文件5.1《监理规划》、5.2《建设工程安全管理条例》、5.3《建设工程质量管理条例》、5.4《监理实施细则》、5.5《建设工程监理规范》、5.6《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》六、相关记录6.1《监理日志》、6.2《旁站监理记录》、6.3《工程质量评估报告》、6.4《监理工作总结》、A1工程开工/复工报审表、A2施工组织设计(方案）报审表、A3分包单位资格报审表、A4报验申请表、A5工程款支付申请表、A6监理工程师通知回复单、A7工程临时延期申请表、A8费用索赔申请表、A9工程材料/构配件/设备报验表等1.6环境保护和安全运行控制程序（LRZH/CX-15）一、目的对监理服务过程的环境因素、危险源进行控制，给相关方施加环境、职业健康安全管理影响，确保和目标与重要环境因素、重大危险源有关的运行和活动不偏离环境、职业健康安全方针、目标，确保我公司的环境安全方针和目标的实现。二、适用范围本规程适用于我公司的监理项目运作、工程建设监理管理的全过程。三、职责3.1监理项目部负责监理项目实施过程环境因素、危险源的控制；3.2监理项目部通过监理过程的实施对工程建设过程中施工方和建设方的重要环境因素和重大危险源的控制情况进行监理；3.3质安部配合监理项目部及监理对施工方的重要环境因素和重大危险源的控制情况进行监督；3.4综合部负责办公区的环境因素和危险源的控制；3.5各部门负责各自环境因素和危险源的控制。四、程序4.1与重要环境因素、重大危险源有关的日常管理活动运行要求4.1.1质安部及各部门按照《环境因素评价更新控制程序》、《》进行环境因素，评价、确认重要环境因素和重大危险源及风险；4.1.2质安部和各部门在每年度的目标和方案制定后，按照规定要求进行控制。4.1.3质安部和各部门应根据6.1“应对风险和机遇的措施控制”和6.5“质量、环境和职业健康安全目标及其实现的策划”等所识别的措施所需的过程，通过建立过程的运行准则；按照运行准则实施过程控制。4.1.4对环境因素、危险源的控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。4.1.5质安部和各部门应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响执行《变更控制程序》的要求。4.1.6综合部应确保对采购、外包过程实施控制或施加影响执行《外部提供过程、产品和服务控制程序》的要求。4.1.7从生命周期观点出发，质安部、监理项目部确保在监理服务的策划和服务过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；4.2相关方的管理要求4.2.1综合部在每个监理项目的顾客要求的评审沟通阶段，应根据“三同时要求”了解委托方的项目的环境评价，依据环评报告要求敦促委托方进行相关的环境设施配套，并达到与建设项目的同时设计、同时施工、同时验收。4.2.2项目开工前，监理项目部应要求各施工单位提交《施工组织设计》、《安全施工组织设计》、安全文明施工方案等交监理审批通过后，并监督施工单位实施；4.2.3监理对施工单位的进场人员、设备进行审核；4.2.4督促业主按合同约定为施工单位提供作业条件，检查施工准备条件（三通一平）、安全文明基金的的支付。4.3与重要环境因素的运行控制应符合《绿色施工导则》并执行以下要求4.3.1固体废弃物的排放应符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和《城市市容和环境卫生管理条例》的要求，要求施工单位进行固废分类。4.3.2噪声控制应符合GB12523-2011《建筑施工场界环境噪声排放标准》的要求。居民区附近施工，高考期间应停止施工；4.3.3扬尘控制依据《城市房屋拆迁、施工现场扬尘污染管理规定》等要求施工单位对裸露的基础土、水泥、沙等物资进行覆盖，加强施工现场的卫生清扫、洒水等防护措施，确保施工现场无扬尘。4.4与重大危险源的运行控制应符合《建筑生产安全生产管理条例》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《施工现场供电安全规范》、《建筑施工安全检查标准》等法规要求，并执行以下要求：4.4.1所有进入施工现场人员必须佩带安全帽；4.4.2禁止违章用电；4.4.3施工现场禁止吸烟和违章动火；4.4.4对危险化学品进行管理符合《危险化学品管理条例》的要求；4.4.5对洞口临边等危险区域应进行防护；4.4.6对特种作业人员应做到持证上岗；4.4.7对特种设备如塔吊、龙门架等必须经当地主管部门检测合格后方可使用。4.5防高温、冻伤管理和职业病4.5.1夏季监理服务应做好通风降温防护，执行GB/T4200-2008《高温作业分级》、《防暑降温措施管理办法》为员工配备相应的防护用品等，如监理服务现场应配备电扇、空调等设施，保证饮用水，必要时为监理发放防暑降温用品；4.5.2冬季监理服务应做好保温工作，为监理人员配发棉衣，必要时配备取暖设施等。4.5.3职业病防治与监理服务现场防护应执行《国家职业卫生标准管理办法》、《工业企业职工听力保护规范》等；4.6公司内部的环境与安全管理4.6.1节约用水，公司内部应配备感应式水龙头。要求物业公司定期检查输水管道及水龙头，发现跑、冒、滴、漏立即采取措施，修补管阀，更换水龙头，严禁“常流水”现象；4.6.2节约用电，要求各科室及人员养成节约用电的良好习惯，禁止“长明灯”，每天下班后应对电脑、传真、复印机、空调夜间予断电；4.6.3节约纸张和办公用品