第6章 信息分析应用

信息分析概论

（第二版）第6章信息分析应用

信息分析概论（第二版）第6章信息分析应用科技信息分析6.1社会信息分析6.2经济信息分析6.3科技信息分析第一部分信息分析概论（第二版）1.科技发展战略信息分析的概念与类型（1）概念科技战略信息分析，就是围绕国家科技发展的决策需要，在掌握有关信息的基础上，运用现代技术手段和战略信息分析方法，揭示科技发展规律和发展态势，预测科技发展趋势和未来前景，提出科技发展的政策和对策建议，从而形成能满足国家科技战略决策需要的情报信息的研究过程。（2）类型科技发展态势监测分析科技发展趋势预测分析科技发展战略对策分析信息分析概论（第二版）科技信息与科技信息分析2.科技发展态势监测分析3.科技发展趋势预测分析

（1）技术预测

（2）技术评估

（3）技术预见4.科技发展战略对策分析

（1）科技发展目标分析

（2）科技发展重点领域分析

（3）科技发展战略思想和发展对策措施分析信息分析概论（第二版）科技信息与科技信息分析1.带头学科与当采学科如果采用具有一定模糊度的笛卡儿坐标，以不同运动级别的结合能（E，取对数）为横轴，以不同物质层次的空间尺度（Y，取对数）为纵轴，则科学史上十几个重要的自然常数（表征着不同学科的物质层次和运动结合能的大小）发现的年代T在层级坐标上的分布接近一条对角线（图5.1）；表明科学的发现总是沿着由宏观物质层次向微观物质层次、由结合能低的运动级别向结合能高的运动级别不断发展和转移，这就是科学发展的能级结构。科学前沿与发展态势分析几个重要常数的发现年代2.科学结构分析（1）基于文献计量学的科学结构分析（2）文献计量学和网络分析相结合的科学结构分析引文分析与网络聚类方法相结合引用网络和共词网络与网络拓扑特征分析相结合3.科学前沿分析（1）基于引文的科学前沿分析（2）基于主题词汇的科学前沿分析基于词频的探测方法基于共词的探测方法科学前沿与发展态势分析3.科学前沿分析案例1：汤森路透与中科院文献情报中心联合发布的《2014研究前沿》报告（1）热点前沿的遴选（2）新兴前沿的遴选（3）重点研究前沿的遴选科学前沿与发展态势分析物理领域Top10研究前沿施引论文1.技术预见（1）技术预见的内涵与特点国际上公认对技术预见阐释比较全面的是英国Sussex大学科学政策研究所（SPRU）马丁的定义：技术预见就是对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，其目标就是要确定具有战略性的研究领域，以及选择那些对经济和社会利益具有最大化贡献的共性技术。技术预见具有以下6个特点：1）技术预见对未来的探索过程必须是系统的，强调以系统性分析工具为基础的操作模式。2）技术预见着眼于远期未来，时间范围一般是5至30年。3）技术预见不仅关注未来科技的推动因素，而且着眼于市场的拉动作用。4）技术预见的主要对象是战略性的研究领域（侧重于科学）和共性新技术（侧重于技术）。5）技术预见必须关注未来技术可能产生的社会效益（包括它对环境的影响）,而不仅仅着眼于其经济影响。6）技术预见是政府、研发机构和产业部门间一个咨询、对话、互动的过程，通过建立持续而有意义的互动关系，刺激知识和信息的交换，研判创新的机会、利益与风险，建立集体化的创新模式，达成资源分配的共识。技术预见与专利信息分析（2）技术预见的框架

1）日本的技术预见框架技术预见与专利信息分析

客观快速发展的研究领域调查

特尔菲调查

社会经济需求调查情景分析

主观

科学（基础研究）

技术（应用）

社会（影响）横轴代表调查对象（科学、技术、社会），纵轴代表调查方法的特征（客观、主观）（2）技术预见的框架

2）中国的技术预见框架技术预见与专利信息分析（3）技术预见的方法技术预见从早期偏向采用数量化的预测方法（mathematicalmodels），演变成非量化的情境、远景分析（qualitativescenariosorvisions），目前仍在发展新的预测方法。从各国的技术预见实践来看，得到较广泛应用的方法有专家咨询法（关键技术法）、深入研究法、特尔菲法、情境分析法、头脑风暴法、技术地图法等。技术预见与专利信息分析2.技术路线图（1）基本形式技术预见与专利信息分析技术路线图基本结构（2）多层技术路线图格式技术预见与专利信息分析（3）技术路线图的主要类型从技术路线图制定的不同“主体”出发，将技术路线图分为国家技术路线图、产业技术路线图和企业技术路线图。技术预见与专利信息分析

国家技术路线图产业技术路线图企业技术路线图功用科技战略制定，关键项目选择指引技术方向；诱导社会资源配置和市场走向标示企业技术位置；技术经营战略和战术的制定公开程度基本公开成员共享，部分公开业务机密，策略性公开绘制方式政府主导，官产学结合行业联盟主导，产学结合CTO主导，企业内外结合相互关系基础中间前端（4）技术路线图的绘制过程和一般方法1）技术路线图的制定过程技术预见与专利信息分析（4）技术路线图的绘制过程和一般方法2）技术路线图的绘制方法技术预见与专利信息分析方法简介基于专家是技术路线图绘制中最常用、最基本的方法，通常是会集特定领域的一组专家进行讨论，以确定市场、产品、技术等的结构化关系，并详细说明技术路线图的定性和定量特征。基于工作组（workshop）这种方法用于使更大的团队——行业、研究者、学院、政府和股东，通过工作组共享他们的知识和经验。基于计算机通过检索大型数据库以识别技术、工程和产品等相关领域。计算机智能算法和其他模型工具能协助估计和量化这些领域的相对重要性并找出他们和其他领域的关系。混合方法专家基础的方法由专家确定，比较主观；而计算机方法由数据说明，比较客观，但常常会出现收集到的资料不足，同时缺乏了专家能动的意见。所以出现把各种方法综合起来的混合方法来完成技术路线图。（4）技术路线图的绘制过程和一般方法3）技术路线图的绘制模式技术预见与专利信息分析绘制模式简介自上而下规划模式以技术路线图的顶层设计为起点，通过技术预测调查和专家论证，凝练出战略目标，重点技术项目，并确定主要任务的内容框架、预算、年度目标和评估标准，典型案例是美国能源部制定的环境管理路线图。自下而上的需求驱动模式是指面向未来需求，广泛征求社会各方面意见，组织专家分析现实科技能力和水平，提出规划发展的科技目标。典型案例是美国农业科学路线图（2001—2020）。双向结合的综合模式一般从分析产业、社会需求出发，规划出远景目标，然后依据远景目标确立未来科学与技术发展的方向和具体战略目标乃至关键技术。典型案例有韩国的国家技术路线图（NTRM）和日本的技术战略路线图等。（5）典型的技术路线图绘制步骤与方法1）澳大利亚工业部提出的行业技术路线图关键步骤技术预见与专利信息分析（5）典型的技术路线图绘制步骤与方法2）适用于大型企业的Sandia实验室产品技术路线图方法技术预见与专利信息分析美国能源部Sandia技术路线图方法（5）典型的技术路线图绘制步骤与方法3）适用于中小企业的T-plan技术路线图技术预见与专利信息分析T-plan技术路线图的流程3）适用于中小企业的T-plan技术路线图案例2：广东省制糖产业节能减排技术路线图技术预见与专利信息分析广东省制糖产业节能减排技术路线图（综合版）3）适用于中小企业的T-plan技术路线图案例2：广东省制糖产业节能减排技术路线图技术预见与专利信息分析广东省制糖产业节能减排技术路线图（图形版）3）适用于中小企业的T-plan技术路线图案例2：广东省制糖产业节能减排技术路线图技术预见与专利信息分析广东省制糖产业节能减排技术路线图（量化版）信息分析概论（第二版）技术预见与专利信息分析3.专利信息分析：内涵、指标与程序（1）专利信息分析的内涵：专利信息（patentinformation）是蕴涵在各种专利文献中的技术信息、经济信息、法律信息和其他有关权利人的各种信息的总和。（2）专利信息分析的主要指标：①专利分类号②发明人或专利权人③专利申请日（优先权时间）④专利申请国⑤专利族基础分析指标拓展分析指标①关联度指标②创新活动指标③强势技术指标④专利实施率指标信息分析概论（第二版）技术预见与专利信息分析3.专利信息分析：内涵、指标与程序（3）专利信息分析的流程：专利信息分析包括目标确定与分析准备、专利数据采集、专利分析方法与工具选择、专利数据分析、结果反馈调整5个基本的环节。专利信息的分析流程技术预见与专利信息分析4.专利信息分析的典型方法及其实现（1）专利地图分析专利地图制作的一般步骤技术预见与专利信息分析1）专利管理图

①历年专利动向图纳米压印专利授权数（1996-2006）纳米压印基本专利数量技术预见与专利信息分析1）专利管理图

②技术生命周期图某技术领域的技术生命周期技术预见与专利信息分析1）专利管理图

③各国专利占有比例图1997-2001年各国授权专利中本国申请量情况技术预见与专利信息分析1）专利管理图

④主要竞争公司分析图电动汽车技术领域主要竞争公司分布图技术预见与专利信息分析1）专利管理图

⑤重要专利引用族谱表

CITINGASSIGNEE（施引）CITEDASSIGNEE（受引）ABBOTTLABSAMHOMEPRODSALLERGANAMER.CYANAMIDBAYERBRISTOLMYERSGDSEARLEGLAXOWELLCOMEHOECHSTELILILLYMERCK&CO.NOVARTISPFIZERPHARM.&UPJOHNRHONEPOULENCROUSSELUCLAFSANOFISMITHKLINEBEECHAMTAKEDACHEMOTHERSTOTAL

ABBOTTLABS7134

33

46

47204

AMHOMEPRODS1320124

324

4

4

1

14360

ALLERGAN

925

3

16944

AMER.CYANAMID

1

6511

41

2

1

2

4118

BAYER51

8812

4

1

411320131

BRISTOLMYERS2

3

21011

9310

1

10410155212

GDSEARLE1

1315

4

2

25348

GLAXOWELLCOME

1

3

17

11021

11753

HOECHST11

34

122221535

19

254323

ELILILLY

4

1

211120022146

2733112370

MERCK&CO.5

19666394194

22

51155534

NOVARTIS

611

281

21112

PFIZER4

1

111

151481

21331597

PHARM.&UPJOHN2

17

2

41

17

1

562102

RHONEPOULENC1

110

1251

113475

ROUSSELUCLAF1

13

2

27

741

SANOFI

1

1

3

1

66

12497

SMITHKLINEBEECHAM1

4

15211

20

2055

TAKEDACHEM1

2641

11

34959

OTHERS554145106210171308735132514145231934303630413989

TOTAL1514039747918225139956329255744150109745172130729136528224

技术预见与专利信息分析1）专利管理图

⑥IPC（国际专利分类）分析图电动汽车技术领域国际专利分类分析图技术预见与专利信息分析1）专利管理图

⑦公司定位综合分析表定位专利引用自引用参考典型公司进攻型OOOX

自主开发型OXOX

防御型XOXX

跟随型OXXO

过渡型XXXX

技术预见与专利信息分析2）专利技术图

①专利技术分布鸟瞰表专利数-技术/功效类别图专利申请数量/件技术预见与专利信息分析2）专利技术图

①专利技术分布鸟瞰表技术/功效年代分布图技术预见与专利信息分析2）专利技术图

②专利技术领域累计图某技术领域技术类别分布雷达图技术预见与专利信息分析2）专利技术图

③专利技术功效矩阵表技术预见与专利信息分析2）专利技术图

④问题/解决方案图技术预见与专利信息分析4.专利信息分析的典型方法及其实现（2）专利引文分析专利引文分析是利用各种数学与统计学的方法及比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对专利文献的引用和被引现象进行分析研究，从而揭示其数量特征和内在规律的一种研究方法。专利引文分析的对象是专利引文数据。一般来说，专利文献包含两种不同类型的引文。一种是由申请人撰写专利说明书时，为了说明某项技术的发展历史及现状给出的参考引文，这部分引文嵌在说明书原文之中，不易摘取。另一种是由专利审查员在对发明进行三性审查时，检索出来的与本发明有关的关键文献，它们被明确地著录在说明书的扉页上。专利引文又可以进一步区分为两类：专利引文和非专利引文。专利引文是专利文献引用的本国专利文献和外国专利文献；非专利引文是专利文献引用的非专利文献，包括科学杂志论文、会议论文、文摘、书籍以及工业标准、工程手册等种种出版物。科技竞争力评价1.国家科技竞争力评价科技竞争力是一个国家（地区）科技总量、科技实力、水平以及发展潜力的一种综合体现，它是构成国际竞争力的重要组成部分和关键性要素。2.科研机构的竞争力评价一个国家的大学科研水平，是一个国家综合国力的体现，从一个方面反映着这个国家科技、教育和文化发展的水平。3.科技成果评价（1）同行评议（2）国家三大科学技术奖项 1）国家自然科学奖 2）国家技术发明奖 3）国家科技进步奖社会信息分析第二部分信息分析概论（第二版）信息分析概论（第二版）社会发展态势分析1.社会发展态势的研究内容（1）社会发展过程中的问题

社会发展过程中会涌现出许许多多的社会问题，诸如社会可持续发展、生活方式的变化、人口老龄化、城乡均衡发展、社会教育等，这些都是社会发展态势分析不可回避的内容。（2）社会研究过程中的问题

比如社会研究机构的数量和发展速度、分布和布局、研究课题及其性质；著名专家学者的学术活动、研究方向和研究成果；社会科学中新的学科或学科分支的产生、转移，与其他学科的交叉和综合等发展动向等等。（3）社会决策过程中的问题

政府或特定的国家决策机构所制作的社会发展方针、政策和规划，特别是一个国家在公共政策制定和实施过程中出现的热点、难点和重点问题，也直接关系到社会发展的未来前景，需要进行分析和研究。信息分析概论（第二版）社会发展态势分析2.社会发展态势的分析指标（1）人口的变化（2）经济的变化（3）社会结构的变化（4）社会价值观念和生活方式的变化（5）科学技术的发展（6）文化的变化信息分析概论（第二版）社会发展态势分析3.社会发展态势的经典研究（1）罗马俱乐部报告（2）后工业社会理论（3）大数据报告信息分析概论（第二版）国情与省情分析1.国情与省情的分析指标（1）国家机构（2）行政区划（3）制度法律（4）人口民族（5）文教科技（6）国土资源（7）地理环境信息分析概论（第二版）国情与省情分析2.综合国力分析案例3：综合国力评估的指标体系与测算方法（1）指标体系设计：1）资源；2）经济活动能力；3）对外经济活动能力；4）科技能力；5）社会发展程度；6）军事能力；7）政府调控能力；8）外交能力。（2）其他方面的选择：1）国别；2）衡量时段；3）数据来源。（3）测算方法：1）R·S·克莱因使用的综合评分计算法和《日本的综合国力》所使用的综合指数计算法相结合的方法；2）指标衡量法；3）专家问卷调查法；4）简单相加、分层次进行汇总的方法；5）定性分析与定量分析相结合的方法。（4）测算结果信息分析概论（第二版）社会风险与公共舆情分析1.社会风险与公共舆情（1）风险社会理论与社会风险 1）按风险分布的领域划分，主要包括政治风险、经济风险、军事风险、文化风险、道德风险等。 2）按照风险来源划分，主要包括外部风险（自然具有的风险）和人为风险（制度、政策、技术引发的风险）。 3）按照风险的历史形态划分，较有代表性的是三分法：前现代灾难、工业时代的风险、晚工业时代不可计算的不安全。 4）按学科划分，可分为哲学、社会学意义上的风险和经济学、管理学意义上的风险。（2）公共舆情社会风险与公共舆情分析2.社会风险分析主要社会风险预警分析系统介绍如下：（1）埃·蒂里阿基安的社会动荡经验指标（2）爱茨和莫根的社会不稳定性程度测度（3）美国纽约国际报告集团的“国家风险国际指南”风险分析指标体系(CPFER)（4）布热津斯基的“国家危机程度指数”（5）宋林飞的社会风险预警系统（6）牛文元的社会稳定预警系统社会稳定预警系统原理社会风险与公共舆情分析3.公共舆情分析（1）公共舆情分析内容网络舆情态势分析模式体系结构社会风险与公共舆情分析（1）公共舆情分析内容1）话题分析模式

①话题类型分析

②话题的重要性分析③话题关联分析④话题来龙去脉分析2）公众分析模式①公众区域分布分析②公众数量分析③传播速度分析④传播阶段分析⑤传播方式分析网络舆情态势分析模式体系结构3）话题与公众之间的关系分析模式①公共对话题的倾向性分析②公众对话题的关注度分析③公众对话题的热点分析④公众对话题的敏点分析⑤公众对话题的焦点分析⑥公众对话题的拐点分析社会风险与公共舆情分析3.公共舆情分析（2）公共舆情分析流程（聚焦阶段、执行阶段和反馈阶段）公共舆情信息分析流程图信息分析概论（第二版）公共政策效果分析1.公共政策效果与评价标准（1）公共政策和公共政策效果的概念 1）公共政策的结果；2）公共政策的效益；3）公共政策的效力。（2）公共政策效果的评价原则和标准 1）政治性原则及其标准 2）经济性原则及其标准

①结果最好标准：包括总产值最大、工农业产值最高等指标。

②费用最小标准：包括成本最低、投资最小、自然资源消耗最少等指标。

③效益最大标准：包括国民收入最大、利润最高等指标。

④效率最高标准：包括资本产值率最高、资源产值率最高等指标。

⑤效益率最大标准：效益率是指结果与资源消耗量的差值除以资源消耗量，即效益与费用之比。 3）科学性原则及其标准 4）系统性原则及其标准 5）公众参与原则及其标准信息分析概论（第二版）公共政策效果分析2.公共政策效果评价的基本程序（1）制订评价方案 1）建立评价主体 2）确定评价对象 3）明确评价目的 4）选择评价标准（2）实施评价活动 1）系统采集评价信息 2）综合分析评价信息（3）总结评价工作信息分析概论（第二版）公共政策效果分析3.公共政策效果的评价方法针对公共政策不同的评价内容，可以选取不同的评价方法。在实践中政策评估常用一般方法既包括定量评价方法，又包括定性评价方法。定量评价方法主要是成本效益分析和统计抽样分析，定性评价方法主要是问卷调查、对比分析和案例分析等。此外，近年来在政策效果评估中应用较多的方法有结构方程模型法（SEM）、模糊综合评价法、德尔菲法、灰色关联分析等。经济信息分析第三部分信息分析概论（第二版）信息分析概论（第二版）国民经济景气分析1.经济景气的内涵与特点（1）经济景气分析的内涵景气分析是经济周期统计分析的一个重要方面，它主要是从短期国民经济运行过程出发，测定经济波动的扩张和收缩的过程，分析经济运行中的各种问题，提出经济运行调控的政策、措施。（2）经济景气的特点经济景气具有以下四个特征：1）反复性——繁荣与萧条交替出现，但不是简单重复；2）多样性——由生产、收益、就业、物价、金融、贸易等多方面的周期性变化汇总；3）波及性——经济总体发展的不平衡，导致景气在商品、资本、劳动力3大市场先后波动；4）累积性——景气峰、谷的到来可由繁荣和衰退的累积效果产生。信息分析概论（第二版）国民经济景气分析2.经济景气分析的主要指标（1）经济景气分析指标选取的基本原则1）经济的重要性和代表性2）指标的可靠性和充分性3）一致性和稳定性4）及时性和光滑性（2）经济景气分析的主要指标1）先行经济指标：①建筑业指标。②工业原材料和工业耐用品指标。③订货合同指标。④利润指标。⑤企业投资与破产指标。2）同步经济指标：①国民经济总量指标。②就业与工时指标。3）滞后经济指标：①消费收入与支出指标。②利率指标。③其他滞后指标。信息分析概论（第二版）国民经济景气分析3.主要的经济景气分析方法（1）以扩散指数和合成指数为代表的景气指数方法（2）景气动向调查方法（3）季节调整方法（4）趋势分解和增长循环（5）主成分分析方法（6）状态空间模型方法（7）其他景气分析和预测方法信息分析概论（第二版）国民经济景气分析4.经济景气调查类型（1）企业景气调查（2）采购经理调查（3）消费者信心调查（4）经济学家信心调查信息分析概论（第二版）国民经济景气分析5.典型的